中国产业发展对周期理论的证伪与创新.pdf
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1、100中国产业发展对周期理论的证伪与创新赵儒煜杨杨摘要:改革开放以来,中国经济在 19782008 年间的快速、稳定、超长期的经济增长和 2008 年以来在新产业革命的背景下出现下行趋势的中期性波动,对传统产业周期理论形成了方法论意义上的证伪。实践证明,中国改革开放后到 2008 年间超长周期形成的根本原因与 2008 年后新产业革命背景下经济下行的中期性波动的内在机理上,都与消费结构升级意义上的需求增量紧密相关。基于上述分析和对传统周期理论及价格机制的反思,重新构建了关于经济周期的理论逻辑:经济周期形成的根本原因是需求方的功能预期(消费结构升级)与供给方科技创新之间的矛盾。其中,需求是具有根
2、本意义的内生变量,科技创新的内生性只是附着于需求的内生性才存在的;储蓄率与投资率在经济增长中的对应关系,投资的乘数效果、消费的加速原理等,都是新的需求功能预期实现并拉动经济的具体表现形式;新需求功能预期不断得到科技创新的回应,是实现超长周期经济增长的关键。关键词:中国产业发展;周期理论;预期机制中图分类号:F061.5,F062.9文献标识码:A文章编号:10008691(2024)02010009一、问题的提出改革开放以来,中国经济取得了举世瞩目的成就,也为经济理论的深化提供了新的范例。特别是中国经济在周期特征上出现了两个不同于一般理论逻辑的现象:其一是 19782008 年的 30 年间的
3、快速、稳定、超长期的经济增长;其二是 2008 年以来在新产业革命的背景下出现的中期性波动。这些经济增长的周期特征,对传统经济周期理论提出了一定的挑战,形成了方法论意义上的证伪。迄今为止的西方经济周期理论研究,主要集中于经济周期的形态特征、形成机理、应对政策等领域。首先,关于经济周期的形态特征,往往来自早期对周期特征的观察。1825 年英国出现第一次经济危机后,人们开始关注经济繁荣与萧条交替现象。朱格拉(Juglar)将周期分为繁荣、危机、清算三个阶段,并测定一个经济周期约为 910 年a;基钦(Kitchin)考察 18901922 年间的英美两国,发现了平均长度约为 40 个月的经济周期b
4、;康德拉季耶夫(Kondratieff)则发现了平均长约 5060 年的长期波动c。这些周期形态特征,在二战后由于凯恩斯主义危机干预政策的影响,使得经济危机出现结构性特征,周期边界也有所模糊,但康德拉季耶夫的产业革命长周期特征仍然显著。作者简介:赵儒煜,男,宁波工程学院区域发展与共同富裕研究院院长,吉林大学东北亚学院博士生导师,主要从事区域经济研究。杨杨,女,宁波工程学院经济与管理学院讲师,主要从事经济体制改革研究。aJuglar,C.(1862).Des crises commerciales et leur retour periodique en France,en Angleterre
5、 et aux Etats Unis.Paris:Guillaumin.bKitchin,J.(1923).Cycles and trends in economic factors.The Review of Economics and Statistics,5(1),10-16.cKondratieff,N.D.(1926).Die langen wellen der konjunktur.Archiv fr Sozialwissenschaft und Sozialpolitik,56(3),537-609.2024 年第 2 期101其次,随着人们对经济周期的认识深化,关于其成因或机理
6、的认识也迭进发展。早期是从货币视角来解释,如霍特里在 19131933 年的研究中认为经济周期是一种纯货币现象(哈伯勒)a。哈耶克的货币投资过度理论认为经济周期性波动源于货币信用的扩张和收缩,但周期本身并不是纯货币现象,而是经济循环期间所出现的生产结构不平衡b c。Schumpeter 从创新角度提出,技术变革和企业家创新等外部因素是影响经济周期的重要根源,并将康德拉季耶夫周期、朱格拉周期和基钦周期称为长周期、中周期和短周期,建立了三者相互交织的熊彼特周期模型,指出只有影响巨大、实现时间长的创新才能导致长周期出现d e。在此基础上,凯恩斯(Keynes)提出“有效需求不足”是导致周期变化的主因
7、f。此后,新古典增长理论通过探讨技术进步、劳动增长与经济增长的关系,逐步将需求、供给结合起来讨论周期形成机制,并将创新活动内生化。希克斯(Hicks)g、萨缪尔森(Samuelson)h等提出,外部冲击借助乘数效应(投资)和加速原理(收入和消费)带来总需求有规律的周期波动。20 世纪 70 年代“滞胀”出现后,凯恩斯学派周期理论受到挑战。卢卡斯(Lucas)认为,没有预期到的货币冲击引起实际产量的变化,从而导致经济波动与周期的出现i,但将货币扰动作为经济波动的纯粹根源显然很难解释产量的大部分变化。于是,Kydland 和 Prescott 等人强调技术冲击为主要影响因素而货币因素的影响很小甚至
8、可以忽略j。这一理论推动了新凯恩斯主义经济周期理论从价格弹性非稳定性来分析经济周期,认为供给冲击和需求冲击均对经济周期有显著影响,重新肯定了财政、货币政策对经济周期的显著影响,并构建了近动态随机一般均衡模型(简称 DSGE 模型)。最后,从经济周期的应对政策而言,已有理论主要依据凯恩斯理论而主张以财政、金融政策干预,但干预的方向是降低危机的冲击力度,而非使之转向复苏。换言之,目前的周期理论只解决了危机缓冲政策,没有阻止危机的政策设计,也没有复苏政策。综上所述,已有经济周期理论的最核心内容是关于经济波动的机制分析,再进一步说,是波动形成的根本原因分析。其中,货币冲击说显然停留于表面,且具有强烈的
9、政策解释特征。相比之下,将经济周期归因于外生的或内生的技术冲击(技术创新),辅之以投资乘数效应和消费加速原理的过程分析,更具有理论解释力。但是,从理论逻辑来看,已有的周期理论也在面临挑战。首先,来自现实的非规律性案例提出了证伪。中国在改革开放以来以大约 10%的年均增速实现了持续 30 年增长的过程,这种“投资拉动”的经济模式是如何实现跨周期的?进而,在 2008 年以来的新产业革命进程中,包括中国在内的世界各国经济普遍出现了经济下行的态势,这是与新产业革命时期科技创新迭出理应带来经济繁荣的一般认识相悖的。那么,新产业革命时期科技创新为什么会导致衰退?其次,仅就理论逻辑而言,传统周期理论的一个
10、显在的逻辑断点是不能解释经济周期的拐点由何而来。如果科技创新借助投资增长的乘数效应和收入、消费扩大的加速原理带来繁荣,那么这个面向繁荣的加速过程是如何转为萧条的?如果说创新的破坏性导致萧条,a参见哈伯勒:繁荣与萧条,朱应庚译,北京:商务印书馆,1963 年。bHayek,F.A.(1931).Monetary Theory and the Trade Cycle.London.cHayek,F.A.(1933).Austrian Theory of the Trade Cycle,Prices and Production.London.dSchumpeter,J.A.(1934).The t
11、heory of economic development:An inquiry into profits,capital,credit,interest,and the business cycle.University of Illinois Press.eSchumpeter,J.A.(1939).Business cycles:A theoretical,historical,and statistical analysis of the capitalist process.McGraw-Hill Book Company Press.fKeynes,J.M.(1936).The g
12、eneral theory of employment interest and money.Journal of the American Statistical Association,31(196),791-795.gHicks,J.R.(1950).A Contribution to the Theory of the Trade Cycle.Oxford:Oxford University Press.hSamuelson,P.A.(1959).Alvin Hansen and the Interactions between the Multiplier Analysis and
13、the Principle of Acceleration.Review of Economics and Statistics,21.iLucas,R.E.(1972).Expectations and the Neutrality of Money.Journal of Economic Theory,4(2),103-124.jKydland,F.E.&Prescott,E.C.(1982).Time to Build and Aggregate Fluctuations.Econometrica,50(6),1345-1370.102那么同样在转向萧条的投资乘数效果和消费加速原理之下,
14、经济又是如何转入繁荣的?本文将就上述理论问题进行探讨,以期有所贡献。二、中国经济周期实践的证伪及其理论逻辑改革开放以来,中国经济增长取得了举世瞩目的成就。特别是在中国经济增长的周期特征上,出现了传统经济周期理论无法解释的一些现象。其一,在 19782008 年间,中国经济实现了长达 30 年左右的、超长周期的稳定高速增长;其二,在 2008 年新产业革命逐步推进的背景下,经济出现下行态势,经济周期转向中期性波动。(参见下图 1)图 1 19782018 年中国 GDP 结构变化数据来源:中国统计年鉴。(一)中国经济超长周期的内在逻辑1978 年以来,随着改革开放的深化,中国经济在 30 年间,
15、年均增速高达 10%,在世界经济史上创造了史无前例的“增长奇迹”。这是中国经济周期具有的重要特征,也是西方经济周期理论无法解释的超长期、超高速的非周期性经济增长现象。从长期趋势来看,中国经济的波动是经济增长率在 5%15%之间的波动,这些波动没有形成周期性的衰退,也没有阻碍经济增长率的反弹高企。具体而言,以 1991 年为界,可以看到中国的经济增长逐步实现了从高增长、大波动向高增长、小波动的转变。其中,19781991 年,正是中国经济体制和市场条件发生相对剧烈频繁变化的时期,这一阶段的经济也表现出一定的波动性和情势转换:从波动的波峰来看,1985 年的中国 GDP 指数为 115.2,呈现出
16、改革开放 40 年来强度最大的经济扩张;从波动的波谷来看,中国在 1990 年的 GDP 指数(103.9)是改革开放 40 年来最大程度的增长收缩,但由于在该波谷年份的经济增长为正,因此仍为增长型波动。由此可见,在改革前期,中国经济正在适应新的市场环境从而出现一定波动,但并不影响中国经济总体的高速增长趋势。而从 1992 年以来,随着中国市场化改革的深入以及政府宏观经济调控能力的逐步加强,中国经济在 19922008 年期间实现了年均增长率为 10.63%的快速增长,且波幅的减小较为明显,特别是1998年以来实施的积极财政政策,确保了此间中国经济的平稳增长。关于中国长周期奇迹的解释问题,理论
17、争论集中于资本、劳动要素投入与全要素生产率(TFP)谁为2024 年第 2 期103根本动力的问题上。其中,以克鲁格曼a为代表,包括 Youngb、Kim 和 Lauc等批判者强调中国经济是完全依赖资本与劳动的“投入型”增长,没有生产率的提升,并断言这种增长最终会走向经济崩溃;反之,Chow 认为,改革开放以来的效率提升是促进经济增长的重要因素,并且这种促进程度是逐年上升的d。易纲e、林毅夫f等指出,测算方法上的误差导致一些研究忽视了中国在制度变迁、技术进步、人力资本变化等方面与西方的差别,中国长期增长存在显著的效率提升。程名望认为,中国经济奇迹是高投入与高效率共同作用的结果g。由此可见,已有
18、理论探讨只是争论中国的经济增长是否是生产率提升的结果,并未触及中国超长周期的经济增长的根本动力何在问题,甚至没有探讨生产率的提升是否为经济增长的根本原因。笔者认为,生产效率的提升固然意味着技术的进步,但不足以解释其支撑长期、稳定、快速的经济增长。这是因为,生产效率的提升只意味着单位时间内单位劳动和生产资料投入可以带来更多的产出,但是,对于经济周期活动而言,生产效率的提升只是其中的一个表象、一个侧面,没有触及经济增长的本质,不能解释这种更高效率的生产活动为什么会长期持续,以及这种更高效率的供给当然也会使需求得到更快满足但为什么没有形成生产过剩危机等问题。从中国经济发展实际中可以明悉,中国改革开放
19、后到2008年间30年的超长增长周期形成的根本原因,在于中国国内市场需求以消费结构升级为特征的长期持续的、巨额的增长。首先,经济增长的关键在于增量,增量只能以需求的增加为基础,而需求的增加则以消费结构升级为核心。改革开放前,中国在计划经济体制下的民生部门发展相对滞后,积压了庞大的社会消费预期。随着改革开放的深化,人们开始逐步了解国外生活消费品的发展状况,在高储蓄的消费习惯和人口与收入双双较快增长的多重推进下,消费结构保持长期升级的倾向,家庭消费主打产品快速地从自行车、收音机、手表的“老三件”向洗衣机、电冰箱、电视机的“新三件”再向空调、汽车、手机的“后三件”转移。这种庞大的、持续的、长期的消费
20、结构升级过程,给经济运行带来新的消费预期和稳定的社会需求(见图1),刺激供给不断提高产业技术水平、扩大产量,从而形成了超长周期的、稳定的经济繁荣。其次,技术引进和外资导入的开放模式使得消费的扩张也具有长期叠进特征。改革开放后的中国产业技术进步过程,既有引进技术的路径,也有自主研发的方式。其中,民生类消费品制造业的产业技术主要依赖技术引进和外资导入实现。而由于外方刻意保持其对中国产业技术优势的主观意愿,使得引进的往往是同类产品的低端技术,普遍低于当时世界先进技术三代以上。这种“惜售”的技术出口方式恰好与国内膨胀的消费升级态势形成相互促进的关系:低端技术支持了初级的消费升级,消费升级带来示范效果,
21、形成更大的消费升级需求,人们借助开放的窗口看到更先进的产品,形成了升级的消费预期,于是这一轮低端技术迅速被淘汰,更高水平(但仍然低于世界先进技术甚至平均技术)的产业技术被引进,满足了消费升级的需求,并面临着新的消费升级需求对新的技术引进或自主技术开发的要求。现实中,电视机从黑白到彩电、从射线模拟方式到液晶显示方式的消费升级过程则是其典型代表。最后,投资拉动实际上是科技创新叠加的表象。在上述消费结构升级拉动频繁的迭代性技术引进、外资导入的过程中,形成了中国经济增长依靠投资拉动的特征。应该看到,由于消费结构升级的推进,中国的投资增量也是伴随着产业技术的升级的。在长期的技术引进中,投资的重点逐步从服
22、装、纺织、aKrugman,P.(1994).The Myth of Asias Miracle.Foreign Affairs,73(6),62-78.bYoung,A.(1992).A Tale of Two Cities:Factor Accumulation and Technological Change in Hong Kong and Singapore.National Bureau of Economic Research Macroeonomics Annual,7(1),13-54;Young,A.(1994).Lessons from the East Asian NI
23、Cs:A Contrarian View.European Econimic Review,38(3-4),964-973.cKim,J-il&Lau,L.J.(1994).The sources of Asian Pacific economic growth.The Canadian Journal of Economics,29,448-454.dChow,G.(2002).Accounting for Economic Growth in Taiwan and Mainland China:A Comparative Analysis.Journal of Comparative Ec
24、onomics,30(3),507-530e易纲、樊纲、李岩:关于中国经济增长与全要素生产率的理论思考,经济研究2003 年第 8 期。f林毅夫、任若恩:东亚经济增长模式相关争论的再探讨,经济研究2007 年第 8 期。g程名望、贾晓佳、仇焕广:中国经济增长(19782015):灵感还是汗水?,经济研究2019 年第 7 期。104制鞋、电梯、汽车等第一次、第二次工业革命技术基础上导入的改良技术,向以电视、空调、计算机等微电子办公设备和家用电器为主的第三次工业革命技术的方向转移。虽然,很多技术在产业层面上看是重复的引进,但应该看到,这些重复的引进,都带有一定程度的技术改良和进步,而这恰恰是产业
25、革命叠加的过程。换言之,这一时期的重复投资不仅仅体现在数量上的增加,同时也是创新发生的过程。综上所述,中国改革开放后实现超长周期的、快速的经济增长,其根本原因在于规模巨大、迭代快速、长期持续的需求增长,在于消费结构的升级。而这一过程,与技术引进和外资导入的发展方式相互促进,并客观造成了重复引进、投资拉动的表象。一方面,中国人民的收入水平提高、生活质量提升预期不断增强,消费结构升级需求强劲;另一方面,技术引进和外资导入,客观上使企业以重复引进的方式来获取新技术来提供新产品,使得回应这种消费结构升级的技术创新出现短间隔、小幅度、多层次的特征。其结果是导致中国实现了以重复引进、投资拉动为特征而本质上
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