证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014).doc
《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014).doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014).doc(19页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、附件:证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)(以下简称大纲),根据中国证监会证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法(以下简称办法)的有关要求制定,用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订大纲。一、测试性质根据办法第十二条、第十三条的规定,拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书,以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下称为经理层人员)任职资格的人员,须通过中国证监会认可的资质测试。因此,参加资质测
2、试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一,通过本测试的人员可根据办法的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。二、测试范围证券公司高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订,以修订版为准)。三、测试方式证券公司高级管理人员资质测试采取笔试的方式,题型为客观题,共100题,满分为100分。测试时间为120分钟。四、测试合格标准及成绩有效期笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的,测试成绩有效期为三年。五、测试的主
3、要内容证券公司高级管理人员资质测试包括但不限于以下内容:(一)综合类1. 中华人民共和国公司法(1993年12月29日通过,2013年12月28日最新修订,2014年3月1日起施行)掌握公司种类;掌握公司股东权利的内容;熟悉公司法人财产权概念;掌握关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定;熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定;掌握有限责任公司董事任期的规定;熟悉有限责任公司董事会的职权;掌握股份有限公司设立方式;掌握股份有限公司股东大会的性质和地位;熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定;熟悉关于股份公司
4、累计投票制的规定;掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定;掌握股份有限公司董事长职权范围;掌握关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定;熟悉股份公司监事会组成及监事任期的规定;掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的资格和义务的规定;熟悉公司利润分配的规定;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。2中华人民共和国证券法(1998年12月29日通过,2013年6月29日最新修订,2013年6月29日起施行)掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场行为的规定;掌握关于公开发行证券的规定;掌握股票发行依法核准的
5、规定;掌握关于证券交易场所、交易方式的规定;掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定;熟悉关于短线交易及其归入权的规定;熟悉关于证券上市审核的规定;掌握关于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、应及时信息公开的重大事件的规定;掌握证券交易中有关内幕交易行为的界定;掌握证券交易中操纵市场行为的界定;掌握证券交易中欺诈客户行为的界定;熟悉禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的规定;掌握关于证券公司设立条件的规定;掌握证券公司业务范围的规定;掌握证券公司注册资本最低限额的规定;掌握证券公司风险控制指标和禁止为其关联人提供融资、担保的有关规定;掌握证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定;掌握关
6、于证券投资者保护基金的规定;掌握关于证券公司健全内部控制制度、建立防火墙的规定;掌握证券公司从事证券自营业务的限制性规定;掌握证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定;掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定;掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定;掌握证券公司风险控制指标不符合规定时,国务院监管机构对其所采取的监管措施的规定;掌握关于对证券公司股东虚假出资、抽逃出资行为进行监管的规定;掌握关于证券公司董事、监事、高级管理人员勤勉尽责义务的规定;熟悉国务院监管机构对证券公司进行风险处置时可采取的监管措施的有关规定;熟悉国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措
7、施和被检查、调查的单位及个人的配合义务;了解证券登记结算机构的职能;熟悉证券账户实名制的规定;了解关于证券交易净额结算的规定;熟悉关于相关证券违法行为法律责任的规定。3.证券公司监督管理条例(2008年4月23日公布,2008年6月1日起施行)掌握证券公司依法经营、履行诚信义务的规定;掌握禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利及损害客户权益的规定;掌握证券公司设立与变更的相关规定;掌握证券公司股东出资的规定;掌握关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;掌握证券公司设立时的业务范围的规定;掌握证券公司变更公司章程重要条款的规定;掌握证券公司股权变动时应事先告知的情形;掌握证券
8、公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定;掌握证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;掌握有关证券公司组织机构的规定;掌握有关证券公司董事会秘书的规定;掌握证券公司合规负责人的相关规定;掌握证券公司高管任职及离任的规定;掌握证券公司业务规则及风险控制的相关规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;掌握证券公司防范和控制风险的规定;掌握关于证券公司客户及其账户管理的规定;掌握证券公司客户信息查询、客户服务等相关规定;掌握证券公司向客户提供投资建议的禁止性规定;掌握证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务规则及风险控制的相关规定;掌握关于客户资产保护的相
9、关规定;掌握证券公司客户交易结算资金管理的规定;掌握证券公司客户资产托管的管理规定;掌握证券公司信息报送的主要内容和要求;掌握证券公司向社会公开披露信息的主要内容及要求;掌握国务院证券监督管理机构对证券公司的业务情况、财务状况进行检查可采取的措施;掌握国务院证券监督管理机构对证券公司责令其限期改正可采取的措施。4. 证券公司风险处置条例(2008年4月23日公布,自公布之日起施行)了解处置证券公司风险的总体原则;了解对证券公司进行专项检查及监控的情形;了解证券公司需进行停业整顿的相关规定;了解证券公司被国务院证券监督管理机构接管的情形;了解证券公司向国务院证券监督管理机构申请行政重组条件、方式
10、和期限的规定;了解国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司业务许可的规定;了解国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定;了解对是否需要动用证券投资者保护基金的证券公司申请破产清算的不同规定;了解国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责;了解证券公司风险处置过程中有关司法程序的规定;了解证券公司风险处置过程中相关机构或人员的规定。5中华人民共和国刑法及其修正案关于证券犯罪的规定(1997年3月14日公布,自1997年10月1日起施行, 2011年2月25日最新修订)熟悉虚假出资罪、抽逃出资的构成要件;熟悉欺诈发行股票、债券罪的构成要件;熟悉违规披露、不披露重
11、要信息罪的构成要件;掌握证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件;掌握利用未公开信息交易罪的构成要件;熟悉编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的构成要件;掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件;掌握操纵证券、期货市场罪的构成要件;熟悉背信运用受托财产罪的构成要件。6中华人民共和国证券投资基金法(2003年10月28日通过,2012年12月28日最新修订,2013年6月1日起施行)了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;熟悉公募基金运作的方式;熟悉基金财产的独立性要求;熟悉基金财产债权债务的独立性意义;掌握非公开募集基金的合格投资者的要求;掌握非公开募集基金的投资范围;掌握
12、非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;熟悉基金公开募集与非公开募集的区别。7中华人民共和国信托法(2001年4月28日通过,2001年10月1日起施行)了解设立信托的条件;熟悉信托财产与受托人财产相区别的规定;熟悉受托人义务的规定;了解信托变更及终止的相关规定。8. 中华人民共和国合同法(1999年3月15日通过,1999年10月1日起施行)熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则;了解合同当事人订立合同可以采用的形式;熟悉合同内容应包括的一般条款;了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任;熟悉借款合同的形式和主要内容;熟悉借款人和贷款人的权利及义务;了解有关委托费用
13、支付的规定;熟悉受托人、委托人的权利和义务;了解有关委托事务报酬支付的规定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到损失时的赔偿责任规定;熟悉有关解除委托合同的规定;熟悉有关委托合同终止的规定;了解居间人和委托人的义务。9. 中华人民共和国担保法(1995年6月30日通过, 1995年10月1日起施行)及中华人民共和国物权法(2007年3月16日通过,2007年10月1日起施行)关于担保的规定了解担保的方式;熟悉担保合同的性质;熟悉保证人承担连带责任的规定;掌握抵押财产的范围;了解最高额抵押权的规定;熟悉可以出质的权利范围;掌握关于股权、基金份额出质的规定。10. 中华人民共和国反洗钱法(2006年
14、10月31日通过,2007年1月1日起施行)掌握反洗钱的概念;熟悉金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱义务的规定;了解金融机构未履行反洗钱义务的法律责任。11. 国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见(2013年12月27日 公布)掌握健全投资者适当性制度的主要内容;掌握优化投资回报机制的主要措施;掌握保障中小投资者知情权的主要方法;熟悉累积投票制、上市公司股东大会投票表决第三方见证、独立董事备案和履职评价等制度;了解第三方机构在行业纠纷解决中的作用;了解对中小投资者造成损害的赔偿主体范围;熟悉限售股股东减持计划预
15、披露制度;了解加强中小投资者教育的主要方式;了解投资者保护综合体系的构成。12. 证券市场禁入规定(2006年6月7日公布,2006年7月10日起施行)熟悉关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定;掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定;了解对有关责任人员采取不同年限禁入措施的情形;了解对有关责任人员可以单独采取禁入措施或一并进行行政处罚或移送公安机关、检察院的规定;了解可以对有关责任人员从轻、减轻或免于采取禁入措施情形的规定。13. 证券期货业信息安全保障管理办法(2012年9月24日公布,自2012年11月1日起施行)熟悉证券期货行业信息安全保障
16、工作实行的原则;掌握证券公司的信息安全职责范围;熟悉证券期货行业的信息安全职责划分;掌握证券公司信息安全的基本保障要求和持续保障要求;了解证券期货业信息安全保障工作主体的责任。14. 证券公司分类监管规定(2009年5月26日公布, 2010年5月14日修订)熟悉证券公司分类工作必须坚持的原则;掌握评价证券公司风险管理能力所依据的指标;掌握证券公司市场竞争力的评价依据;掌握证券公司持续合规状况的评价依据;掌握对证券公司评价计分的方法;了解证券公司因违法违规行为而被相应扣分的规定;了解证券公司因风险管理能力薄弱而被相应扣分的规定;了解证券公司因市场竞争力符合一定条件而被相应加分的规定;熟悉证券公
17、司申请专业评价机构对其进行专业评价的规定;掌握根据证券公司评价计分高低进行分类的级别;熟悉将证券公司下调等级的情形;熟悉证券公司分类评价的程序;了解证券公司分类结果的使用规定。15. 证券公司业务范围审批暂行规定(2008年10月30日发布,2008年12月1日施行)掌握证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务的禁止行为;掌握证券公司使用自有资金投资证券而无须取得证券自营业务资格的条件;熟悉创新业务的范围与特征;熟悉不得经营相同业务的证券公司范围;熟悉新设公司核准的业务种数和证券公司一次增加的业务种数的限制;掌握证券公司增加业务种类需要符合的审慎性要求;熟悉证券公司申请增加业务种类应向
18、证监会提交的材料;了解不适用证券公司业务范围审批暂行规定的业务范围;熟悉证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形时证监会及其派出机构可以采取的措施;了解证券公司业务种类表述方式的新旧对比。(二)公司管理类1. 公司及分支机构设立、变更(1)证券公司设立子公司试行规定(2007年12月28日公布,2012年10月11日修订)掌握证券公司与其子公司不得同业竞争的规定;熟悉证券公司与其他投资者共同出资设立子公司的规定;掌握证券公司设立子公司应当符合的审慎性要求;了解可以申请扩大业务范围的证券公司子公司的条件;熟悉证券公司子公司的股东表决权的相关规定;熟悉证券公司应对子公司
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券公司 高级管理人员 资质 测试 大纲 2014
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。