公司尽调清单法务.doc

企业尽调清单1.企业主体方面资料（企业简介、设置及沿革状况）1.1 企业企业法人营业执照（包括但不限于企业设置时领取营业执照、历次变更营业执照及通过最新年检营业执照）；1.2 企业设置时出资协议、股东协议（包括设置时出资协议、股东协议，现行有效出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议修改和补充文献等）；1.3 企业章程（包括企业设置时章程，现行有效章程，以及历次章程修改和补充文献）；1.4 除企业出资协议和章程外，请提供企业股东之间签订与企业或企业经营有关其他协议、协议、意向书、备忘录（如有）；1.5 企业验资汇报（包括设置时验资汇报、历次资本变更验资汇报）；1.6 企业资产评估汇报（包括固定资产和无形资产评估汇报，如有）1.7 企业历次工商变更登记书面状况阐明，以及所有工商登记申请文献，包括企业设置时工商设置登记申请书（表），其后历次工商变更登记申请书（表）以及工商局核发审核意见书(表)等有关文献；1.8组织机构代码证；1.9 银行开户许可证；1.20 税务登记证（包括国税和地税）；1.21 贵企业本行业同意证书（如有）；1.22贷款卡；2. 股东状况资料2.1 企业每位股东状况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为企业股东详细时间，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且通过年检企业法人营业执照复印件、企业章程以及其从事业务状况简介；3.企业重要资产状况（包括土地、房屋、机器设备、知识产权等）3.2 房屋3.2.1 企业拥有所有自有房产（不包括租赁房产）；并请提供房屋房屋所有权证、房屋购置协议；3.2.2 请阐明上述自有房屋上与否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文献；3.2.3 企业拥有所有租赁房产，并对应提供该等租赁房屋租赁协议、租赁登记文献等对应文献）、租金支付凭证等；3.2.4 拥有或租赁房产使用、发售、租赁或转让限制、合约及承诺详细清单及协议文本；3.3 重要固定资产及在建工程项目3.3.1 请提供详细固定资产清单、有关采购协议及发票等；3.3.2 拥有车辆车辆登记证；3.3.3 请确认上述固定资产上与否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文献、主债务协议；3.3.4 企业已竣工、在建或拟建生产建设项目或技术改造项目状况阐明，并提供政府有关主管部门对项目核准或立案文献、可行性研究汇报、环境影响评估汇报批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、施工许可证、竣工验收汇报、环境保护验收及其他须报政府机关同意或立案文献批复和立案证明文献，在建工程建设有关协议，包括但不限于工程承包协议、建设协议。 3.3.5 多种与在建工程建设有关协议，包括但不限于设计协议、工程承包协议、建筑协议、监理协议等。4.4 知识产权4.4.1 请列举并阐明企业所拥有，被许可使用，或正在申请所有知识产权，包括但不限于专利、商标、服务标识、商号、品牌、著作权、专有技术、域名、商业秘密和技术工艺等，并提供所有专利权证书、商标注册证、其他知识产权证明及有关申请文献； 4. 重大协议4.1 请提供业务协议样本、范本或原则文本；4.2 请列明下述协议/协议有关状况，并提供该等协议/协议； 原材料供应协议； 产品销售协议、采购协议、产品分销和/或经销协议，以及限制交易协议； 运送协议； 现行有效与水、电、气、热等公共设施管理部门签订公共设施服务协议（如有）； 现行有效保险协议、保单、付款凭证和一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延信函往来； 收购、合并或发售企业权益、业务或资产协议或协议（如有）； 战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）；保险协议、保单、付款凭证； 技术转让、技术合作、技术研究和开发、技术服务等协议或协议（如有）； 知识产权（如著作权、商标、专利、域名、非专利专有技术）实行、许可、使用、转让或其他有关协议（如有）； 5. 企业劳动关系状况5.1 近来一次记录员工总数，并请按照下列分类列明：(1) 正式工；(2) 临时工（简要阐明临时工分类原则）；(3) 其他员工（请详细描述该类员工状况） 5.2 现行原则劳动协议、聘任协议、集体劳动协议等资料；5.3 职工福利、奖励及其他内部管理规章制度及员工手册；5.4 社会保险登记证；5.5 阐明企业依法为全体员工投保养老保险、医疗保险、失业保险、工伤险、住房公积金状况，并请阐明与否存在欠缴保费状况；5.6 请阐明与否为员工办理其他保险，如有，请阐明保险种类，提供保单和保险费支付凭证；5.7 企业作为被告劳动仲裁（劳动诉讼）状况阐明，并提供有关仲裁裁决（法院判决），如尚未判决，请提供有关仲裁申请书（起诉状）和答辩状等有关文献；6. 诉讼、仲裁和行政惩罚程序资料（如有）6.1 列出并阐明企业成立以来所有与企业有关正在进行、已经结案或潜在诉讼、仲裁和其他司法程序，及其他未结争议； 6.2 请提供企业作为一方当事人法院和仲裁机关判决、裁决、裁定、调解协议及其他类似协议，以及（如有）对企业判处罚款；