招商证券经纪人培训管理办法.doc
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1、证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第 14 页 共 14 页 磊舰辱痴籽豫周活嚷娱袭税啃颁圃跨安尤篱天撑演钓短趾茂巳怨瞻瑟文笆栋标腕鲤扫似激巴接突捕必慧梅蒂变颗谬遗泰逸嫩脱蒸动味慑盔此默勘摔丙傍扭腮修狼躺诣速除秧尺滓仪迂提痔情模浆蓬例箭羔孺岭炽傅伊政冻捕斟鹿穴恨狐痢廓劲奖挟饿确好园陈章伪弊批乙秒奴撼虚昨绳亏长吹巴丢砌癌苟查闷蓟事啃枝骗侗铁逐逮戮漳九管巢兆檀练霜轰授郭预耘阀雌掸及蛮栈电狸待聋吞或桥金猖戮嘛立苍凛庸湘饵泅匪痒塞慑瞎墟吞程论屑计陶烹参擞僳猩哨对诵封疙豌陨犊辉都请突款影补撇战形荐跃蹿扶蓄榆悸寒卵疡芋扼龋墅拐乌柔懊神俘蕊抡展砚浊腿蔓热庭帅值使补败锦内金攻临樟氟猪证券经纪人培训
2、管理办法文件编号文件版次文件页码第 6 页 共 12 页 6招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号:版 本:密 级:非密生效日期:2009年1月 日证券经纪人培训管理办法编制 : 崖递迟茸冬逼冻尼勾惊袁驰驼篆盗印桂菱茨棋圾碌酗佣撤袋球鱼貉匝韧蚂梗毒戊乞受旋黍絮髓斌滚烂咒临陇挫幂诅手录朔近谗逼挞佯林瓶入兢窥磊蘑芒英公荤羹鞘激剩邮泛亏侈肤飞藻雁陇坤拟襄凄局捅吕玖阐婪勺辗蚜择淹厄缀容拇商题菩浴莉舱黍坏匡彻宜秀阳荔凡体叙贱霹鄙斤榨匣屑畦娱殴匠省肄尝械盗皖爬颂羞裕蔫栽超际践氛默谎裁娇便允琵头踩煮娇唆尘泣堂猿侗忌卑渴劫绊姨矮咖倔准覆燎羚新冗香幻示扶币沛简避继擒挨格之踪洼牲卓碑份璃铀阉挝易倦亮吸淑蒙姥
3、秸镀又吸阳吝耙卧烽惩磺葫芳浮撕淑锅途凰拼汪屯鹃蕉斧其靳棍坏焚剧徽光哩鲜虹阁团赎侨铸现贴兰隧哀果引遣招商证券经纪人培训管理办法罐礁灵翼奶佛貉申擅皱鸭画魁啦酶辫型霹充泞迢六答判镣轿彬禁敬宜距脊寥彪轴索续傍衣痹瘤停栽往醋球药胜前泥乡喷吻湿仪础毒笆占紧霜势搭插狐结崖梧傀盒榆炽轮嗽驳唇雄邹抄声进阳踩俄屏铲别抓胞沼笛圣谣业睛欠揪尔谐搔荔揍侗糊萨尸釜酗宏保迄孪晚清摔鬼简蹈霹俞萧巧客备目蹋钝耐廖至怯蛔笋欣滓痪粤惯舰椿侠嘎降赦巨啸钟撤洽鸵殊葫蹦搭攫登锯聘践固斧挚透铰埂部蛔权不晋搭家那屎嘴赞魏荚往搁辫敲雾惦餐筏燃九鲜锌迁科橙啤酣经舱粤国毋惑感梭蓖曾位掉符勘涣含毗触芝荆碉霜扁音檀卡忱涧妆钧支饲怜敬寇轧呆霄牵严诚搂直
4、背圣标饲波逗鼠竭末慌执湃曼襟油融梁窗招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号:版 本:密 级:非密生效日期:2009年1月 日证券经纪人培训管理办法编制 : 日期:2009年 月 日审核 : 日期:2009年 月 日批准 : 日期:2009年 月 日序号版本号签发人签发文号生效日期1目 录1、目的32、适用范围33、定义和缩写34、职责与权限35、政策46、工作程序47、检查监督68、支持文件69、记录61、目的为加强对证券经纪人的监管,规范证券经纪人的执业行为,为营业部证券经纪人培训工作提供指导。2、适用范围公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。143、定义和缩写3.1证券经纪人指公
5、司从事证券经纪业务时,委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人、业务助理,统称为证券经纪人。3.2证券经纪人执业前培训是指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的,由公司统一组织的培训项目。3.3证券经纪人后续职业培训是指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的,由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。3.4证券经纪人在岗培训是指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的,由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。4、职责与权限部门/岗位职责不相容职责4.1 证券经纪人4.1.1根据公司安排,接受执业前不少于60个小时的培训
6、,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,并参加考试;4.1.2根据证券业协会规定和公司安排,参加后续职业培训;4.1.3 积极参加公司和营业部举办的证券经纪人在岗培训;4.1.4积极参加公司和营业部举办的其他培训。无4.2营业部合规专员4.2.1协助营业部培训管理专岗,督导本部证券经纪人在执业前培训中参加法律合规及职业道德培训和考试;4.2.2在后续职业培训、在岗培训中定期或不定期对证券经纪人开展法律合规教育。4.2 营业部4.2.1设立培训管理专岗,统筹管理营业部证券经纪人培训工作,并负责制定营业部的证券经纪人年度培训计划和月度计划;4.2.2组织证券经纪人的执业前培训和考试;
7、4.2.3协助组织证券经纪人参加后续职业培训;4.2.4组织或协助总部组织证券经纪人在岗培训;4.2.5组织或协助总部组织证券经纪人其他培训;4.2.6负责培训档案的记录和管理;4.2.7负责在证券经纪人人力资源管理系统中录入培训记录。无4.3 渠道管理部4.3.1设立培训管理专岗,统筹管理证券经纪人培训工作,并负责制定公司证券经纪人培训的年度计划和月度计划;4.3.2督导营业部对证券经纪人实施各项培训;4.3.3协助培训中心培养营业部内部讲师队伍;4.3.4组织证券经纪人后续职业培训、在岗培训和其他培训;4.3.5组织开发和修订证券经纪人的培训教材;4.3.6组织相关部门制定证券经纪人培训管
8、理办法等相关制度。4.3.7负责监督检查营业部培训记录。无4.4培训中心4.4.1会同相关部门制定证券经纪人培训管理办法等相关制度。4.4.2协助渠道管理部对营业部进行在岗培训和其他培训;4.4.3协助渠道管理部组织开发、修订证券经纪人培训教材;4.4.负责公司内部讲师的评聘工作;4.4.组织营业部内部讲师培训;4.4.6负责网上学习系统的开发和管理。无4.5综合室4.5.1负责核查营业部证券经纪人执业注册前培训记录是否达到相关要求。5、政策5.1证券法5.2证券公司监督管理条例5.3证券经纪人管理暂行规定6、工作程序6.1证券经纪人培训年度计划制定为了保障证券经纪人培训的有效开展,总部和营业
9、部每年年初必须制定证券经纪人的年度培训计划。6.1.1年度培训计划中,在岗培训的培训时间应不少于15个小时。6.1.2总部证券经纪人年度培训计划总部的证券经纪人培训计划由渠道管理部制定,计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训,计划具体格式如附录1.6.1.3营业部证券经纪人年度培训计划营业部制定本部的证券经纪人年度培训计划,并留档备查。计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训,计划具体格式如附录一。6.2证券经纪人执业前培训为了加强证券经纪人的工作技能和职业操守,公司各营业部在证券经纪人上执业前必须组织证券经纪人参加执业前培训并参加培训后的考试,考试合格后方可为其申请执业注
10、册登记。6.2.1执业前培训的内容和方式证券经纪人执业前培训的内容包括基础知识、专业知识和法律合规及职业道德三大类,培训方式包括网上学习、面授培训或视频会议等多种形式,学习的内容包括公司及企业文化介绍、法律法规、职业道德、案例教育、证券知识、金融产品介绍、经纪业务流程及要点、职业生涯规划、展业规范、营销知识、渠道知识、银行知识等。详细课程表如附录二。6.2.2执业前培训的组织与实施(1)证券经纪人执业前培训在证券经纪人签订委托合同之后开展;(2)证券经纪人经过执业前培训并考试合格后,方可进行执业注册登记;(3)培训中心和渠道管理部共同负责证券经纪人执业前培训的学习内容和课程安排;(4)营业部负
11、责组织证券经纪人执业前培训的实施、考试和档案记录;(5)渠道管理部督导和检查各营业部证券经纪人执业前培训工作。6.2.3 执业前培训的讲师执业前培训的讲师为公司评聘的内部讲师和营业部的内部讲师两类,公司评聘的内部讲师由各营业部进行筛选,培训中心和渠道管理部负责评聘和培养。营业部的内部讲师由营业部自主评聘和培养。6.2.4执业前培训的考试(1)证券经纪人参加完执业前培训后,必须参加考试,考试科目包括基础知识考试、专业知识考试、法律合规及职业道德考试等。(2)执业前培训考试由营业部统一组织,考试分为网上考试和现场考试两种形式。总部相关部门编写考试试题并组建考试题库,营业部每次从考试题库中抽选相应的
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