阿荣旗廉政风险防控机制管理制度.doc

阿荣旗警戒防线实施细则

为进一步贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，规范警示训诫防线工作，深入推进党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展，结合我旗工作实际，制订本实施细则。
一、指导思想
构建警示训诫防线，以“三个代表”重要思想为指导，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，本着“立足教育、着眼防控、关口前移”的原则，运用“教育加强制”的方法，实行超前防控和动态监督，进一步强化组织监督，形成反腐败预警、动态监督和遏制腐败现象的滋生和蔓延，推进廉政风险防控机制建设，为我旗经济文化社会事业提供服务和保障。
二、依据、方法
构建警示训诫防线依据《中国共产党党内监督条例（试行）》、《中国共产党纪律处分条例》、《中华人民共和国行政监察法》等党内法规和国家有关政策法规，全面履行教育、监督、保护、惩处四项职能，实施警示提醒、诫勉督导、责令纠错三项制度，形成反腐倡廉的廉政预警、动态监督和保护挽救三个机制，使构建警示训诫防线工作成为强化对党员监督管理的有效方法和手段。
（一）警示提醒制度立足于事前防控，对群众反映可能出现腐败问题需要预警的党员干部，本着有则改之、无则加勉的原则，有针对性地进行提醒和告诫。
（二）诫勉督导制度立足于动态监督，对苗头性的腐败问题和正在演变的腐败行为以及改革创新、谋求住健事业发展和执行党的政策存在偏差的党员干部，及时进行纠偏，督察引导，中止其错误行为继续发展。
（三）责令纠错制度立足于保护挽救，对已经造成错误事实，构成轻微违规违纪，可不予处分的党员干部，进行批评训示，强制纠错，使其认清问题危害，切实改正错误。
三、实施主体
警示训诫工作在各单位、各乡镇领导班子的领导下，由纪检部门组织实施，具体工作由有关部门承办，有下列行为之一者，予以警示训诫。
1、干部职工中有轻微违纪问题且具备不予纪律处分情节的；
2、违反党风廉政建设责任制规定，情节较轻或具备从轻追究理由的；
3、在廉洁自律、述职述廉、案件调查、纠风工作、信访初查、执法监察及效能监察等各项工作中发现有轻微违纪行为的；
4、在党风廉政建设工作及责任制考核中民主测评不满意率超过30%的；
5、领导班子在贯彻执行党纪和国家法律法规政策等出现一般性失误或一般性错误的；
6、群众信访举报及在工作检查考核中发现有思想作风、工作作风、生活作风问题或一般性不廉洁问题。
构建警示训诫防线由各单位、各乡镇党委和纪检部门按照干部管理权限组织实施。各单位、各乡镇党委要从加强党风廉政建设和建立健全惩治和预防腐败体系的高度，认识构建警示训诫防线的重要性，加强组织领导，认真抓好警示训诫防线的构建工作，并将其纳入廉政建设责任制，与业务工作一起布置，一起检查考核。
四、训诫对象
警示训诫适用于全旗的干部职工。
（一）干部职工有下列情况之一的，予以警示提醒：
1、群众有举报、社会有反映、组织认为有必要告诫的：
2、领导干部个人及家庭遇有婚丧嫁娶、乔迁新居、出国考察等事宜，有可能出现不廉洁行为，需事前预警的；
3、领导干部廉洁自律测评满意率较低的；
4、履行党风廉政建设责任制职责不够到位的；
5、管辖范围内的部门和行业不正之风有苗头性问题的。
（二）领导干部有下列情况之一的，予以诫勉督导：
1、在廉洁从政、道德品质、工作作风等方面出现苗头性问题；
2、事业心和责任心不够强、不能认真履行职责造成一定影响或群众有意见的；
3、在改革创新、干事创业中出现一般性决策失误和工作偏差；
4、由于工作不深入细致，群众意见比较大的。
（三）干部职工有下列情形之一的，予以责令纠错：
1、具有《中国共产党纪律处分条例》中所列举的行为，但情节显著轻微，可不予以处分的；
2、履行党风廉政建设责任制职责不力，管辖范围内发生行业不正之风或腐败案件，造成一定后果或影响的；
3、在行政效能方面，存在行政不作为、服务承诺不兑现、办事效率低下等问题，造成一定后果或影响的；
4、在组织人事工作中存在不正之风，情节较轻的；
5、在领导干部廉洁自律民主测评中，群众不满意率高于三分之一，且有不廉洁行为的；
6、在经济责任审计中，发现单位或个人有经济问题，但尚未构成违法违纪的；
7、所属单位存在重大安全隐患或多次发生一般性责任事故而整改不力的。
五、步骤和程序
（一）筛选和甄别涉及警示训诫对象的线索信息。警示训诫信息来源渠道主要有：群众信访举报，领导班子成员了解掌握的情况，在工作中发现的问题，干部考察中发现的问题，经济责任审计中发现的问题，其他执法机关移送的问题，新闻媒体披露的问题。
（二）实施警示训诫。警示训诫用书面告诫和谈话形式，一般以谈话为主。谈话前，先向警示训诫对象发出通知，列举出警示训诫事项或问题。
警示提醒：通过专题教育、发提醒书、询问函或信访约谈、提醒谈话等方式，告知警示提醒对象应该注意的事项或问题，提出要求和希望。
诫勉督导：通过发督导通知书、监察建议书或诫勉谈话等方式，告知诫勉督导对象存在的问题，要求终止错误行为，纠正错误倾向，防止其错误蔓延发展。同时，对于在先行先试、干事创业中存在的偏差和失误，在肯定成绩的基础上，提出改进工作的建议和意见。
责令纠错：通过发纠错通知书或诫勉谈话等方式，指出存在问题的性质和危害，剖析错误根源，责令纠错改正；对损害国家、集体利益和公民合法权益的行为，采取补救措施，挽回损失。
诫勉谈话必须由两人以上组织实施，谈话要做好书面记录，经本人核实后签字。涉及案件线索的，要按照《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》进行初核，符合立案标准的，立案查处。
警示训诫对象对警示训诫存在异议，可以向上级党组织或上级纪检检察机关提出复议，接受复议的机关调查了解后，予以答复。
（三）警示训诫对象作出说明、承诺或检查。警示训诫对象在接受训诫后一周内应就警示训诫事项或问题作出说明、承诺或检查，诫勉督导对象和责令纠错对象应写出书面检查。
（四）解除训诫改正期。对诫勉督导对象和责令纠错对象，要明确规定整改期限，改正错误期限一般为两个月，整改效果不明显的可适当延长，但累计不得超过四个月。整改期内能及时纠正错误，工作突出或有立功表现，经本人申请，组织核查后，可提前解除训诫。改正期满，训诫对象应将整改纠错情况向警示训诫机关书面报告并申请解除训诫。警示训诫机关接到训诫对象整改纠错报告和解除申请后，应在十五日内研究是否按时解除训诫。
（五）监督整改。纪检委员要及时跟踪回访，加强督促整改。对诫勉督导和责令纠错对象要通过听取汇报、召开座谈会等形式及时了解其思想变化和改正错误情况，督促落实整改措施。
（六）整理相关资料。警示提醒仅作记载。诫勉督导和责令纠错的书面通知和谈话记录，由各单位、各乡镇纪检部门留存备案。
（七）结果运用。对警示提醒对象涉及的问题，群众仍有反映的，纪检部门要及时进行调查了解，查证属实的，按照有关规定处理。对诫勉督导和责令纠错对象，诚心接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延造成一定后果的，按照有关规定立案查处，或采取组织处理措施。责令纠错情况记入个人廉政档案。

阿荣旗廉政风险等级评定办法

为扎实开展廉政风险预警防控工作，加强对行政权力运行的廉政风险评估和监控，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，特制定廉政风险等级评估办法，具体评估方法如下：
一、廉政风险等级评估对象
廉政风险等级评估对象是：全旗各乡镇、各部门、各行业及所有党员干部。
二、廉政风险等级的划分
廉政风险划分为三级，高级（A级）表示廉政风险较大，中级（B级）次之，低级(C级)较小。
廉政风险级别，一年一评定。
三、廉政风险等级划分的原则
廉政风险划分的依据主要是结合各单位工作的特点，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率以及危害程度来确定。
（一）高级（A级）风险：主要指涉及“三重一大”的事项、执法执纪、行政审批等涉及人财物权力较大、较灵活、有自主权的岗位，一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。
（二）中级（B级）风险：主要指不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成的社会和经济影响的风险。
（三）低级（C级）风险：主要指不涉及人财物管理等权力，工作内容较公开的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的风险。
四、廉政风险等级的评定程序
1、先由各股室、各岗位及个人在《廉政风险排查表》中自行申报风险等级。
2、群众评议。
3、再经领导班子会议审核。
4、最后报旗纪委审定、备案。

阿荣旗廉政风险点设置实施细则

一、思想道德方面（中级）
（1）政治思想理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
（2）在行政管理工作中，有畏验证情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作乡面。
（3）思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务，缺乏开拓创新的勇气；没有树立“一盘棋”思想；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
（4）为违法当事人说情，干忧执法和办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。
（5）对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
（6）工作中，未按照廉政准则规定，不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害水务形象。
（7）在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，指使或者工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。
（8）不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。
二、制度机制方面（初级）
（1）在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
（2）对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
三、岗位职责方面
一类：行政许可（审批）类风险点（高级）
行政许可、行政审批类风险点是指各单位行使行政许可、行政审批权过程中，违反法律、法规和规章制度的，可能发生不廉洁行为、行政不作为、监管不到位等后果。具体有以下几点：
（1）在使用审批过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能义正辞严违规发证、违规出具文件，可能导致不符合审批条件的给予审批。
（2）在行使审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规审批，行政乱作为，可能造成严重后果。
（3）在行使审查过程中因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪。
（4）在行使审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置重重障碍，行政不作为。
（5）行政许可或审批手续办理不及时，没有在规定的限定工作日内办结。
二类：违法行为查处类风险点（高级）
违法行为查办类风险点是指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规及其它规定，造成执法不公或不正确等，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（1）不按规定查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
（2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（3）执法不廉洁，以权谋私。要执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私种或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。可能出现执法不严、执法不公等问题。造成失职渎职、在社会造成不良影响。
（4）违反办案程序、裁量权等规定，造成不能严格执行案件处罚裁量权标准，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，造成具体行政行为不合法。
（5）违法实施罚款、责令停产停业、没收财物等行政处罚；违反规定程序，违法对财产采取查封、扣押、冻结等行政强制措施，可能给国家和人民造成严重的经济损失，影响社会稳定，引起行政诉讼。
（6）收缴罚款不按规定开票据，或者虽然开票，但是不及时进帐，可能导致行政诉讼。
（7）在违法案件查办过程中不依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当“的原则办理、审理案件，可能产生错案，引进行政复议、行政诉讼等，造成社会不良影响，有损单位形象。
（8）对案件审核、受理行政复议，把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失苏武影响。
（9）对于发现的错误行政处罚、行政许可，不及时纠正，导致行政复议被撤消、行政诉讼败诉的情况发生。
三类：财务管理类风险点（高级）
账务管理类风险点是指在财务的管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能产生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
财产管理风险点：
（1）不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。
（2）违反财务制度，私设小金库和违纪报销，给工作带来影响；在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
（3）年终财务决算时，由于账表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
（4）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。
资产管理风险点：
（7）固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。
（8）对暂扣物品管理不严格，出现错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。
四类：人事管理风险点（中级）
人事管理类风险点是指乡人事管理工作中，相关工作人员违反有关人事方面的制度或规定，可能产生不良后果。具体有以下几点：
（1）在人事管理、干部任用、考核、评先等工作方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
（2）对干部政治、思想道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于民族团结的言行。
（3）对违反《公务员法》、《中国共产党纪律处分条例》等法律、法规、条例等的干部不闻不问、偏袒包庇，对发生明令禁止的违纪违法问题不制止、不查处，对违法违纪问题隐瞒不报、压制不查等，可能会给单位、社会造成不良影响和严重后果。
五类：内务管理类风险点（中级）
内务管理类风险点是指各股室工作人员在履行岗位职责过程中，违反有关规定、或不履行尽职责可能产生不良后果。具体有以下几点：
（1）在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可（审批）、行政处罚、日常监督管理等过程中，产生违反法律和法纪规定的不廉洁行为。
（2）在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
（3）不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。
（4）档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
（5）印章管理来严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良影响。
（6）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
（7）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本乡带来影响。
（8）在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。

阿荣旗廉政风险防控机制督查制度

为贯彻落实廉政风险防控机制建设工作，推动我旗反腐倡廉建设工作的深入开展，现根据《阿荣旗廉政风险防控工作实施方案》，特制订本制度。
一、基本原则
廉政风险防控机制落实情况的监督检查工作坚持纪委统一领导、突出重点、整体推进的原则。
二、组织领导
成立阿荣旗廉政风险防控机制建设工作领导小组，具体负责对廉政风险防控机制落实情况进行督查。设立1个督查组，督查组由阿荣旗纪委书记任组长。督查组的日常管理事务由旗廉政风险防控工作领导小组办公室负责。督查组主要履行如下职责：
1、贯彻执行上级党委和旗领导班子关于加强廉政风险防控机制建设工作的决议和决定；
2、研究制定落实廉政风险防控机制监督检查工作计划和方案，报旗纪委常委会议审议通过后实施；
3、在旗纪委常委会议报告督查情况；
4、研究督查结果，提出相关意见和整改建议。
三、督查范围和主要内容
督查组对领防控机制的下列情况进行督查班子、各部门及干部职工落实廉政风险：
1、贯彻执行上级党委和我旗关于加强廉政风险防控机制建设工作的任务部署情况。
2、落实廉政风险防控机制相关情况（首问责任制度、执行“三重一大”制度、廉政勤政、作风建设、思想学习、党务公开等）；
3、依法执行各项权力情况；
4、制定及执行廉政风险点防控措施情况；
5、群众对党风廉政状况满意度评价；
6、需要督查的其他情况。
四、督查方式
廉政风险防控机制落实情况的监督检查工作采取责任自查、定期巡查、垂直抽查、责任报告、其他督查相结合的方式进行。
（一）责任自查
各单位、各部门领导班子及干部职工每半年按照《阿荣旗廉政风险防控管理工作考核细则》和自己的《岗位廉政风险点查找和防控措施表》开展廉政风险防控机制落实情况自我检查，进行自我评价，并将自查情况以书面形式上报到旗督查小组。
（二）定期巡查
1、巡查时间：每半年巡查一次，并将检查情况进行通报，要求发现存在问题的部门制订出整改措施。
2、督查准备工作：督查组应提前5天向被督查单位发出《督查通知书》，告知做好相关事项准备工作。
3、督查方式
（1）专题报告：听取被督查单位廉政风险防控机制的执行情况报告。
（2）召开座谈会：同时分组召开党员干部和职工代表座谈会，听取干部职工对被巡查部门或单位领导执行廉政风险防控机制执行的情况意见。
（3）个别访谈：分组与被巡查部门正副职、一般干部、职工进行个别谈话，了解廉政风险点预防和执行情况。
（4）查阅资料：查阅被督查单位或部门有关廉政风险险防控机制的执行情况和工作记录等相关资料。
（5）民主测评：对被督查单位或部门党风廉政状况进行干部职工及群众满意度民主测评（问卷调查）。
4、后续工作
集体评议：督查组汇总了解情况，分析突出问题，对被督查单位或部门情况集体作出基本评价，形成督查意见。
（1）意见反馈：督查意见经组长审核同意后，应在10个工作日内向被督查部门进行反馈。
（2）整改报告：被督查单位或部门对存在的问题与不足应及时整改，在收到督查意见之后的15天内，向督查小组报送整改方案，并在下一次督查前提交书面整改情况报告。
（三）垂直抽查
督查小组根据工作需要，选择重点部门开展抽查工作，抽查的内容主要是各部门落实风险防控措施的情况。
垂直抽查的主要方式包括：
1、明查暗访。发挥廉政监督员的作用，选择重点部门，对风险防控措施落实情况进行明查暗访。
2、专项检查。针对重点部门在重要事项方面采取的风险防控措施，开展专检查。
（四）责任报告
1、接受过督查的部门及个人，针对督查意见中指出的问题，于督查后15天内提交书面整改方案，并在下一次巡查前提交整改报告。
2、领导干部在民主生活会和述职报告中，应根据岗位职责，将廉政风险防控机制的执行情况列为一项重要内容。
（五）其他监查
通过各种有效途径，掌握本单位的干部职工在党风廉政方面存在的问题。主要方式包括：
1、利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点与不足；
2、利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题；
3、利用信访举报、行政投诉等手段及舆论监督的方式，了解群众举报反映的问题。
4、纪检组根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题；
5、根据网络监控信息，掌据党员干部使用网络的不良行为；
6、定期开展民意调查，通过网络测评、发放调查问卷、访问服务对象等方式，对各部门及干部职工在服务意识、廉政勤政等方面的满意程度，以及具体意见、建议。
7、督查结果的运用。
（1）廉政风险防控机制落实情况的监督检查结果，除向领导班子报告之外，将在一定范围内进行通报，以切实起到表扬鼓励先进、树立正典型；批评督促后进部门及个人，从而不断推动党风廉政建设工作。
（2）监督检查结果和整改情况将作为对各单位年度考核评价、奖励惩处等重要依据。

阿荣旗廉政风险防控机制执行措施

一、前期预防措施
廉政风险防控管理的前期预防措施是按照干部管理权限在界定风险的基础上，针对干部职工日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。
（一）思想道德风险的预防措施
防控思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀等为主要措施。
1、廉政教育
⑴党组织着力抓好党员干部的经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。
(2)各单位、各部门每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。
(3) 各单位、各部门建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况。
(4)党员干部自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会，干部职工的学习笔记和心得体会定期交分管领导审阅，各单位主要领导的学习笔记和心得体会，由各单位廉政风险防控工作领导小组进行定期抽查。
2、谈心活动
党组织通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，帮助党员干部解决思想困惑。
(1)谈心活动采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。
(2)各单位、各部门应定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳、面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时，党组织及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变化。
(3)各单位主要负责人与本单位的工作人员每年谈心不少于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录，以备检查。
3、人文关怀
党组织坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。
(1)组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政知识竞赛，推荐优秀书籍等。
(2)开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育比赛。
(3)组织对困难党员帮扶活动，解决党员干部工作、生活上的实际困难。
（二）制度机制风险的防控措施
防控制度机制风险要以办事公开、权利制衡为主要措施。
1、办事公开
积极推进党务、政务公开。公开本单位职能、办事的法律依据、办事流程、服务承诺、办结时间等，提高办事的透明度。
2、权利制衡
权利制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力规范权力的运行，防止廉政风险的发生。
(1)各单位的主要领导及纪检干部加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招标投标规定等各项规章制度。
(2)根据本单位的特点，将群众关注的“项目审批与验收”、“违法立案与查处”、“审核与征收”三权分离，由不同业务部门承办，不同的领导分管，形成各部门之间的相互牵制，相互制约。
(3)各部门掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员定期轮岗。
(4)各部门针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。
（三）岗位职责风险的预防措施
防控岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。
1、公开承诺
公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。
公开承诺的主要内容包括：
(1)认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事；
(2)认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定；
(3)按照上级的要求，加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设；
(4)严格执行首问责任制，以及一次性告知和限时办结的规定；
(5)自觉主动地接受社会各界监督。
2、述职述廉
述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的《中国共产党党内监督条例（试行）》及区有关文件执行。
述职述廉的主要内容包括：
(1)政治理论学习情况，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规，履行工作职责情况；
(2)执行民主集中制，参加党内民主生活会、开展批评与自我批评情况；
(3)贯彻执行党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”，遵守党员领导干部廉洁从政准则及其他廉洁自律规定情况；
(4)执行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等情况；
(5)其他需要报告和说明的情况。
3、民主测评
民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。
民主测评的主要内容包括：
(1)落实廉政风险防范措施情况；
(2)落实各项管理制度、监督措施情况；
(3)党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况；
(4)参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况；
(5)依据规定参与述职述廉、民主生活会、职代会情况；
(6)其他需要进行民主测评的情况。
二、中期监控机制
廉政风险防控管理执行阶段的中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过信息检测、定期自查、垂直抽查等手段，对干部职工行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置方法。
（一）信息监测
信息监测是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握本单位的干部职工在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。
信息监测的主要方式包括：
1、利用述职述廉，掌握干部职工自我批评中暴露的缺点与不足；
2、利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发现干部职工存在的问题；
3、利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段及舆论监督的方式，了解群众举报、社会反映的问题；
4、纪检干部根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题；
5、廉政风险防控工作领导小组在工作中探索出来的其他监测方式。
（二）定期自查
各单位廉政风险防控工作领导小组每半年开展一次自查，并将自查情况报告旗纪委。
自查主要针对以下内容：
1、风险防控措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果；
2、干部职工廉洁自律、履行职责情况；
3、制度机制中的薄弱环节。
（三）垂直抽查
旗纪委根据工作需要，选择重点部门开展抽查工作，抽查的内容主要是各部门落实风险防控措施的情况
垂直抽查的主要方式包括：
1、明查暗访。发挥廉政监督员和特约监察员的作用，选择重点部门，对风险防控措施落实情况进行明查暗访。
2、专项检查。针对本单位在重要事项方面采取的风险防控措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险防控措施，开展专项检查。
3、巡视督导。旗纪委督查小组将各部门落实风险防控措施的情况纳入巡视督导内容，垂直抽查的检查形式主要包括：听取汇报、查阅学习教育台帐及各种活动记录、抽样问卷调查、查阅各部门在人、财、物等方面的档案记录、查阅各类招待费支出票据、调用财政、人事、审计等部门的相关数据以及对中期监控发现的问题与不足，按照分级管理的原则，及时采取后期处置措施，避免问题的扩大化、严重化。同时，认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防控措施，及时修正；对未落实防控措施的，及时整改，并追究相关人员的责任。
（四）社会议
主要是广开渠道，听取社会各界的意见和建议。各单位要接受服务对象的社会评议活动，要对述职廉政评议中反馈的意见进行“回头看”，再汇总、再总结、再整改。同时通过热线电话、网络邮箱、举报信箱定期汇总分析信访举报、行政投诉、政风行风热线的相关情况，积极借助社会力量查找廉政风险点，及时进行归纳梳理，制定出切实可行的整改措施。
（五）组织审
在前期工作的基础上，充分听取社会各界的意见反馈后，由组织进行审定。通过走访、函访、电话访等形式，对党政机关、人大、政协和执法监管相对人进行行政执法回访，掌握动态情况，结合“自己查”、“群众评”、“社会议”反馈的情况，将存在的廉政和监管风险点汇总、对应的整改建议等提交班子会议集体研究。
三、后期处置办法
廉政风险防控管理后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改、轮岗和组织调岗等四种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演变为违纪违法行为。
（一）警示提醒
警示提醒立足于强化对干部职工的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的干部职工，进行警示提醒。
1、适用范围
（1）群众有举报、社会有反映的；
（2）不按照规定落实风险防控措施，情节轻微的；
（3）干部职工廉洁自律民主测评中满意率较低的；
（4）在廉政风险防控管理工作中发现的，组织认为有必要提醒的。
2、实施方式
（1）信访约谈。根据群众信访举报，对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的干部职工，在不违反保密规定的基础上，进行约谈，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料。
（2）询问函。针对未按照规定落实风险防控措施的干部职工发出询问函，要求其在规定时间内做出说明或提出整改措施。
（3）重点提醒。针对干部职工民主测评反映出的问题，或者可能出现廉政风险的重要关口，以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。如针对职务升迁、岗位调动、婚丧嫁娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等有可能发生廉政风险的事项进行提醒。
（二）诚勉纠错
诚勉纠错立足于帮助和督促干部职工及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。
1、适用范围
（1）警示提醒后仍未改正的。
（2）未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的。
（3）执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。
2、实施方式
（1）告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的、未认真履行“一岗双责”或履行不到位的干部职工，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向。
（2）纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的干部职工通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。
3、实施期限
诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，乡廉政风险防控管理工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况。
（三）责令整改
责令整改立足于保护和挽救干部职工，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的干部职工，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。
1、适用范围
（1）诫勉纠错后仍未改正的；
（2）对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；
（3）具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。
2、实施方式
（1）限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的干部职工，指出存在的问题及危害，要求其在规定期限内及时改正。
（2）强制履行。对诫勉纠错后仍未改正的，或对管辖范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的干部职工进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督促。
3、实施期限
责令整改的期限根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，乡廉政风险防控工作领导小组负责监督检查其整改落实情况。
（四）处置结果的运用
1、警示提醒、诫勉纠错和责令整改的对象，诚心接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理或立案查处。
2、警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报组织、人事部门，作为年终考核依据，并记入个人廉政档案。
3、诫勉纠错和责令整改的对象在纠错和整改期间，不得提拔、调动，不得参加各类先进评比。
4、警示提醒、诫勉纠错和责令整改的对象可向乡廉政风险防控工作领导小组和区纪委提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。
四、考核评估方法与实施
制定考核评估的方法以及组织实施应把握的首要原则就是全面质量管理原则，一是在考核项目上要涵盖风险防控工作的各个重要环节和重点内容；二是在考核方式上要贯穿于廉政风险防控工作的全过程。因此，考核评估应是一个综合评估的过程，包括单位自查、阶段检查和动态考核等内容。
(一)考核评估的原则
(1)个性化原则。根据绩效管理的理论，对工作成效的考核必须紧紧对照工作计划和目标的完成情况进行评估。因此，对本单位考核评估的重要依据就是其制定的实施细则，这是考核评估的个性化原则。
(2)效率原则。考核用的各项评估表格尽量简单可行，便于打分。
(3)真实性原则。这是考核评估工作自身质量的重要保证。一方面，对本单位提供的细则落实情况进行真实性检验，目前我们只将此原则应用于阶段检查上，方法是针对细则内容作群众认可度用百分制测评，另一方面，将信访举报情况、腐败案件发案情况作为风险预警减分项，计入考核成绩。
(二)考核评估的实施
(1)自查工作的组织实施。每年6月和12月，各部门填写廉政风险防控管理工作自查情况登记表，同时上报的还有半年工作的问题分析和建议。登记表的内容由各个单位根据本单位的实际情况自行制定，考核项目就是各项措施的落实情况。
(2)阶段检查的组织实施。每季度结束时，抽取30%的部门，开展阶段检查，内容包括听取汇报、检查材料、填写廉政风险防控工作阶段检查考核表、进行群众认可度测评。考核表为百分制，包括组织实施情况、细则落实情况和风险预警减分项，认可度测评表根据被抽查单位细则制定，对若干个重点内容进行判断。
(3)动态考核的组织实施。对全部部门完成统一规定动作的情况进行记录，包括风险点查找、细则制定、自查报告提交情况等，将重要会议和培训出勤、风险预警等作为减分项，因动态考核受工作部署影响较大，所包含的各考核内容计分比例待年底综合评估时确定，动态考核采用百分制评分。
(4)综合评估的组织实施。年底对所有部门进行综合评估，按照一定权重计算各项考核结果的总分，接受阶段检查的单位计算三项考核结果总分，未接受阶段检查的单位只计算二项考核结果，并按照优、良、中、差评定被考核单位的等次。发生腐败案件的部门自动降低一个评定等次。

阿荣旗廉政风险评估预警暂行办法

第一章 总 则

  第一条  为切实加强廉政风险预警防范，提高预防腐败工作能力和水平