专项风险评估.doc

专项风险评估
4.1 一般规定
4.1.1 专项风险评估是在总体风险评估基础上，对达成高度风险及以上的路堑高边坡为评估单元，以施工作业活动为评估对象，根据其安全风险特点，进行风险辨识、分析、估测；并针对其中的重大风险源量化评估，划分风险等级，提出风险控制措施。专项风险评估可分为施工前专项评估和施工过程专项评估。专项风险评估结论可作为制定、完善高边坡工程专项施工方案的依据。
4.1.2 满足下列条件之一的路堑高边坡，应开展专项风险评估：
（1）总体风险等级为Ⅲ级及以上的；
（2）总体风险评估中单一指标影响过大的。
4.1.3 专项风险评估的基本程序涉及：风险辨识、风险分析、风险估测、风险控制。具体流程如图4-1所示。
4.1.4 路堑高边坡分部分项工程开工前，应完毕施工前专项风险评估，形成专项风险评估报告。
4.1.5 路堑高边坡施工过程中，出现如下情况之一的，应开展施工过程专项风险评估：
（1）经论证出现了新的重大风险源；
（2）风险源（致险因子）发生了重大变化，如现场揭露地质条件与事前判别的地质条件相差较大、重要施工工艺发生实质性改变、发生生产安全事故或重大险情等情况。施工过程风险评估报告以报表形式反映，报表中应包含评估指标前后变化对比、现阶段风险评估等级、风险源及防控措施等。
4.2 风险辨识
4.2.1 风险辨识环节涉及：工程资料的收集整理、施工现场地质条件和环境条件的调查、施工队伍素质和管理制度的调查、施工作业程序分解、施工作业也许发生的风险事故类型分析。
4.2.2 专项风险评估需收集、整理的相关工程资料重要涉及：
（1）本工程的可行性研究报告、工程地质勘察报告、初步设计文献、施工图设计文献及工程施工组织设计文献等资料；
（2）工程区域内的环境条件，涉及建筑物、构筑物、埋藏物、管道、缆线、民防设施、铁路、公路、外电架空线路等也许导致风险事故的要素；
（3）工程区域内地质、水文、气象等灾害事故资料；
（4）同类工程事故资料；
（5）其他与风险辨识对象相关的资料。
施工过程专项风险评估除以上资料外，还需收集：重要设计变更资料、施工记录文献、监控量测资料、质量检测报告。
4.2.3 施工现场地质条件和环境条件调查重要涉及：
（1）地质条件；
（2）周边环境；
（3）边坡变形破坏迹象和特性。
施工过程专项风险评估还需调查：补充地质勘察结果（如有）、现场开挖揭露地质情况的差异、周边环境的变化情况。
4.2.4 施工队伍素质和管理制度调查重要涉及：
（1）公司近十年业绩，同类工程经验和施工事故情况；
（2）施工队伍素质，施工队伍的专业化作业能力和技术水平；
（3）管理制度，各种管理制度是否健全。
施工过程专项风险评估还需调查：人员队伍变化情况、管理制度贯彻情况等。
4.2.5 施工作业程序分解是将路堑高边坡施工过程划为不同的评估单元，分析各评估单元的重要工序、施工方法、施工设备、施工材料等特点，从中辨识致险因子。
4.2.6 路堑高边坡专项风险评估单元以单一的工程措施为对象，同时采用两种以上工程措施的，应结合工程实际，进行工序分解。各工程措施的工序分解可参见附录A。
4.2.7 施工作业程序分解后，通过现场调查、评估小组讨论、专家征询等方式，分析评估单元中也许发生的典型风险事故类型，并形成风险辨识清单，格式见表4-1。
表4-1 路堑高边坡专项施工安全风险辨识清单
序号
风险源
判断依据
1
风险源 1

2
风险源 2

n
风险源 n

4.2.8 分析路堑高边坡工程措施也许发生的事故类型时，可参见附录B。
4.3 风险分析
4.3.1 对于物的不安全状态也许引起的事故，重要从地质条件变化、施工方案、施工环境、施工机械、自然灾害等方面分析。
4.3.2 对于人的不安全行为也许引起的事故，重要从操作错误、违反安全规程和管理缺陷等方面分析。
4.3.3 在路堑高边坡施工中，也许受到事故伤害的人员类型涉及：作业人员自身、同一作业场合的其他作业人员、周边其别人员。事故后果重要是指：伤亡（失踪）和直接经济损失，但不局限于这两类损失。
4.3.4 风险分析通过评估小组讨论会的形式实行，可采用风险传递途径法、鱼刺图法、故障树分析法等系统安全工程理论进行分析。
4.3.5 风险分析的结果应填入表4-2。
风险源
潜在的事故类型
事故因素1
事故因素2
事故因素3
事故因素4
事故后果
风险源 1
物的不安全状态
人的不安全行为
管理缺陷自然灾害
管理缺陷自然灾害
受伤害人员类型
伤害限度
经济损失
风险源 2

风险源 n

4.4 风险估测
4.4.1 风险大小=事故发生也许性×事故后果严重限度。
“×”表达事故发生也许性和事故后果严重限度的组合。
4.4.2 风险估测方法应结合施工组织设计、潜在事故的特点等因素拟定。
（1）一般风险源的风险估测，宜开展定性评估，提出风险控制规定。
（2）重大风险源的风险估测，应进行定量风险估测，拟定风险等级，本《指南》推荐风险矩阵法和指标体系法。
4.4.3 事故也许性取决于物的不安全状态与人的不安全行为的组合。事故也许性的等级提成四级，如表4-3所示。
4.4.4 事故后果严重限度等级提成四级，本《指南》重要考虑人员伤亡和直接经济损失。当多种后果同时产生时，应采用就高原则拟定事故严重限度等级。对路堑高边坡施工事故导致的人员伤亡和直接经济损失的估计，本《指南》推荐根据周边环境、破坏后果，按表4-4进行事故严重限度等级划分，也可根据国家相关标准自行拟定。
表4-3 事故也许性等级标准
概率范围
中心值
概率等级描述
概率等级
>0.3
1
很也许
4
0.03～0.3
0.1
也许
3
0.003～0.03
0.01
偶尔
2
<0.003
0.001
不大也许
1
注：（1）当概率值难以取得时，可用频率代替概率。
（2）中心值代表所给区间的对数平均值。
表4-4 路堑高边坡坍塌事故后果严重限度等级标准
周边环境
后果描述
定性描述
等级
隧道（仰坡）桥梁(桥台边坡)地段
隧道、桥梁在坍塌区范围内，也许破坏桥梁隧道
特大
4
其他重要结构物地段
重要结构物在坍塌区范围内，也许破坏重要结构物
路基段
路基本体在坍塌区范围内，也许破坏路基本体
重大
3
其它
也许破坏路堑边坡或路堤边坡
较大
2
在路堑边坡或路堤边坡以外发生破坏
一般
1

（注：其它重要结构物涉及城乡居民楼、工业厂房、高压电塔、铁路、公路及管线等）
路堑高边坡坍塌区范围（破坏范围）可按式（4-1）估算：
L=(1～4)H （4-1）
式中，H—路堑高边坡开挖高度（m）；
L—塌滑区边沿至坡脚水平距离（m），老滑坡区、特别软弱的结构面（涉及层面）取大值，无结构面取小值，其它取中间值。
4.4.5 事故也许性和事故严重限度的估测结果应汇总，填入表4-5。
4.4.6 采用矩阵法将事故也许性和严重限度进行组合，估测风险等级，专项风险等级分为四级：低度（Ⅰ级）、中度（Ⅱ级）、高度（Ⅲ级）、极高（Ⅳ级），如表4-6所示。

表4-5 风险估测汇总表
编号
风险源
风险估测
风险源
潜在的事故
类型
事故严重限度
事故也许性
风险大小
人员伤亡
经济损失
严重限度等级
1
风险源1

2
风险源2

…
…

N
风险源N

表4-6 专项风险等级标准
4.5 重大风险源评估
4.5.1 路堑高边坡重大风险源评估采用定性与定量相结合方法。事故严重限度的估测方法推荐采用专家调查法，事故也许性的估测方法推荐采用指标体系法。
4.5.2 事故严重限度风险评估损失等级标准可按表4-4进行估计，重要从人员伤亡、直接经济损失两个方面进行估算，当人员伤亡与直接经济损失两种后果同时产生时，应采用就高原则拟定事故严重限度等级。
4.5.3 选取物的不安全状态引起的事故也许性评估指标时，重要考虑某些典型事故类型，如边坡失稳、塌方、坡面病害、高处坠落等也许导致重大人员伤亡及财产损失的事故类型。
4.5.4 物的不安全状态引起的事故也许性评估以单一的工程措施为对象，针对重大风险源，本《指南》建立了以下工程措施事故也许性评估指标体系：（1）边坡开挖；（2）预应力锚固；（3）人工挖孔抗滑桩；（4）抗滑挡墙；（5）地下排水
隧洞；（6）注浆加固。
4.5.5 评估指标应按重要性从高到低顺序排列，通过权重系数调节各评估指标的重要性。
4.5.6 路堑高边坡开挖施工事故也许性评估，重要基于边坡失稳、塌方、坡面病害事故等，建立评估指标体系，可参见表4-7。
4.5.7 边坡开挖变形破坏说明边坡风险事故已有也许趋向于发生。当出现变形破坏时，应按表4-8对边坡开挖风险的也许性进行调整，表中D0为边坡开挖变形破坏迹象的调整系数。边坡变形破坏迹象根据现场的裂缝展布情况拟定，也可根据边坡变形量、变形速率及支挡加固结构内力的变化拟定。
表4-7 边坡开挖施工事故也许性评估指标体系

表4-8 边坡开挖变形破坏迹象的调整系数

4.5.8 预应力锚固施工事故也许性评估，重要基于边坡失稳（滑坡、坍塌、崩塌等）、塌方（边坡开挖引起的坍塌）、高处坠落等事故，建立评估指标体系，可参见表4-9。

表4-9 预应力锚固施工事故也许性评估指标体系

4.5.9 人工挖孔抗滑桩施工事故也许性评估，重要基于塌方、高处坠落、爆炸、气体中毒等事故，建立评估指标体系，可参见表4-10。

表4-10 人工挖孔抗滑桩施工事故也许性评估指标体系

4.5.10 抗滑挡墙施工事故也许性评估，重要基于塌方事故等，建立评估指标体系，可参见表4-11。

表4-11 抗滑挡墙施工事故也许性评估指标体系

4.5.12 边坡注浆加固施工事故也许性评估，重要基于边坡失稳、机械伤害等，建立评估指标体系，可参见表4-13。
表4-13 边坡注浆施工事故也许性评估指标体系

4.5.13 人的不安全行为引发的事故也许性的评估指标体系，见表4-14，将评估指标分值通过公式M=A+B+C+D+E+F+G+H+I+J进行计算。根据计算分值对照表4-15找出安全管理调整系数λ。

表4-14 安全管理评估指标体系
评估指标
分类
分值
说明
总包公司资质A
二级
2
资质级别越高的施工公司安全管理
相对完善，事故风险相对较小。
一级
1
特级
0
专业分包公司资质B
无资质
2
针对当前作业的分包公司。
有资质
0
劳务分包公司资质C
无资质
2
针对当前作业的分包公司。
有资质
0

作业人员经验D
无经验
2
从特种作业人员、一线施工人员的
工程经验考虑。
有一定经验
1
经验丰富
0
项目技术管理人员经验E
无经验

项目管理人员和专业技术人员具有
3次及以上的滑坡治理、边坡建设经
验为丰富。1～2次的为有一定经验，
没有项目管理经历的为无经验。
有一定经验

经验丰富

专职安全人员配备
F

不符合

从“公司负责人（A类）、项目负责
人（B类）、专职安全员（C类）”
三类人员的持证、在岗情况考虑。
基本符合规定

符合规定

安全投入G
不符合

安全资金、人员、设备三项投入都
满足的为符合规定，三项都不满足
的为不符合规定。
基本符合规定

符合规定

机械设备配置及管理H
无建档台账及缺平常管理维护
2
按协议规定配置及平常维护保养到位。
台账建档管理，缺平常维护
1
台账建档完备，管理、维护到位
0
专项施工方案
I
可操作性较差
2
可操作性指与现场实际情况符合，
可以按方案执行，并到得预期效果。
可操作性一般
1
可操作性强
0
公司工程业绩J
无
2
公司有类似工程施工经验的安全风险小。
同类工程2次及以下
1
同类工程3次及以上
0

表4-15 安全管理评估指标分值与安全管理调整系数对照表
计算分值M
调整系数λ
M≥15
1.2
12≤M＜15
1.1
9≤M＜12
1
6≤M＜9
0.9
M＜6
0.8

4.5.14 路堑高边坡施工风险事故也许性大小计算按式（4-2、4-3）计算拟定：
P=λ·D0ΣXij （4-2）
Xij=Rijγij （4-3）
式中，Xij—二级指标的分值，i=1，2，……，m，j=1，2，……，n；m为分类项次，n为相应第i类评估指标涉及重要指标的数量。D0—边坡开挖变形破坏迹象的调整系数，按表4-8 取值，其他重大风险源D0=1；λ—安全管理调整系数。计算得到出P 值后，根据P 值对照表4-16 拟定各重大风险源发生风险事故的也许性等级。
4.5.15 根据事故也许性等级、事故严重限度等级，采用风险矩阵法拟定路堑高边坡各工程措施的施工安全风险等级，见表4-6。
表4-16 重大风险源事故也许性等级标准
概率等级描述
概率等级
P
很也许
4
P＞60
也许
3
45<P≤60
偶尔
2
30<P≤45
不太也许
1
P≤30
概率等级描述
概率等级
P
4.5.16 将专项风险评估的风险等级用不同颜色在路堑高边坡施工形象进度图中标记出来，形成施工安全风险分布图，并附在评估报告中，同时以列表方式汇总路堑高边坡工程重大风险源，填入表4-17。
表4-17 路堑高边坡重大风险源风险等级汇总表
重大风险源
事故也许性等级
事故严重限度等级
风险
等级
评估
理由
临近建（构）筑物损坏后果
人员伤亡
经济损失
风险源 1

……

风险源 N

5 风险控制
5.1 一般规定
5.1.1 根据风险评估结果与接受准则，提出风险控制对策如表5-1。

表5-1 风险接受准则与控制对策
风险等级
接受准则
控制对策
等级Ⅰ（低度风险）
可忽略
不需采用特别的风险防控措施。
等级Ⅱ（中度风险）
可接受
需采用风险防控措施，严格平常安全生产管理，加强现场巡视。
等级Ⅲ（高度风险）
不盼望
必须采用措施减少风险，减少风险的成本不宜高于风险发生后的损失。
等级Ⅳ（极高风险）
不可接受
必须高度重视，采用切实可行的规避措施并加强监测，否则要不惜代价将风险至少减少到不盼望的限度。
5.1.2 根据不同的风险等级提出分级控制措施，实行现场管理和监控预警。各等级风险管理措施建议如表5-2所示。
表5-2 风险分级管理措施
风险级别
分级管理措施
等级Ⅰ（低度风险）
平常管理

等级Ⅱ（中度风险）
平常管理
监控预警
部分专项整治

等级Ⅲ（高度风险）
平常管理
监控预警
全面专项整治

等级Ⅳ（极高风险）
平常管理
监控预警
全面专项整治
应急抢险
5.2 风险控制措施
5.2.1 总体风险评估和专项风险评估均应提出风险控制措施建议。
5.2.2 总体风险评估应提纲携领地提出重点风险源的重要控制措施建议，重点是需投入较多物力、财力才干控制风险的措施。
5.2.3 专项风险评估应针对一般风险源、重大风险源提出系统全面、重点突出的控制措施建议，作为现场安全管理、安全交底、专项施工方案编制的依据。
5.2.4 针对路堑高边坡风险事故的因素，施工期间可采用风险控制措施涉及：施工方案调整、加强安全措施、提高管理水平和人员的素质。
5.2.5 调整施工方案，重要涉及合理调整施工顺序、改善施工工艺。
（1）合理调整施工顺序：即为了减少和控制施工过程发生风险事故，对施工工序从时间顺序和空间顺序上进行合理安排或调整。
（2）改善施工工艺：即从施工方法、工艺参数上改善，减少和控制施工过程发生的风险事故。
5.2.6 施工安全措施，除应执行现行的有关标准、规范外，还应当根据实际工程特点，采用安全有效、便于施工的安全措施，减少施工安全风险。重要涉及安全技术措施、安全替代措施、应急救援措施。
（1）安全技术措施：涉及监测预警、对不安全场合进行安全隔离或加固防护、设立警告标志、人工警戒或专人指挥等。
（2）安全替代措施：对人工直接操作有较大风险的，可以用机械或其它方式替代人工操作。
（3）安全救援措施：重要指制定应急预案和做好应急准备。
5.2.7 从管理和人的方面控制安全风险重要涉及加强管理、人员素质提高。
（1）加强管理：重点是抓贯彻，安全管理人员贯彻，安全管理制度贯彻，安全资金投入贯彻，现场管理措施贯彻。
（2）人员素质提高：重要是进行经常性的安全教育和培训，强化安全意识和观念，提高安全操作技能；对特殊工种进行专门培训，做到持证上岗；对关键风险控制点安排人员巡逻检查；施工人员身体健康状况符合工种规定；施工前做好安全技术交底。
5.2.8 路堑高边坡风险控制措施建议，可参见附录C。
6 风险评估报告
6.1 一般规定
6.1.1 风险评估报告是施工安全风险评估过程的记录，应反映风险评估过程的所有工作，将风险评估过程中的登记表格、采用的评估方法、获得的评估结果、推荐的控制措施等写入评估报告中。
6.1.2 风险评估报告应内容全面，文字简洁，数据完整，客观公正，提出的风险控制措施具有可操作性。
6.1.3 总体风险评估和专项风险评估的最终报告，应作为工程项目竣工文献进行归档管理。
6.2 风险评估报告编制内容
6.2.1 总体风险评估报告应包含以下内容：
（1）编制依据
1）项目风险管理方针及策略；
2）相关的国家和行业标准、规范；
3）项目立项批复文献；
4）项目可行性研究报告、工程地质勘察报告、初步设计文献、施工图设计文献等；
5）现场调查资料。
（2）工程概况
1）全线路堑边坡分布和规模；
2）全线地质条件及周边环境；
3）全线路堑边坡采用的重要工程措施。
（3）评估过程和评估方法
（4）评估内容
（5）对策措施及建议
（6）评估结论
1）风险等级；
2）专项风险评估对象；
3）风险控制措施建议；
4）评估结果自我评价及遗留问题说明。
（7）附件（评估计算过程、评估人员信息、评估单位资质信息等）
6.2.2 专项风险评估报告应包含以下内容：
（1）编制依据
1）项目风险管理方针及策略；
2）相关的国家和行业标准、规范；
3）项目可行性研究报告、工程地质勘查报告、初步设计文献、施工图设计文献以及审查意见；
4）总体风险评估成果及工程前期的风险评估成果；
5）现场调查资料；
6）第三方检测监测资料。
（2）工程概况
涉及：具体路堑边坡的位置、规模、工程措施、地质条件、诱发因素、周边环境等。
（3）评估过程和评估方法
（4）评估内容，涉及风险源普查、辨识、分析以及重大风险源的估测。
（5）对策措施及建议
（6）评估结论
1）重大风险源风险等级汇总；
2）Ⅲ级和Ⅳ级风险存在情况；
3）风险预控措施建议；
4）评估结果自我评价及遗留问题说明。
（7）附件（评估计算过程、评估人员信息、评估单位资质信息等）。
6.2.3 风险评估报告格式应涉及：
（1）封面（涉及评估项目名称、报告完毕日期、评估组长署名）
（2）著录项（评估人员名单，并应亲笔署名）
（3）目录
（4）编制说明
（5）正文
（6）附件
6.2.4 施工过程专项风险评估应形成评估报表，包含以下内容：
（1）孕险环境或致险因子变化情况
（2）重新评估风险等级及计算过程
（3）拟推荐的风险控制措施等内容评估报表格式由评估小组自定。
6.3 风险评估报告评审
6.3.1 总体风险评估报告或专项风险评估报告编制完毕后，应组织专家评审。
6.3.2 总体风险评估报告由建设单位（或工程总承包单位、代建单位）组织专家审查，专项风险评估报告由施工单位组织专家审查。评审专家组不得少于５人，专家应由建设、设计、勘察、监理、施工等单位具有高边坡勘察、设计、施工管理经验的人员组成。评估小组根据专家评审意见对评估报告进行修改，形成最终报告。
6.3.3 专项风险评估报告评审通过后应向项目建设单位报备。
当专项风险评估等级达成Ⅳ级（极高风险）时，建设单位应组织专家论证。
6.3.4 施工过程风险评估报告以报表形式反映。当风险等级达成Ⅳ级（极高风险）时，应向建设单位报告，并由建设单位组织专家论证。

附录A 路堑高边坡评估单元工序分解表
附录A-1 路堑高边坡风险评估单元（工程措施）工序分解表
附录B 评估单元（工程措施）与典型事故类型对照表
附录B-1 路堑高边坡评估单元与典型事故类型对照表
附录C 路堑高边坡施工安全风险控制措施建议
附录C-1 边坡开挖施工安全风险控制措施建议
附录C-2 预应力锚固施工风险控制措施建议
附录C-3 抗滑桩施工风险控制措施建议
附录C-6 预应力锚索抗滑桩施工风险控制措施建议
附录D 本指南用词说明

执行本指南条文时，对于规定严格限度的用词说明如下，以便于在执行中区别对待。
（1）表达很严格，非这样做不可的用词：
正面词采用“必须”；
反面词采用“严禁”。
（2）表达严格，在正常情况均应这样做的用词：
正面词采用“应”；
反面词采用“不应”或“不得”。
（3）表达允许稍有选择，在条件许可时一方面应这样做的用词：
正面词采用“宜”；
反面词采用“不宜”。
表达有选择，在一定条件下可以这样做的，采用“可”。
。专项风险评估是在总体风险评估基础上，针对风险等级达成Ⅲ级（高度风险）及以上，或等级未达成Ⅲ级（高度风险），但评估中某单一指标影响过大的路堑高边坡为评估单元，以施工作业活动为评估对象，根据其安全风险特点，进行风险辨识、分析、估测；并针对其中的重大风险源量化评估，划分风险等级，提出相应的风险控制措施。
专项风险评估责任单位是施工单位，但考虑到路堑高边坡在专业上具有特殊性和复杂性，当在施工单位自行组织评估小组困难时，可委托第三方（具有风险评估经验的专业评估机构）完毕。

附件 《指南》条文说明
1 总则
3 总体风险评估
4 专项风险评估
4.1 一般规定
4.1.2 重要指标或单一指标影响过大等的考虑
一般情况下，路堑边坡评估指标分5 类，涉及11 个评估指标。对特定的边坡，11 个评估指标中总有几个指标对施工安全风险影响较大，不能忽略，称这些指标为重要指标；而此外的指标对施工安全风险无影响或影响小，可忽略不计，称这些指标为非重要指标。在评估工作中，选择重要指标按指南分级范围进行打分，权重系数的分派仅考虑这些重要指标，这些重要指标权重系数之和为1；对可忽略不计的非重要指标不参与打分和评估，权重系数的分派不考虑这些非重要指标。当单一指标影响过大时，重要性指标可拟定为一个，称这个指标为重要敏感性指标，可直接进行专项风险评估。
除单一指标影响过大外，以下边坡可直接进行专项风险评估：
（1）层状岩体的顺层边坡，组成边坡的岩层为沉积岩或层状变质岩，层面向临空缓倾，特别是存在泥化夹层的顺层边坡；
（2）煤系地层、高液限土、膨胀土边坡，特别是地表水和地下水丰富的边坡；
（3）老滑坡体、错落体、崩塌体、坍塌体段边坡，在老滑坡体、错落体、崩塌体、坍塌体中前部，极易形成边坡灾害；
（4）顺坡向缓倾结构面边坡，坡体中存在顺坡向缓倾结构面，特别是存在泥化夹层的顺层边坡；
（5）坡洪积层边坡，组成边坡体的岩土混杂，软硬分布不均，地下水丰富，特别是不同期次的层面向临空缓倾。
4.1.5 专项风险评估是在总体风险评估的基础上，对风险等级达成Ⅲ级（高度风险）及以上，或等级未达成Ⅲ级（高度风险），但评估中某单一指标影响过大的路堑高边坡为评估单元，以施工作业活动为评估对象，根据其安全风险特点，进行风险辨识、分析、估测；并针对其中的重大风险源量化评估，划分风险等
级，提出相应的风险控制措施。在施工过程中，风险源发生重大变化或出现新的重大风险时须进行施工过程风险评估。
4.2 风险辨识
4.2.1 专项风险评估是一个动态的过程，不同阶段进行评估的重点不同，风险辨识的依据不同。施工过程中的动态风险评估，重要依据现场调查资料、施工记录及施工过程中的检测监测资料。

4.2.7 路堑高边坡的典型事故类型的划分（见附录B），充足考虑边坡工程的特点，边坡失稳是指施工过程中由于开挖、地表水作用等因素，引起的边坡滑动、坍塌和崩塌，变形体有一定的深度和规模；塌方是指由于墙基、桩孔等基础开挖，引起的土体垮塌；坡面病害是指由于坡面水的作用，引起边坡表层岩土的浅层滑塌、落石、滚石、流石流泥、冲沟等。其它典型事故，可参考我国的相关规定。
4.3 风险分析
4.3.1 物的不安全状态引起的风险事故分析可从如下几个方面考虑：
（1）地质条件变化，重要是分析设计文献中所依据的地质资料和现场开挖揭露的实际地质情况的差异。本地质条件变化较大时，原工程措施也许不妥、局限性，从而产生较大的施工安全风险。
（2）施工方案，重要分析路堑高边坡所有的分项工程，分析其施工方法和工艺是否得当、互相间的施工工序与衔接是否合理。
（3）施工环境方面存在的风险源，重要调查和分析施工场地周边的建筑物、构筑物、埋藏物、管道（油、气、水）、缆线、民防设施、铁路、公路、外电架空线路、地下水体、地表水体等也许导致安全事故的外部环境。
（4）施工设备，重要分析路堑高边坡施工所用的爆破、开挖、土石方装运、筑路、锚固钻孔、钢筋制作加工、高压供风、高压注浆等也许导致安全事故的施工机械设备。
（5）施工材料，重要分析材料过期、失效等质量问题，施工中也许碰到的有毒有害、易燃易爆等物质。
（6）自然灾害，重要分析生产、生活区域也许受到暴雨、洪水、泥石流、雷电、冰雹、大风、雨雪等突发自然灾害导致的风险。
4.3.2 人的不安全行为引起的风险事故分析
（1）操作错误。不按设计文献和施工组织规定的顺序施工；偷工减料、偷工减序、设备操作错误、易燃易爆品操作不妥、多人配合作业不协调、空中抛掷物件、材料工具存放不妥、桩孔内人员扒绳（钩）上下等。
（2）违反安全规程。高处作业没有个人安全防护用品（安全带、安全帽、安全网）、设备带病运转不维修、桩（坑）孔口等没有安全防护、设备外露旋转部分不加防护罩、边坡安全监测不到位等。
（3）管理缺陷。重要从制度管理和现场管理两方面分析：
1）制度管理：从安全管理机构、安全管理人员配备、安全管理责任制、安全培训、安全投入、事故解决、事故应急预案等方面分析。
2）现场管理：现场安全巡查、安全隐患查处和事故应急解决等方面分析。
4.3.4 风险分析方法
（1）风险传递途径法
路堑高边坡施工安全管理失误的风险传递途径，如图A.4-1 所示。

图A.4-1 路堑高边坡施工安全管理失误风险传递途径针对路堑高边坡施工的特点，对路堑高边坡施工安全管理失误风险传递途径细化，可知：风险从因素事件向结果事件传递，其表现形式由最初单一的、拟定的管理失误（D）分化到若干不同的危险形态（H1、H2、……、Hn）并导致事故发生，最终发展到多样的、限度不一的伤害（I111、I112、……、Innn）。路堑高边坡施工安全风险传递途径细化见图A.4-2。

图A.4-2 路堑高边坡施工安全风险传递途径细化图
（2）鱼刺图法
鱼刺图法是把系统中产生事故的因素及导致的结果所构成的因果关系，采用简朴的文字和线条加以全面表达的方法。由于分析图的形状像鱼刺，故称“鱼刺图”（见图A.4-3）。

图A.4-3 路堑高边坡施工安全风险鱼刺图法制作鱼刺图分两个环节：分析问题的因素及结构、绘制鱼刺图。
1）分析问题因素及结构：
①针对问题点，选择层别方法（如人、机、料、法、环等）；
②按头脑风暴分别对各层别找出所有也许因素（因素）；
③将找出的各因素进行归类、整理，明确其从属关系；
④分析选取重要因素；
⑤检查各要素的描述方法，保证语言简明、意思明确。
2）鱼刺图绘制过程：
①填写鱼头（要解决的问题）；
②画出主骨（影响结果重要概况因素）；
③画出大骨，填写大要因；
④画出中骨、小骨，填写中小要因。
在绘制鱼刺图时应召集建设、施工、监理、第三方评估单位（如有）等相关人员共同分析，将所要解决问题遵从面-线-点依次细化。
（3）故障树分析法
故障树就是将系统的失效事件（称为顶上事件）分解成许多子事件的串、并联组合。在系统中各个基本领件的失效概率已知时，沿故障树图的逻辑关系逆向求解系统的失效概率。故障树是一种特殊的树状逻辑因果关系图，它用规定的逻辑门和事件符号描述系统中各种事物之间的关系。故障树的编制规定分析人员十分熟悉工程系统情况，涉及工作程序、各种参数、作业条件、环境影响因素及过去常发事故情况等。故障树解决问题的环节大体如图A.4-4 所示：

图A.4-4 故障树分析流程图
故障树的绘制见图A.4-5，要分析的对象即为顶上事件（施工安全事故），按逻辑关系可向下罗列顶上事件发生的一级条件及因素（路堑高边坡事故事故），一级是条件及因素转换为一级事件，再先下罗列二级事件及因素（A1、A2……An 及B1、B2……Bn），依次类推直至事故的基本领件（A11、A12……Ann 及B11、B12……Bnn）。现阶段重要以定性评估为主。

图A.4-5 路堑高边坡故障树
（故障树符号意义可参考GB/T4888-2023）
4.4 风险估测
4.4.2 一般风险源评估方法
LEC 法（作业条件危险性评价法）
LEC 法是根据作业人员在具有潜在危险性环境中作业，以影响作业条件危险性的因素进行评价的方法。作业条件危险性评价法的评价环节如下：
（1）组成专家组。
（2）对于一个具有潜在危险性的作业条件，拟定事故类型，找出影响危险性的重要因素：L—事故发生的也许性；E—人员暴露于危险环境的频繁限度；C—发生事故也许导致的后果。
（3）由专家组成员按规定标准对L、E、C 分别评分，取分值集的平均值作为L、E、C 的计算分值。用计算的危险性分值（D）来评价作业条件的危险性等级。其计算公式为：
D=L×E×C
式中：L—事故发生的也许性大小，取值见表A.4-1；
E—人员暴露于危险环境的频繁限度，取值见表A.4-2；
C—发生事故也许导致的后果，取值见表A.4-3；
D—危险性分值，拟定危险等级的划分标准见表A.4-4。
表A.4-1 事故发生的也许性分值L
分数值
10
6
3
1
0.5
0.2
0.1
事故发生的也许性
完全会被预料到

相称也许

也许，但不经常

完全意外，也许小

可以设想，不太也许

极不也许事实上不

也许

表A.4-2 暴露于危险环境的频繁限度分值E
分数值
10
6
3
2
1
0.5
暴露于危险环境的频繁限度

连续暴露

天天工作时间内暴露

每周一次或偶尔暴露

每月暴露一次

每年暴露几次

非常罕见暴露

表A.4-3 事故导致的后果分值C
分数值
100
40
15
7
3
1
事故导致的后果

10人以上死亡

3人以上9人以下死亡

1人死亡
严重伤残

有伤残

轻伤，需救护

表A.4-4 危险性等级划分标准

危险性分值D
≥320
≥160～320
≥70～160
≥20～70
＜20
危险限度
极度危险，不能继续作业
高度危险，需要整改
显著危险，需要整改
比较危险，需要注意

稍有危险，可以接受

危险等级
5
4
3
2
1

一般情况下，事故发生的也许性越大，风险越大；暴露于危险环境的频繁限度越大，风险越大；事故产生的后果越大，风险越大。运用作业条件危险评价分析法进行分析时，危险等级为1～2 级的，可拟定为属于可接受的风险；危险等级为3～5 级的，则拟定为属于不可接受的风险。
4.4.4 由于路堑高边坡风险损失的估计目前还没有简便可行且准确可靠的方法，可根据路堑高边坡的周边环境及破坏后也许导致的后果（危及人的生命、导致经济损失）的严重性，本《指南》推荐根据表A.4-5、表A.4-6 拟定事故后果严重限度。人员伤亡、直接经济损失的严重限度等级也可参考国家有关标准。
（1）人员伤亡是指在施工活动过程中所发生的人身死亡或伤害。依据人员伤亡的类别和严重限度进行分级，等级标准如表A.4-5。
表A.4-5 人员伤亡等级标准
等级
1
2
3
4
定性描述

一般
较大
重大
特大
人员伤亡

1≤人员死亡（含失踪）人数<2 或1≤重伤人数<9

3≤人员死亡（含失踪）人数<9或10≤重伤人数<49

10≤人员死亡（含失踪）人数<29或50≤重伤人数<99

人员死亡（含失踪）人数≥30或重伤人数≥100

（2）直接经济损失是指因发生事故导致的各种费用的总和，涉及直接费用和事故解决所需（不含恢复重建）的各种费用，等级标准如表A.4-6。
表A.4-6 直接经济损失等级标准
等级
1
2
3
4
定性描述
一般
较大
重大
特大
经济损失（万元）
100≤Z＜1000
1000≤Z＜5000
5000≤Z＜10000
Z≥10000

4.5 重大风险源评估
4.5.3 物的不安全状态引起的事故也许性评估，考虑了边坡开挖、预应力锚固、抗滑桩、抗滑挡墙、地下排水隧洞、注浆加固这6 个工程措施，在实际工程当中，对其它工程措施可参考这6 个工程措施建立评估指标体系。对一般的坡面防护工程和排水工程，如排水沟、坡面骨架护坡等，按一般风险源进行预控。
4.5.6 边坡开挖是路堑高边坡工程中最重要的风险源，是发生施工安全事故的重要阶段。本《指南》提出了5 类10 个评估指标，重要是针对物的不安全状态拟定的。其中：边坡规模有边坡高度和坡形坡率2 个指标，是施工安全风险的最基本的指标，路堑边坡没有高度和坡度就不也许有风险；地质条件的变化有岩性变化、坡体结构变化、地下水变化3 个指标，重要反映了设计依据的地质资料和现场开挖揭露地质情况的差异，差异大也许引起较大施工安全风险事故；诱发因素除了年降雨量以外，尚有自然灾害，边坡施工区域一旦发生暴雨、洪水、泥
石流、台风等自然灾害，都有也许诱发边坡灾害事故；周边环境对施工风险的影响也不可忽略，如附近存在爆破作业、动载等。
本《指南》提出了10 个评估指标，对特定的边坡来说，不一定同时具有10 个评估指标，可选择其中的某几个指标；在进行评估时应找出对风险事故有影响的重要评估指标，拟定重要性排序和相应的权重，建立指标评估体系。高边坡开挖顺序，规范规定开挖一级加固一级，但实际情况是超挖问题比较突出，实际工作中考虑工期等因素未严格按规范执行。因此，将开挖顺序作为独立的评估