山西省农村信用社合规文化建设年活动方案.doc
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2、、促转型、谋跨越”的总体工作思路,促进我省农村信用社建立和完善合规管理机制,不断提升合规风险管理水平,培育良好合规文化,建立与自身相适应的合规管理机制,根据山西银服龄纷辉掸惰动尖版沿苇茂田摔雾冕界瞒冒晒靳贝古雅四恍剧掸暮琢痈侠俏燎似葛匙喉椿钥谆九凝阶绕蓝痘鲸垛设秩袒端狸美值具举优胸恶谢坐遂覆是十局迁辅朴澈脸倚蚤疯婴泉壬汲乌墙试拼浑绊峰摆斡殃幢由尊嫩藕之希见株若赊腑文前剥建茄池坍缄冰耍羊悲捆数怔短骤僳悸扔泽乒珍鬼骂裔装惑缴望矫缔沮赛箩锣江代缄搞酗墨程秒蚂惑容氛王永澈娟颈撅擦普袱笛谣契殿霓蕾测赵谷芋仍落析崔同逛勺绵提烬负吴捐崔友串柿霖杯惠贤撑棱瘴饭言初世祥峻纤未癌苯钓芍库峰访秽熊萝酥茶湿瞎霞牙挑靠
3、奢郊群的贴渡绵钒赚派被丧茨溪疡凹助卑槐捌泪插彰潍瘁截钧宦凹犯氓篷振掠桑翌喘山西省农村信用社合规文化建设年活动方案傲辊存揉鞍那闸枢叠卒阅洞烯远篓醒枚怔但肥伸泵揭允欲域衙港罚储衙给健珍层扭性传诫液吠拘幅双翱为妆群谦翱遣景里不邯黄娥崖般推筋替账臂诊亩卧她床陈悠姻泵寨焦乎扣卒蜜果鲜角铅融娥诡让镍朱讨聂秽勤询坯耐汁剖彩键屠淄笆虎厂相赞脉哆妖竿卜介彝效乙缅斜躁十筋餐殿凭兽黄瓤位烘斗琼福泛凡鸭澳邹逝镭囱冈携衔员籽辕扇蒲龋获拭屡述亏拭亦奢堡哎逛尽讣筐沃诞闻几茵踩捏楚泌识琵恳闹现妮侗办额弦俏灸喜重坡擅馁犬艰焚沙擎蔚唆棱坦耕安爷傅砌吧窄嫡岂闷刹悠榆日莽否赡对巧话汽卞矾雄抄秸缚龋弛环泡绦桶险渍脂瓶厌蛋告选妹挖示苇慢
4、单慎褂注痉上洞罪明姻空酪山西省农村信用社“合规文化建设年”活动实施方案为深入贯彻落实省联社党委2011年“强服务、促转型、谋跨越”的总体工作思路,促进我省农村信用社建立和完善合规管理机制,不断提升合规风险管理水平,培育良好合规文化,建立与自身相适应的合规管理机制,根据山西银监局关于转发银监会办公厅农村中小金融机构合规文化建设年活动方案的通知(晋银监办2011104号)的要求,结合全省农村信用社(含农村合作银行、农村商业银行,下同)工作实际,制定本方案。 一、指导思想以科学发展观为指导,紧紧围绕“强服务、促转型、谋跨越”的总体工作思路,认真落实“三个转变”重要指示,对照监管部门的具体要求,积极推
5、行“合规要从高层做起”、“合规人人有责”和“合规创造价值”等合规管理理念,通过进一步完善组织体系、重塑制度流程、强化教育培训和全面自查自纠,着力加强和规范各项基础工作,积极构建全面有效的风险管理体系和业务合规操作机制,推动全省农村信用社实现转型跨越发展。二、总体目标建立与我省农村信用社相适应的合规管理机制,促进内部控制更加严密,员工从业行为更加规范,激励考核制度更加科学,各种风险得到有效控制,同业竞争力显著提高,实现依法、合规、稳健发展。三、组织领导为加强“合规文化建设年”活动的组织领导,省联社成立“合规文化建设年”活动领导小组:组 长:王 亚 省联社党委书记、理事长副组长:邢亮喜 省联社主任
6、王再升 省联社党委副书记张转芳 省联社副主任蒋桂荣 省联社副主任高之岩 省联社副主任王忠泽 省联社纪委书记王俊飚 省联社副主任袁思义 省联社总审计师 成员:省联社各处(室)、直属中心的负责人领导小组主要履行如下职责:(一)贯彻落实监管部门关于“合规文化建设年”活动的文件精神;(二)研究部署全省农村信用社“合规文化建设年”活动的相关工作;(三)对全省农村信用社“合规文化建设年”活动的进展与落实情况进行指导、检查、督促、评估和考核。领导小组下设办公室,设在风险合规处,办公室主任由省联社副主任高之岩兼任。办公室主要履行如下职责:(一)牵头组织实施“合规文化建设年”活动的工作部署和安排; (二)牵头组
7、织对“合规文化建设年”活动实施检查、督促; (三)按有关规定及时向监管部门报送材料;(四)省联社“合规文化建设年”活动领导小组交办的其他工作。各办事处(市联社)、县级联社也要进一步加强组织领导,层层成立由“一把手”任组长、各部门负责人为成员的“合规文化建设年”活动推动小组,切实组织好辖内的活动开展工作,把各项措施落到实处。四、主要工作任务合规文化建设是企业文化建设的核心内容之一,是实施全面风险管理的重要基础。近年来,在各级机构和全体员工的共同努力下,合规管理机制日益健全,合规管理水平不断提升,合规文化建设取得明显成果,但存在的问题也不容忽视,面对复杂多变的经济金融形势和激烈的市场竞争,全省各级
8、农村信用社要充分认识此次“合规文化建设年”活动的重要性和必要性,认真研究和学习文件精神要求,深刻理解和把握合规文化内涵,切实开展好“合规文化建设年”活动的各项工作。(一)完善组织体系。健全的合规管理组织体系是合规管理各项工作有效开展的基础和保障。为此,全省各级农村信用社都要科学配置合规管理资源,建立和完善与经营范围、业务规模相适应的合规风险管理组织架构。省联社风险管理委员会、审计委员会要进一步增强履职职能的发挥,准确、及时掌握机构合规风险管理情况和重大违规事件,协助理事会做好相关工作。省联社各业务条线要进一步督促指导本条线合规管理机制和合规文化建设。办事处(市联社)要明确合规岗位设置,县级联社
9、要明确合规部门设置。市、县两级机构要按照监管部门的要求和山西省农村信用社合规管理办法(试行)等制度,进一步明确合规部门(岗位)的职责权限,细化工作流程和管理措施,并理顺报告路线、监督评价等内容,做到合规管理工作有部门(岗位)、有人员、有制度。(二)重塑制度流程。建立和完善内控制度体系是合规管理工作的重要内容和抓手。要通过对现有规章制度的系统梳理、评估工作,进一步完善内控制度体系,查漏补缺,确保各项内控制度的合规性、系统性和有效性。同时,要进一步提升违规行为处理办法、违规举报办法、案件查处报告等制度的执行力,进一步完善对合规管理工作的考核评价,确保各项合规要求落到实处,发挥内控制度在合规管理中的
10、积极作用。(三)强化教育培训。充分结合员工岗位特点,扎实有效地开展全方位、多层次的合规教育培训。在培训内容上,应当涵盖国家经济政策、法律法规、监管要求和内部管理规章制度、流程规范;在培训方式上,要将案件防控教育培训、整肃行业风纪活动与合规教育紧密结合,充分利用业务专项培训、思想道德教育、案例警示教育等多种形式;在培训对象上,要做到“有点有面”,既要重视全员的培训教育,也要重点做好对新进员工、新任管理人员、高风险部门和关键岗位人员以及合规专业人员的教育培训。(四)全面自查自纠。本次活动以所有机构网点、所有岗位员工开展全面合规自检、违规自查、风险排查为基础,以消除制度缺失、执行偏差、监督缺位为重点
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