《证券经纪人管理暂行规定》解读-答案100分(附加其他题目及答案).doc
《《证券经纪人管理暂行规定》解读-答案100分(附加其他题目及答案).doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《《证券经纪人管理暂行规定》解读-答案100分(附加其他题目及答案).doc(5页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、证券经纪人管理暂行规定解读一、随堂练习随堂练习(一):1、除证券经纪人以外,证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。(正确)2、根据证券经纪人管理暂行规定,证券公司与证券经纪人之间为(委托代理)关系。3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在(BCD)等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括(ABCD)。A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、
2、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习(二):1、按照证券经纪人管理暂行规定及相关规定,证券公司应当将(ABCD)。A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监
3、管。(正确)3、根据证券经纪人管理暂行规定,中国证券业协会应建立(B),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照证券经纪人管理暂行规定执行。(正确)二、课程测验:100分1、根据证券经纪人管理暂行规定,证券公司与证券经纪人签订委托合同前,(A)应对证券经纪人资格条件进行严格审查。A、证券公司B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券公司法人所在地证监局2、根据证券经纪人管理暂行规定,证券公司应当对证券经纪人进行不少于(60)个
4、小时的执业前培训。A、30B、40C、50D、603、根据证券经纪人管理暂行规定,证券公司可以通过(AC)从事客户招揽和客户服务等活动。A、公司员工B、委托居间人C、委托证券经纪人D、委托保险经纪人4、根据证券经纪人管理暂行规定,以下对“证券经纪人”的说法不正确的事(BC)。A、证券经纪人是自然人B、证券经纪人可以使机构或者团体C、证券经纪人是证券公司员工D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,须由证券公司承担责任5、根据证券经纪人管理暂行规定,以下关于证券经纪人的资格条件,说法正确的事(ACD)。A、证券经纪人为证券从业人员B、证券经纪人不属于证券从业人员C、证券经纪人应当通过证券从业人员
5、资格考试D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件6、根据证券经纪人管理暂行规定,证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前,应当(AC)。A、与证券经纪人签订委托合同B、按照协会的规定打印证券经纪人证书C、对证券经纪人进行执业前培训,培训测试须合格D、对证券经纪人进行后续职业培训7、根据证券经纪人管理暂行规定,证券经纪人在执业过程中,可以从事的业务包括(AC)。A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程D、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查
6、询等事宜8、根据证券经纪人管理暂行规定,证券经纪人的执业地域范围,应当与(ABC)相适应。A、所服务的证券公司的管理能力B、证券营业部的客户管理水平C、客户服务的合理区域D、证券经纪人数量9、根据证券经纪人管理暂行规定,中国证券业协会负责(ABCD)。A、制定有关证券经纪人的自律规则B、组织或者办理证券经纪人的资格考试C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动,一般采取证券经纪人形式,在一定条件下也可采取居间人形式。(错误)11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券经纪人管理暂行规定 证券 经纪人 管理 暂行规定 解读 答案 100 附加 其他 题目
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。