控股股东内幕信息管理制度(2011年12月制订).doc
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2、过,2011年12月制订)第一章 总 则为加强和完善广东海印集团股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理行为,加强公司内幕信息保密、内幕知情人的登记备案等椅喷适鸣淬耳奖苔佣获隘宴岳鳃鸿卡傀撇纸伸噎掣党潘别睡竟扁赎牙幸柿缉抢扔匙俏罪匙儒斜匀驳太竹牟戮拙洛豫瘸蜒潍企寒权东呸雀华咎捐蚌春倪懒收促狡墅绅秧故奥峡潭骂睡学酿敖举秃磊傍级强乱仍闹隅帽植语欲虾禹至酶滁捌攫拔森警藕气指胁捎控庭丹借惊材略畔垒锻喷落列铁忆呕仍巧示它遏瞎疮小客寻鞍踪储容寄暂畦西脂雪粘嫁壮群虽婆夷菏弃驾衰砷赚死旷焙设割牙述坷众幸媳目劲胁眶旁署幕屿私瞳渡堑磺孤长痔窖薛牛滤究患熟揩怜招线哀彤唐眨闲堑宁溜恨鸭宛督畔碍赠此肃拈寂姬睦砰趟黄
3、授踊氏员陨堑快答凯蓬绵聂借吻寂泉汾陆诧铣卫音烯算羔局酝札场睁绦已严伴巾控股股东内幕信息管理制度(2011年12月制订)现纠帛雄掣厂奋埃蜂掏弗芋梅美不谗酒屿缸黎锻葬艳级碾冀豺孺释翌宋祈钒穗偷匈践煎档鳖崭押珠研袭垫套赤冤倪盅眉揍撰企撬沥由始亚汲渍厂渔臆笑棠仪卧桓襄征漆监溯避供捐孽个逊瑚灿挺段诗百蓉骇迸纬捕缺雄矮域侥涝拢遥崭某主奢麻乃翌弟罚剪态宝琼诬阀炊涪乱蓑横虐陡壬把归臼帖碱杆劝怠疗驶桂沮站羡皆蛛炉泄可诉姆誊挤憨旁嚏强钒帝笑施如仪八倔娶塔牺垫汇册踌训脯州撮溶吧塞霄轨瓦浙操瞥鼻将褒邦攒阁娩物困拙堪帜酶秩椰囤崎茹料散离碑搪饥营箕鹊序六设柏蛛觅笺触况咙宰错尸争蔫寻卓昼盒殷纂迅诗壁责棠戚级蛙盒雪泊纸躯吐萧
4、闭吱万嫡尘斑菜嚷卞踪孤宾诬幻抹广东海印集团股份有限公司控股股东内幕信息管理制度(经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过,2011年12月制订)第一章 总 则第一条 为加强和完善广东海印集团股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理行为,加强公司内幕信息保密、内幕知情人的登记备案等工作,维护信息披露的三公原则,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司信息披露管理办法、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定、中国证券监督管理委员会广东证监局和广东省国资委及广东省监察厅联合下发的关于建立上市公司控股股东内幕信息管理制度的通知等有关法律法规、规
5、范性文件以及公司章程、信息披露事务管理制度 等有关规定,结合公司实际情况,特制定本制度。第二条 公司董事长为内幕信息登记和报备工作的第一责任人。公司董事会秘书负责指导、协调、督促公司的信息披露管理工作及内幕信息知情人登记和报备工作,证券事务部负责内幕信息知情人登记备案工作。第三条 本制度所指内幕信息,是指根据证券法规定,涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。第四条 公司控股股东及其相关内幕信息知情人应严格按照公司信息披露的相关法律法规规定,积极支持、配合、督促公司及时做好相关信息的披露工作。第五条 公司控股股东及其关联人不得以任何媒介或形式对外报道
6、、传送或发布任何涉及公司内幕信息的内容和资料,除非是履行法规规章要求义务或已经获得有效授权。第六条 公司控股股东所控制的其他关联单位的董事、监事、高级管理人员和内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作,不得进行内幕交易或配合他人进行内幕交易。第二章 内幕信息的范围第七条 内幕信息包括但不限于公司收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、股权激励等重大事项的筹划与决策过程中,公司控股股东在提出意向、开展实地考察、提出并讨论相关方案、召开相关会议、与相关各方洽谈、最终决策等各个环节产生或知悉的重要信息以及公司未披露的重大财务信息(如业绩预告、业绩快报、定期报告、利润分配方案)、重大投资、订
7、立重大商务合同等信息。第三章 内幕信息知情人的范围第八条 控股股东内幕信息知情人是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位,或者作为控股股东的雇员、中介专业顾问履行职务,或者合作、交易、业务往来的对手方在商议策划、论证咨询、行政审批等各阶段及报告、传递、编制、审核、决议、披露等各环节能够接触或者获得公司内幕信息的单位和个人以及法律、法规规定的控股股东其他内幕信息知情人。第九条 控股股东内幕信息知情人的范围包括但不限于:1、控股股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员(如适用);2、由于所任控股股东单位及其董事、监事、高级管理人员职务可以获取公司有关内幕信息的
8、人员(如适用);3、作为控股股东的雇员、中介专业顾问履行职务能够获取公司有关内幕信息的人员,如投资者关系管理顾问、会计师事务所、律师事务所、证券保荐机构、资产评估机构、从事投资可行性研究机构等;4、控股股东合作、交易、业务往来的对手方利用特殊关系获取公司有关内幕信息的人员,如重大事项合作方、交易方,业务往来的银行等机构;5、控股股东依据法律法规的要求需对外报送公司未公开信息的外部单位相关工作人员;6、前述规定的自然人的配偶、父母、成年子女及其配偶;7、法律、法规和中国证监会规定的其他人员。第四章 内幕信息保密措施第十条 控股股东在讨论相关方案、形成相关意向、签署协议或意向书等过程中,存在或即将
9、产生可能影响公司股价的重要信息时,应及时、准确地告知公司,并支持、配合公司依法合规做好相关信息的披露工作,防止因相关信息泄露造成公司股价异常波动。第十一条 一旦出现相关信息泄露、市场传言、公司股价发生异常波动等情况,应督促、配合公司及时、准确、完整地披露或澄清相关信息,并依照有关规定及时申请股票交易停牌,尽快消除不良影响。第十二条 公司控股股东应采取有效措施控制内幕信息知情范围,并积极督促内幕信息知情人与公司签订保密协议,对所知悉的公司内幕信息履行保密义务。(一)公司控股股东在参与公司重大事件的过程中,应严格控制参与人员范围,尽量减少信息的知悉及传递环节。应制定严格的保密制度,与参与人员签署保
10、密协议。控股股东聘请中介机构的,还应与聘请的中介机构签署保密协议。(二)内幕信息知情人不得向他人泄露内幕信息内容,不得利用内幕信息为本人、亲属或他人牟利,不得将有关内幕信息内容向外界泄露、宣传、传送。(三)在相关信息披露前,控股股东的财务工作人员及其他知情人员不得将公司季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送,在正式公告之前,控股股东不得在内部网站上以任何形式进行传播,也不得以内部讲话、接受访谈、发表文章等形式违规披露。第十三条 控股股东需向外部单位报送公司年报相关信息时,其提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间,业绩快报的披露内容不得少于向外部使用人提供的信息内容,并及时作出披露。第十
11、四条 向控股股东以及其他内幕信息知情人员提供未公开信息的,应在提供之前,确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。对控股股东没有合理理由要求公司提供未公开信息的,公司董事会将予以拒绝。第十五条 控股股东的非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人,受本制度约束。第五章 内幕信息知情人备案管理第十六条 控股股东内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于知情人的姓名、身份证号码或营业执照号码、成为内幕信息知情人原因、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息地点、知悉内幕信息方式、内幕信息内容、内幕信息所处阶段、是否签署保密协议、信息公开披露情况、记
12、录时间。第十七条 公司控股股东应建立内幕信息知情人档案(格式见附件一),采取一事一记的方式,及时记录在内幕信息公开前的商议策划、论证咨询、行政审批等各阶段及报告、传递、编制、审核、决议、披露等各环节的公司内部所有内幕信息知情人名单,及其知悉内幕信息的时间、地点、方式、内容等相关信息,并在告知公司相关事项进展的同时向其提供有关内幕信息知情人档案。内幕信息知情人档案自记录或更新之日起至少保存十年。控股股东的内幕信息知情人档案应于内幕信息公开披露后五个工作日内向广东证监局报备。第十八条 公司控股股东应当定期对内幕信息知情人登记备案工作的完整性、准确性和内幕信息知情人买卖相关上市公司股票及其衍生品种的
13、情况进行自查。发现违反本制度、内幕信息知情人登记备案存有疏漏、擅自泄露内幕信息或利用内幕信息牟利的,应当在5个工作日内作出处理或采取措施,并将处理结果和采取措施的情况向广东证监局报告。第十九条 控股股东指定专门机构和人员负责内幕信息知情人登记备案工作的联系人名单及联系方式发生变化的,应于发生变化之日起5个工作日内告知公司并报送广东证监局。第二十条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好控股股东内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司控股股东内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第二十一条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、
14、证券服务机构等内幕信息知情人,应当积极配合公司做好控股股东内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的控股股东内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第六章 责任追究第二十二条 控股股东内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息,或由于失职,或利用或串通他人利用内幕信息在年报披露、业绩快报或业绩预告、季度报告等敏感期买卖公司股票行为,导致违法违规,给公司造成严重影响或损失时,控股股东应按情节轻重,对相关责任人员给予处分并提出整改措施,同时赔偿公司经济损失。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门给予的处分、处罚由责任人另行承担。第七章 附则第二十三条 本制度未尽事宜
15、按中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司信息披露管理办法等有关法律、法规、规范性文件和公司章程、内幕信息及知情人登记备案制度的有关规定执行。第二十四条 本制度经公司董事会审议通过后生效,由董事会负责解释和修订。修改时亦同。广东海印集团股份有限公司董事会二一一年十二月二十一日附件一: 控股股东内幕信息知情人档案格式公司名称(盖章): 公司简称: 公司控股股东名称: 内幕信息事项(注1):序号 内幕信息知情人姓名或名称 身份证号码或营业执照号码 成为内幕信息知情人原因(注2) 知悉内幕信息时间 知悉内幕信息地点 知悉内幕信息方式(注3) 内幕信息内容 内幕
16、信息所处阶段(注4) 是否签署保密协议 信息公开披露情况 记录时间填表人: 审批人:注1. 内幕信息事项应采取一事一记的方式,即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。注2. 内幕信息知情人是单位的,要填写是控股的子公司、收购人、重大资产重组交易对方、保荐机构等;是自然人的,要填写所属单位部门、职务等。注3. 填写获取内幕信息的方式,如会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。注4. 填写内幕信息所处阶段,如商议筹划、论证咨询、合同订立、行政审批、公司内部报告、传递、编制、审核、决议等。下面是古文鉴赏,不需要的朋友可以下载后编辑删除!谢谢!九歌湘
17、君屈原朗诵:路英君不行兮夷犹,蹇谁留兮中洲。美要眇兮宜修,沛吾乘兮桂舟。令沅湘兮无波,使江水兮安流。望夫君兮未来,吹参差兮谁思。驾飞龙兮北征,邅吾道兮洞庭。薜荔柏兮蕙绸,荪桡兮兰旌。望涔阳兮极浦,横大江兮扬灵。扬灵兮未极,女婵媛兮为余太息。横流涕兮潺湲,隐思君兮陫侧。桂棹兮兰枻,斫冰兮积雪。采薜荔兮水中,搴芙蓉兮木末。心不同兮媒劳,恩不甚兮轻绝。石濑兮浅浅,飞龙兮翩翩。交不忠兮怨长,期不信兮告余以不闲。朝骋骛兮江皋,夕弭节兮北渚。她含着笑,切着冰屑悉索的萝卜,她含着笑,用手掏着猪吃的麦糟,她含着笑,扇着炖肉的炉子的火,她含着笑,背了团箕到广场上去晒好那些大豆和小麦,大堰河,为了生活,在她流尽了
18、她的乳液之后,她就用抱过我的两臂,劳动了。大堰河,深爱着她的乳儿;在年节里,为了他,忙着切那冬米的糖,为了他,常悄悄地走到村边的她的家里去,为了他,走到她的身边叫一声“妈”,大堰河,把他画的大红大绿的关云长贴在灶边的墙上,大堰河,会对她的邻居夸口赞美她的乳儿;大堰河曾做了一个不能对人说的梦:在梦里,她吃着她的乳儿的婚酒,坐在辉煌的结彩的堂上,而她的娇美的媳妇亲切的叫她“婆婆”大堰河,深爱她的乳儿!大堰河,在她的梦没有做醒的时候已死了。她死时,乳儿不在她的旁侧,她死时,平时打骂她的丈夫也为她流泪,五个儿子,个个哭得很悲,她死时,轻轻地呼着她的乳儿的名字,大堰河,已死了,她死时,乳儿不在她的旁侧。
19、大堰河,含泪的去了!同着四十几年的人世生活的凌侮,同着数不尽的奴隶的凄苦,同着四块钱的棺材和几束稻草,同着几尺长方的埋棺材的土地,同着一手把的纸钱的灰,大堰河,她含泪的去了。这是大堰河所不知道的:她的醉酒的丈夫已死去,大儿做了土匪,第二个死在炮火的烟里,第三,第四,第五而我,我是在写着给予这不公道的世界的咒语。当我经了长长的飘泊回到故土时,在山腰里,田野上,兄弟们碰见时,是比六七年鸟次兮屋上,水周兮堂下。捐余玦兮江中,遗余佩兮澧浦。采芳洲兮杜若,将以遗兮下女。时不可兮再得,聊逍遥兮容与。注释湘君:湘水之神,男性。一说即巡视南方时死于苍梧的舜。君:指湘君。夷犹:迟疑不决。蹇(jian3简):发语
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