证照管理制度.docx
《证照管理制度.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证照管理制度.docx(6页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-中国银河证券股份有限公司证照管理制度第一章 总 则第一条 为了安全保管和及时办理公司及分支机构各种重要证照的年检、更换等工作,确保各项经营活动的顺利开展,特制定本制度。第二章 证照的含义及范围第二条 公司证照是指公司成立以来的公司及分支机构的各种重要证照等。具体包括:(一)中国证监会、证券业协会等业务主管部门和行业协会颁发的公司各种业务经营许可证、资格证、会员证、批复等。(二)当地工商、税务、质量监督等部门颁发的企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证以及其他与之相关的证照。(三)公司重大财产的所有权
2、证、使用权证等。(四)随着公司新业务的拓展而形成的各种重要证照等。第三章 证照的保管第三条 公司证照统一由总裁办公室指定专人负责保存和日常管理。第四条 总部各部门将符合本制度第二条的各种公司证照移交总裁办公室,并按要求办理移交手续。第五条 总裁办公室对各种公司证照进行登记造册。需要借用或复印有关证照时,统一到总裁办公室办理相关手续。第六条 各分支机构证券经营机构营业许可证、营业执照须将原件挂放营业场所的明显位置,由专人负责看管,其他证照须存放保险柜中。各类证照原件出现遗失,必须及时向公司汇报并登报声明,不得隐瞒。第七条 分支机构要保存各种证照最新版本复印件,因业务需要使用证照复印件时,须经主管
3、领导审批。第八条 公司零售客户部负责保管各分支机构证券经营机构营业许可证、营业执照、组织机构代码证的副本复印件,财务会计部负责保管税务登记证的副本复印件。分支机构上述证照如有更新,须将副本复印件传真至公司零售客户部或财务会计部。第四章 证照的年检与更换第九条 公司的企业法人营业执照、中国证券业协会会员证、公司组织机构代码证、经营证券业务许可证由总裁办公室负责办理年检与更换。其他与业务工作相关联的各种证照由相应的业务部门负责办理年检与更换。第十条 分支机构证券经营机构营业许可证的变更,由公司零售客户部负责办理,需提交以下材料:(一)地址变更情况1、当地证监局出具的新营业场所开业验收批复; 2、分
4、支机构证券经营机构营业许可证正、副本原件。(二)负责人变更情况1、当地证监局出具的负责人高管资格批复,若是副总经理,在批复中应有(“副总经理主持工作”)的字样章节;2、证券经营机构营业许可证正、副本原件。(三)异地(跨证监局辖区)迁址后新设营业部情况1、原营业部证券经营机构营业许可证正、副本原件;2、原址所在地证监局出具的同意原址关闭的函;3、新址所在地证监局出具的开业验收的批复;4、新址所在地证监局出具的新址分支机构负责人的高管资格批复;5、由会计师事务所出具的新址验资报告。(四)证券经营机构营业许可证到期换证情况只需提供分支机构证券经营机构营业许可证正、副本原件即可。第十一条 分支机构需更
5、换的证券经营机构营业许可证原件必须派专人送达公司,更换后取回,不得邮寄。第十二条 各分支机构营业执照、组织机构代码证、税务登记证的变更、年检、延期、换证。分支机构地址、负责人变更后,应派专人尽快在当地办理营业执照、组织机构代码证、税务登记证的变更。此外,每年应派专人按时办理营业执照、组织机构代码证年检,如需延期年检,应向当地主管部门及公司报告情况。办理上述证照变更、年检、延期等工作时,各分支机构应与当地工商、税务、质量技术监督部门进行联系,询问具体要求,需要公司提供的材料应上报公司零售客户部(其中税务登记证办理与公司财务会计部联系),由其协助其办理有关手续(如公司盖章、法人签字或出具说明等),
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证照 管理制度
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。