博士后经历与职位获得——学术劳动力市场回报的净效应及其异质性.pdf
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1、第2期 总第8 0期2 0 2 4年4月研究生教育研究J o u r n a l o fG r a d u a t eE d u c a t i o nN o.2A p r.,2 0 2 4 文章编号:2 0 9 5-1 6 6 3(2 0 2 4)0 2-0 0 1 9-1 0 D O I:1 0.1 9 8 3 4/j.c n k i.y j s j y 2 0 1 1.2 0 2 4.0 2.0 4博士后经历与职位获得 学术劳动力市场回报的净效应及其异质性徐浩天,沈文钦(北京大学 教育学院,北京1 0 0 8 7 1)收稿日期:2 0 2 3-0 7-2 0作者简介:徐浩天(2 0 0
2、0-),男,四川宜宾人,北京大学教育学院博士研究生。沈文钦(1 9 8 1-),男,广西北流人,北京大学教育学院长聘副教授,教育学博士,通讯作者。基金项目:国家自然科学基金2 0 1 9年度面上项目“博士毕业生的初职获得与早期生涯发展追踪研究”(7 1 9 7 4 0 0 4)摘 要:随着学术劳动力市场竞争的加剧,博士学位获得者选择从事博士后研究在全球范围内变得日益普遍。然而,当前许多博士后不仅需要应对研究工作期间巨大的科研压力,而且在离开博士后职位后,就业前景也变得更加模糊,博士后经历在学术劳动力市场中的回报值得关注。研究基于2 0 1 7年进站的工学和生物学博士后追踪调查数据,使用倾向值匹
3、配、逆概率加权回归等方法,分析了博士后经历在学术劳动力市场的异质性回报。结果显示,博士后经历提升了获得精英学术职位的可能性,尤其是对于那些博士后期间科研进展顺利的博士后而言。进一步研究发现,博士后的部门和地点对于获得精英学术职位存在显著的异质性效应。一方面,相比于非精英学术机构,精英学术机构博士后更有可能获得精英学术职位。另一方面,与本土博士后相比,海外博士后在学术劳动力市场中具有一定优势,获得精英教职的概率显著更高。关键词:博士后;精英学术职位;异质性分析中图分类号:G 6 4 4.8 文献标识码:A 自1 9 8 5年我国正式建立博士后制度以来,博士后逐渐成为博士毕业后寻找学术职位的重要中
4、转站。近年来,国家在 关于深入推进世界一流大学和一流学科建设的若干意见 文件中就明确提出要“推动扩大博士后培养规模,推动高校将博士后作为教师重要来源”1,博士后作为科学研究和师资队伍的重要力量,越来越受到重视。然而,与博士后群体的快速增长形成鲜明对比,学术职位需求的增长已经逐渐饱和,这更加深了学术劳动力市场供需失衡的紧张状态2,使学术职位与求职数量的平衡趋势日益扭曲。结果是学术劳动力市场成为买方市场,学术用人单位更倾向于使用博士后这一过渡职位进行人才的深度筛选3。以教育部公布的数据为例(图1),2 0 2 1年全国入站博士后人数已经超过了3万人,而当年毕业博士人数约7万人,再加上海外博士后群体
5、的回流,这意味着约四成的博士要经历长久的“等待期”,才能在激烈的竞争中谋得一份教职。然而,随着博士后数量供给持续增加和学术劳动力市场竞争的日益激烈,博士后进入精英学术部门的职业预期是否还能实现?如果能实现,选择在什么样的机构开展博士后工作会有更高的回报?这是一个值得深入研究的问题,对博士后个体和其雇主都具有重要的意义。在理工学科中,博士后工作职业前景的焦虑尤其凸显。我国理工科博士生的培养规模自上世纪下半叶开始迅速增长4,目前已经远超其他门类的博士生规模,不少博士毕业后已经难以直接进入精英学术机构,选择开展博士后工作的比例也在逐渐上升5。从调查数据来看,中国博士教育研究中心在2 0 2 1年开展
6、的全国调查中理工学科毕业博士生 注:美国数据来源为N C S E S调查,美国部分的数据为理工学科情况(S&E),而中国则为全学科数据。图1 我国与美国的历年博士后进站人数选择进入博士后岗位的比例已经达到了2 9.2%6,而人文社科领域则仅1 2.2%。因此,与人文、社会科学等领域的博士相比,理工科博士面临更为狭窄的学术市场,研究理工科博士生的博士后流动经历,对于竞争日趋激烈的学术职位获得问题具有更好的代表性。一、文献综述博士后的职业前景是近年来高等教育研究中逐渐受到重视的话题。在博士后工作期间,博士后可以进一步提高科研能力、增加科研发表,从而提升获得学术工作的机会。现有针对博士后职业发展的研
7、究主要集中于博士后阶段的工作满意度7、博士后学术职业发展的影响因素8、博士后经历对科研生产力的贡献9以及博士后身份在学术生涯中的嵌入作用1 0等方面。在关于博士后职业前景的研究方面,尽管以“学术临时工”“学术练习生”为主题的报道已经引起了社会的关心,但限于高质量追踪数据的缺乏,学界相关的实证研究仍然较少。在为数不多的相关实证文献中,有研究1 1使用我国2 0 1 6年的博士毕业生离校调查数据发现博士后工作成为获得学术职位尤其是精英学术职位的重要途径,通过博士后工作获得精英学术职位的概率显著提升。另有基于我国科研人员入选人才计划的回归分析1 2发现,具有国外博士后科研经历者入选国家级和省部级人才
8、计划的概率更高。此外,在职业前景的主观心态维度,刘霄等使用N a t u r e2 0 2 0全球博士后调查数据也发现1 3,相比于其他国家,我国博士后对未来学术职业前景保持比较乐观的态度。总的来看,目前仍然缺乏针对我国博士后实际的就业结果分析,一个主要原因在于现阶段相关的实证研究较多使用N a t u r e等公开调查数据,缺乏更为细致、全面的追踪数据,难以分析博士后经历在学术职业获得过程中的回报。同时,在少数使用追踪数据的研究中,也存在样本较少以及净效应估计的问题,博士后工作在多大程度上提升了获得精英教职的概率还有待实证数据揭示。在外文文献中,学界对于博士后工作的学术劳动力市场回报问题还存
9、在一定的分歧。在法国早期的相关研究中,R o b i n和C a h u z a c1 4利用8 0 0名法国生命科学博士群体的数据发现从事博士后工作是通向终身性学术职位的有效敲门砖。R e c o t i l l e t1 5亦发现,法国理工学科博士毕业生博士后经历在早期的职业选择中发挥着非常重要的作用。但随着近几十年来博士后群体的快速增长,欧美学者已经发现博士后工作的前景已经不再乐观。根据C a n t w e l l和L e e1 6的研究,从1 9 7 3年到1 9 9 9年的长时段来看,博士后群体数量不断增长,但很少有人最终获得终身性学术职位。一项针对美国博士后的研究1 7指出,最终
10、只有1 7%的博士后找到了学术职位工作。同时,M u s s e l i n1 8也发现在欧洲学术劳动力市场上,聘请国外学术机构毕业的博士后很常见,但很少有博士后最终获得终身性学术职位。综上所述,围绕博士后工作回报的文献尽管出现了一定的分歧,但这种分歧较大程度上来自不同学术劳动力市场的供需关系的差异。现阶段我国学术劳动力市场的竞争激烈程度还低于美国、德国等其他主流发达国家,在这些国家,博士后工作并不能保证通向终身性教职1 9,而我国博士后的学术职业前景预期仍然较好。其次,已有研究较少关注博士后工作类型的异质性,即在不同学术机构开展博士后工作的异质性回报问题。不同机构的博士后工作在研究内容、福利
11、待遇、考核要求以及更为重要的在职业生涯中的功能等各个方面显然有着巨大的差异。总的来说,博士后工作差异所带来的异质性回报问题很少被提出来,大多数研究对博士后经历的处理是较为笼统的,并且一般不加以区分,或者是只研究某一类型博士后群体的特征以及相关的问题(如师资博士后2 0),这同样也是因为缺乏追踪性的博士后群体数据。因此,本文试图通过追踪数据分析博士后经历在学术劳动力市场中的回报问题,同时进一步关注博士后工作经历的异质性回报问题。02徐浩天,等:博士后经历与职位获得:学术劳动力市场回报的净效应及其异质性二、理论视角与研究假设对于博士个人而言,如果决定要进入学术界,但却在毕业时没能找到合适的学术机构
12、工作,那么博士后工作便是一种潜在的寻求更优质的工作机会的现实选择2 1。然而,在进入博士后工作后,他们必须工作2 3年,直到顺利出站之后下一次的求职机会才会到来。因此,博士后的工作存在着一种潜在的决策困境,一方面学术劳动力市场中的竞争已经越来越激烈,及早进入劳动力市场能够降低风险,这也是现实中很多博士生的决策逻辑;而另一方面,通过博士后期间的进一步积累,也有可能在出站后找到更好的学术职位。在本研究中,我们使用科技人力资本理论对博士后工作的潜在优势以及面临的风险危机进行系统性的分析,从而更为全面地理解博士后工作的异质性回报问题。科技人力资本是体现在特定个体身上的科学技术、社会知识、技能和资源的总
13、和2 2。它既包括人力资本禀赋,如教育年限和研究经历,也包括将科学家和学术共同体联系在一起的社会关系和网络纽带。在传统的研究中,人力资本2 3与社会资本2 4通常被分割为不同的理论,然而,如今的知识生产过程既不是孤立的,也不可能是单一的事件,在科学研究和学术职业发展中这二者难以分离,科技人力资本是参与科学所需的技能、知识和社会关系的总和。此外,在学术声望较高的学术机构开展博士后研究,通常还代表较高的科学能力,伴有一定的符号效应。根据匹配假设,优秀的博士能够通过前往更高声望或者海外的博士后工作经历来提高其价值。在这种情况下,个人的科技人力资本与高学术声望机构之间的匹配效应使得个人的科研生产力得到
14、更大程度的提升2 5。但是,博士后工作的匹配和选择效应也并不一定导致参与者的完全同质性,特别是考虑到博士后工作严格来说并非个人的独立研究工作,而是一种基于指导的学术合作关系。因此,在进入博士后工作时,博士被期望展示出未被观察到的个人能力,如果博士后未能展示出或者雇主无法得到正确地评估这种能力,这会使得博士后面临相比于博士毕业后直接就业而更为严峻的就业危机,尤其是那些在博士后期间科研进展缓慢的博士后。由此出发,博士后工作可能存在一组冲突对立的结论,顺利的博士后工作经历带来的科技人力资本能够在学术劳动力市场中为寻找学术职位的博士群体带来巨大的回报。而潜在的危机则在于,如果在博士后期间工作进展缓慢,
15、学术劳动力市场又进一步恶化,那么博士后经历可能并不会带来显著的优势。基于上述理论回顾和文献综述,我们提出如下的研究假设:研究假设1 a:博士后工作显著地提升了获得精英学术职位的可能性。研究假设1 b:博士后工作没有显著地提升获得精英学术职位的可能性。研究假设2:博士后工作期间积累的科技人力资本在获得精英学术职位中发挥显著的积极作用。此外,科技人力资本本身具有一定的符号效应。这是由于科技人力资本实际上在某种程度上是不可被观察的,这使得科技人力资本会通过机构的声誉、学历层次等符号从而直观地呈现出来。在博士后阶段,这种符号资本体现在匹配和选拔的机制当中,因为获得博士后工作尤其是声誉较高的机构是一个选
16、拔的过程,职位的获得取决于博士的个人能力,这种基于学术机构声誉的符号会为博士后出站后寻找工作提供更多的优势。一般而言,海外学术机构通常具备较强的研究水平和国际声誉,能够从研究方法、研究视野以及完善的学术标准方面为博士后提供较高的帮助。同时,海外学术机构的研究工作还使得博士后加入跨国知识生产中,占据了国际科研合作网络中的结构洞位置,为这些博士后融入国际学术网络提供重要的帮助2 6。最后,海外学术机构通常在招聘中还存在一定的筛选机制,这使得海外博士后通常被认为拥有更多的科技人力资本,因此更具备社会价值,形成了一定的符号资本,并在学术劳动力市场中体现出显著的信号效应 我国学术机构在招聘中存在明显的海
17、外经历偏好2 7,在理工科领域尤其明显2 8。基于上述理论回顾和文献综述,我们提出如下的研究假设:研究假设3:相比于非精英学术机构博士后,在精英学术机构工作的博士后获得精英学术职位的可能性更高。研究假设4:相比于本土博士后,海外博士后获得精英学术职位的可能性更高。综上所述,借助科技人力资本理论,我们可以估计博士后工作机构的环境,如机构的设施水平、学术声誉、学术指导水平以及机构的福利待遇等因素可能对于博士后的学术职业发展产生显著的影响。这12徐浩天,等:博士后经历与职位获得:学术劳动力市场回报的净效应及其异质性意味着博士需要在选择博士后工作时尽可能前往那些更高声望和水平的机构工作,这可能形成一种
18、显著的马太效应 强者愈强。另一方面,进展缓慢的博士后工作则可能对那些有志于进一步提升学术生产力的早期学者产生严重的负面影响,甚至是离开学术界。三、研究设计(一)数据来源如前所述,博士后职位的重要性和竞争程度根据学科(自然科学、工程科学、人文学科、社会科学、医学、农学等)而有着很大不同,尤其是在博士后制度更为发达的美国等国家(见图2)。为探索博士后工作的实际影响,本研究使用理工科领域中最为典型的工学和生物学博士后职业发展追踪数据开展研究。注:美国数据来源为N C S E S调查,中国数据来源为中国博士教育研究中心。图2 博士毕业开展博士后工作的学科差异本研究数据为多个来源的聚合数据。基础数据为中
19、国博士教育中心于2 0 1 7年开展的“全国博士毕业生离校调查”,该调查采用分层、整群抽样等调查方法对该年全国博士毕业生的教育培养过程以及就业结果进行了问卷调查,包括性别、年龄等人口学特征信息以及家庭背景、教育背景等基础信息。其中,在去除无法追踪的样本数据后,工程科学博士样本为1 2 2 9人,在毕业后选择博士后工作为2 6 3人;而生物学博士样本总计4 3 9人,在毕业后选择博士后工作为1 3 9人。考虑到一份博士后工作一般为2-3年,同时部分个体可能会开展两段及以上的博士后工作,因此我们在2 0 2 2年(即博士毕业5年后)对这批博士后进行了信息追踪搜集。借鉴已有的履历研究和科学计量学的研
20、究方法,我们主要使用基于P y t h o n的C V搜集以及S c o p u s引文数据库匹配程序,并加以人工校正补充的方法,追踪了博士后在出站期间的论文发表以及出站后的就业情况。总的来看,本研究使用的数据样本丰富、代表性较好,能够在一定程度上反映目前我国理工科博士后的职业发展状况,得出的研究结论具备一定的外部有效性。(二)变量设计(1)自变量。本研究的核心自变量为博士后工作经历有无以及其工作机构类型。已有研究发现博士后工作存在匹配和自选择效应。为了排除这种效应对于博士后工作效用的影响,我们首先通过L o g i t回归以拟合个体i在博士毕业后选择博士后工作的发生概率Pi,随后使用倾向值匹
21、配的方法,从而校正估计博士后工作经历的回报。同样地,在进行博士后工作异质性回报分析时,研究在第一阶段先使用多元L o g i t回归以拟合博士选择进入不同类型博士后的概率,并将这一概率带入第二阶段的回归模型,最后获得在不同类型机构中开展博士后工作的校正指标,从而在进行回归调整后再对不同类型的博士后工作经历开展异质性分析。从数据来看,精英学术机构是最主要的博士后工作选择,占比为5 0.2%,剩下分别是海外博士后(2 3.8%)、非精英学术机构博士后(2 0.8%)以及企业博士后(5.2%)。(2)因变量。本研究使用精英学术职位获得与否作为结果变量。这主要是由于难以获得薪酬数据,进而无法直接计算博
22、士后经历在学术劳动力市场的经济回报。另一方面,多数的博士以前往高校、科研机构获得长期性教学研究工作作为主要的就业期望。因此,是否获得精英学术职位可以被视为重要的评估变量。在操作性定义方面,我们将原2 1 1工程计划高校以及中国科学院的长聘学术岗位作为精英学术职位,这些机构具备较强的学术实力和高声望,在学术劳动力市场占据顶部位置。根据追踪数据,在选择了前往学术机构工作的群体中,总计6 3.1%的理工科博士后在出站后获得了精英学术机构的学术职位,而在2 0 1 7年博士毕业时这一概率为3 0.3%,二者存在显著的统计差异。(3)控制变量。本研究使用了调查数据中与精英学术职位获得的相关变量作为控制变
23、量。根据已有的文献,我们将这些变量划分为个体特征、家庭背景、教育背景以及其他四个类别放入了后文的定量模型之中,以更加合理地估计核心变量的影响系数。变量的基本信息参见表1。22徐浩天,等:博士后经历与职位获得:学术劳动力市场回报的净效应及其异质性表1 变量描述统计信息类别变量样本数数值因变量获得精英教职1 6 6 83 8.2%自变量从事博士后工作博士后工作类型 (1)精英博士后 (2)非精英博士后 (3)企业博士后 (4)海外博士后1 6 6 84 0 22 4.1%5 0.2%2 0.8%5.2%2 3.8%科技人力资本博士期间学术论文产出1 6 6 83.9 4 2.3 4博士后期间学术论
24、文产出4 0 24.8 2 2.2 8个体特征男性1 6 6 87 6.1%年龄1 6 6 82 9.2 2 3.4 5家庭背景第一代大学生1 6 6 88 7.3%父亲为管理技术人员1 6 6 82 7.6%教育背景有境外学习经历1 6 6 81 8.6%前置学位为9 8 5工程高校1 6 6 84 6.1%博士学位为9 8 5工程高校1 6 6 88 7.6%研究领域为工学1 6 6 87 3.7%其他对导师指导整体满意1 6 6 88 6.9%读博为学术动机1 6 6 87 8.5%博士期间从事应用研究1 6 6 83 6.3%就业出于工具性目的1 6 6 83 1.6%注:连续变量汇报
25、均值标准差,分类变量汇报占比。(三)计量模型本研究的目的就是为了确定在寻找精英学术职位的过程中博士后工作回报的净效应及其异质性问题。为实现这一目的,本研究分两个阶段开展实证研究。在第一阶段的实证分析中,本研究先使用多项L o g i t回归模型来估计博士毕业生选择四种不同类型博士后工作的概率,在这一模型中人口学特征以及教育背景等协变量被放入以估计进入不同类型博士后工作站的可能性:L o g i t(P(Yi=j|Xi)=0,j+1,jX1+2,jX2+k,jXk,j=1,2,3,4 由此,借助多元L o g i t回归结果,可以帮助估计博士毕业后选择进入不同类型博士后工作类型的逆概率wi,以便
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