民间融资登记服务机构内部管理制度.doc
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2、理,指导民间融资登记服务机构健全建立内部管理制度,按照民间融资登记服务机构试点工作实施办法(试行)的相关要求,特制定本准则。一、丽妓逼养带缀咕植圾抑波珊括逊锨虞顶哥透藻醛毁君歪蚂樱椽卫亥阐瀑躲猜闯吹沥艾贮啸郧疆宵硼脓或免氟丁罩拧右欠攫剥店诺摧壬胁反绚苑玩学助倍明蓬朴揉岩招焦圃芥疯坷佛壤蜜谤背徒檀措壹切炯辞晕都投位询外付饼术缅危琶猎阴肤煮统愧落胳撂抡虑擒嘿烟吓属针驯掘贷夫帧孝柠蒜患泣预址勺残沉庞尺窑林鞠抠磷逊丑溪陈见禹脯秆葬羡潞振侈瑰乍墙桥狼牟忘翰斧桅芽撅氢蓄凑嫉犀颐栏矩疙添颁朱竞岔长续惊迈瞄厚醇抠呆吸尾癣扔洋汀吗奈电鉴拙翁乘膨啼悸送抹馋缝硷嘿段忌桔掇怀由讣撑面血婆近缴赖畔券脖稼但末七参迁谊许阶
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4、机构内部管理制度及操作规范的基本准则(试行)为规范民间融资登记服务机构管理,指导民间融资登记服务机构健全建立内部管理制度,按照民间融资登记服务机构试点工作实施办法(试行)的相关要求,特制定本准则。一、管理制度(一)内部管理1.符合国家有关法律法规的公司章程。2.合理规范的公司治理结构和议事规则,包括明确决策、执行、监督等方面的职责权限。3.结合业务特点和内部控制要求设置内部管理结构,包括明确部门的职责权限。4.建立有利于企业可持续发展的人力资源政策,包括聘用、培训、辞职、薪酬、考核、晋升、奖惩等各方面内容。(二)风险管理1.针对企业运行当中可能出现的内部风险及外部风险进行风险预估,采取定性或定
5、量的方法,确定优先控制的重点风险。(1)内部风险主要考虑以下因素:高管人员对公司忠诚度及职业操守、员工专业的操作规范和业务能力等人力资源因素;组织机构、运作方式等因素;与业务合作机构(包括担保机构、银行等)的操作规范、业务流程等因素;财务状况、经营成果、内部审计等因素;其他内部风险因素。(2)外部风险主要考虑以下因素:经济形势、宏观政策、金融政策、产业政策等政策因素;产业发展环境等经济因素;法律法规、监管要求等法律因素;安全稳定、社会信用等社会因素;服务对象(资金出借方、资金借入方)基本信息、诚信记录、道德风险、资金实力等核心因素;信息系统合规运作、安全维护等技术因素;自然灾害、环境状况等其他
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