《证券经纪人执业规范(试行)》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读1.doc

《证券经纪人执业规范（试行）》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读（100分）

１、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（C）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。
A、档案管理
B、信息查询
C、客户回访
Ｄ、客户投诉和纠纷处理
２、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（A）证券公司的委托。
Ａ、一家
Ｂ、二家
Ｃ、三家
Ｄ、四家
３、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（D）。
Ａ、直接替客户办理开户业务
Ｂ、把客户拉到非法场所开户
Ｃ、引导客户到其他证券公司办理开户业务
Ｄ、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务

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4、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当明示（ABCD）――――多选
A、代理权限
B、代理期间
C、执业地域范围
D、其与所服务证券公司的委托代理关系
５、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（ABCD）。――――多选
Ａ、具备执业所必需的专业知识和技能
B、熟悉相关业务合同内容
C、熟悉相关业务规则、业务流程
D、熟悉相关证券类金融产品特征
6、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（ABCD）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。---------多选
Ａ、自身利益与客户的利益发生冲突
Ｂ、相关方利益与客户的利益发生冲突
C、自身利益与客户的利益可能发生冲突
D、相关方利益与客户的利益可能发生冲突
7、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（ABCD）。―――多选
Ａ、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章
Ｂ、遵守自律规则以及职业道德
Ｃ、遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业
Ｄ、自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益
８、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（BCD）行为。-----------多选
A、向客户充分提示证券投资的风险
B、在执业过程中索取或收受客户款项和财物
C、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
D、向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
9、按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人的权利至少应包括（ABCD）。――――多选
Ａ、按照合同约定获取报酬
Ｂ、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果
Ｃ、向证券公司提出意见和建议
Ｄ、拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度
10、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（ABCD）。-----------多选
A、与证券投资有关的信息
B、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C、证券公司自行制作的研究报告
D、来源于其他机构的研究报告
11、证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中荻悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。（A）
A、正确
B、错误
12、在我国，证券经纪人可以通过私人网络邮件形式从事客户招揽和客户服务等活动（B）。
A、正确
B、错误
13、根据《证券经纪人委托合同必备条款》，证券经纪人应承诺提供给证券公司的信息和资料真实、准确、完整。（A）
A、正确
B、错误
14、证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。（A）
A、正确
B、错误
15、在我国，证券经纪人可以以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订合同、协议。（B）
A、正确
B、错误、
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责