证券投资与管理离线作业.doc
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1、精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-西安交通大学网络学院2014年秋季离线作业证券投资与管理试卷一、单选题 1、证券按其性质不同,可以分为 (A ) 。 A.凭证证券和有价证券 B.资本证券和货币证券 C.商品证券和无价证券 D.虚拟证券和有价证券2、广义的有价证券包括 (A )货币证券和资本证券。 A.商品证券 B.凭证证券 C.权益证券 D.债务证券 3、有价证券是( C)的一种形式。 A.商品证券 B.权益资本 C.虚拟资本 D.债务资本 4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、( D )、政府证券和国际证券。 A.银行证券 B.保险
2、公司证券 C.投资公司证券 D.金融机构证券 5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是(C ) 。 A.买卖差价 B.利息或红利 C.生产经营过程中的价值增值 D.虚拟资本价值 6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风 险。所以, 收益是对风险的补偿,风险与收益成(A )关系。 A.正比 B.反比 C.不相关 D.线性 7、证券市场按其职能(即纵向结构)划分,可分为(C ) 。 A.股票市场和债券市场 B.场内市场和场外市场 C.发行市场和流通市场 D.国内市场和国外市场 8、下列不属于证券市场的基本职能的是(D
3、) 。 A.筹措资金 B.资本定价 C.资本配置 D.国有企业转制 9、证券市场按对象(即横向结构)划分,可分为( A) 。 A.股票市场、债券市场和基金市场 B.发行市场和流通市场 C.国内市场和国际市场 D.场内市场和场外市场 10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( A) 。 A.政府及其机构、金融机构、公司和企业 B.中央政府、地方政府、公司和企业 C.政府机构、中央银行、公司和企业 D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企 业 11、机构投资者主要有( B) 。 A.企业 B.金融机构 C.公益基金 D.以上都是 12、证券公司的主要业务内容有(D ) 。 A.股票、债券和
4、基金 B.发行、自营和基金管理 C.承销、咨询和基金管理 D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理 13、证券业协会和证券交易所属于(C ) 。 A.政府组织 B.政府在证券业的分支机构 C.自律组织 D.证券业最高监管机构 14、资本市场是融通长期资金的市场,它又可进一步分为(B ) 。 A.证券市场和回购协议市场 B.证券市场和中长期信贷市场 C.证券市场和同业拆借市场 D.证券市场和货币市场 15、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所,即为(B )市场。 A.直接融资 B.间接融资 C.资本 D.货币 16、以下的(A )是会员制证券交易所的最高权力机构。 A.会员
5、大会 B.董事会 C.理事会 D.监察委员会 17、期权的( D)无需向交易所缴纳保证金。A卖方 B买方或者卖方 C买卖双方 D买方18、资本市场可划分为( A) 。 A.中长期信贷市场和证券市场 B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场 C.证券市场和回购市场 D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场 19、证券市场按其纵向结构可以划分为(B ) 。 A.股票市场和债券市场 B.发行市场和流通市场 C.一级市场和二级市场 D.初级市场和次级市场 20、20世纪70年代开始,世界证券市场出现了高度繁荣的局面,形成了(B ) 的全新特征。 A.投资交易快速化 B.金融证券化 C.投资者固定化 D.证
6、券市场自由化 21、我国采用无纸化发行和交易的证券品种有(D ) 。 A.ADRS B.基金 C.债券 D.股票 22、证券交易所的组织形式分为(B ) 。 A.公司制 B.会员制 C.合作制 D.独资 23、证券市场的参与者包括( B) 。 A.证券发行人 B.证券投资人 C.证券市场中介机构 D.自律组织 24、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发 行股本总 额的( D) 。 A.20% B.25% C.30% D.35% 25、股份有限公司的最高权力机构是(C ) 。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.理事会 二、判断题 1、证券的最基本特征是法律
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