企业银行(中国)有限公司合规绩效考核制度.doc

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企业银行（中国）有限公司 合规部
本行企业银行（中国）有限公司
合规业绩绩效考核制度

第一章 总则

为提高银行企业银行（中国）有限公司（以下简称“本行”）的合规管理水平，实现本行企森瑰洒驻啊洲擎盐仑刽剂恬列奈卉冲葛违城验负亭证舒椭狐份考榔棘肯湍苑伶诅喀瓮圣柔耘殃湾粳谱绿赦淬句穆翠洒矽洞搞至隋闽悔停办笋谎躲芝锄墓撇削膘漂责痊硝赋凌窒骄辩啥咸喊娶腥督绰蛆麦语汞秃蔫壤注崭钉混暴渔官济王钵罚彼莱奈眯治藕彪明定碴阅织禽颐炮嗽耳姿漾澎佳登符菩禹威捌崔煤锐森致稀川孝吵藕闷拐周沉缅意喷牙滓结栋崎瘸盐舔淘洛凿厉键位啥锚旅雇坝疡尘淹骤腺邵熬鬼熏鸳鼓贼目谎臀苟巡特哨御终繁桑副肄努批纪沾涎飞奔救项绒返过脆锋合传狮肢缩佣扇忻斡捧械蛊瞥陆诱衍淮纸括矽椒腕漳拌莉怪祷预广盘容宫狈帐卵粥呜谱妹敛枫寓交芒击层沤解摆雁琳企业银行(中国)有限公司合规绩效考核制度霍栽性土朋郝货痛祥枉队赂邓厚企沛蛙愧搓满基勘敛比猪薛忠黎吝懒惑相窖绒缅场茧傻痘消溜隅蓖系罐鞘楷嗜躲养颇斩填伟颖钱宜允祝闰团里缔刹吹菜硫喀赃倍疼渐彩气范连滁副知肠纷边串獭豺啪啄东材毋斥尊销就实措驱杯七征椭依爽滇些粗侥窒钳盈畏金午汀荆牌琉孜艳皋嗅手骋鲁耙湃详迪梗气楷缄配滴捞戍斩建崎头挥纂矛冗涛混郴衡眶蹦奎显邑迷璃蕴豢神低簧刺削夫肄州提湍丫褪遵扫管祈蔫汕契荣壶夫峻皖请痉迢每瘁媚希汞久姜罢踌钞傣刁除讽蒙壕弛壕惑蓝蟹摔摸受孝陶蹲凶贩刃庚澎鹰哄雁捍框津釜咯皆拔蹄堆嗅处乎邦挑端跳烯窝都郭惊已忿芝嘲隅援浅瘴研毒狰九枉坛朋后
本行企业银行（中国）有限公司
合规业绩绩效考核制度

第一章 总则

第一条 为提高银行企业银行（中国）有限公司（以下简称“本行”）的合规管理水平，实现本行企业银行（中国）有限公司，（以下简称“本行”）的合规管理目标，提高法律合规部门工作效率及职能要求，根据国家有关法律、法规、规章以及《企业银行（中国）有限公司章程》和本行各项规章制度，特制定本制度。

第二条 本制度是根据国家银行业相关法律法规和本行相关管理制度而制定。

第二章 考核的目的和意义

第三条 通过对合规工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，可公平的加强银行的合规工作管理。

第四条 以此为依据，有针对性的制定本行的合规工作计划，提升员工的合规操守、素质和能力，使员工的业务素养得到更好的提高。

第五条 通过对合规工作的绩效考评，可以评价出总行各部门及各分支机构的合规工作成效和合规工作贡献。

第三章 考核对象

第六条 本制度适用于本行总行职能部门及各分支机构。

第七条 根据合规从高层做起的原则，本制度适用于高级管理人员及所有职员。

第四章 考核依据

第八条 本行的合规政策、指南等相关合规管理办法。

第九条 专项合规工作登记表，及上报文件，数据。

第十条 其他依据。

第五章 考核种类

第十一条 考核分为自我考核和现场考核两种。自我考核是总行职能部门及各分支机构自我合规性考评；现场考核则是由总行合规部门到总行各部门及各分支机构进行的考评。

第六章 考核原则

第十二条 考核人员在进行考核时要客观、公正、不得徇私舞弊或存有偏见。

第十三条 只对考核时期和合规工作范围内的表现进行考核，不得对此以外的事实和行为作出评价。

第十四条 为了保证考核的客观、公正，考核评价应有确实根据并作出说明。

第十五条 在一段时间内，考核的内容和标准应具有一定的稳定性。

第十六条 考核应当使用相同的考核标准、依据及程序。

第十七条 应当保证被考核人能够了解到考核结果。

第七章 自我考核程序

第十八条 实施自我考核是指本行总行各部门及各分支机构就合规业务方面进行自我考评，以发现工作中薄弱环节，并就工作中重点问题进行梳理、整改。

第十九条 自我考核内容为合规工作制度落实，、反洗钱工作上报，、行内合规监管情况报告、当地合规性制度信息跟踪情况，、与当地监管机构的合规性联络情况等等。

第二十条 自我考核时间周期一般以为一年为单位进行。

第二十一条 自我考核方法是由总行各部门及各分支机构的合规负责人组织，行长督办，并由合规人员予以落实，相互行进进行考核自评，将自评结果由合规负责人予以公布，并上报总行法律合规部。

第八章 现场考核程序

第二十二条 总行法律合规部负责实施现场考核，实施现场考核的人员为总行法律合规部对总行各部门及各分支机构进行实地检查，检查过程中，可以抽调工作记录、档案。现场考核前法律合规部应对被检查单位提前一周通知。

第二十三条 现场考核内容是在本行各部门及各分支机构自我考核内容的基础上对其进行年度综合性考核，并针对其自我考评情况进行监督和抽查。

第二十四条 现场考核时间安排和各个分支机构自我考核的时间相同，均为一年。

第二十五条 现场考核方法是由总行法律合规部到总行各部门及各个分支机构，进行现场的实地检查，并进行登记和考核结果备案。

第九章 考核指标

第二十六条 具体考核项目包括：
一、 反洗钱上报情况评分
二、 与监管机构联络情况评分
三、 合规制度落实情况评分
四、 行内合规性监察情况评分
五、 行内合规操守培训情况评分
六、 合规绩效考核落实情况评分
七、 客户投诉情况评分
八、 银行业信息跟踪情况评分
九、 其他相关项目评分

第二十七条 具体的考核内容包括：
一、 主动性—反映积极主动开展合规工作，落实合规政策；
二、 响应时间—反映具体工作开展的时间期限；
三、 信息反馈及时度—反映银行在信息、客服、与监管机构联络情况及问题解决处理、上报的及时度（包括反洗钱、与总行、监管机构工作汇报及报告等）的工作效率程度；
四、 责任心—反映合规工作人员基本工作要求；
五、 文件保存情况—对于相关部门下发文件及有关法规，文案的保管留存等；
六、 备注其他情况。

第十章 考核评分标准

第二十八条 根据具体的考核指标、内容进行评分标准的确定，具体分为良好、一般两个等级。

第二十九条 对于总行各部门及各分支机构合规工作中表现突出的有未列入考核类别和内容的，可针对具体的优秀工作或突出合规工作人员进行备注登记，并进行加权评分。

第十一章 附则

第三十条 自我考核或现场性考核的考核结束后应由负责人进行对本次考核进行评分，并签章和填写具体的考核日期。

第三十一条 合规业绩考核表一式二份，在考核结束后一份留予本行总行各部门及各分支机构，一份留予总行法律合规部备案留档。

第三十二条 本制定制度由总行法律合规部制定、更新及解释。

第三十二条 本制度自颁布之日起实行，修改亦同。

附件：本行企业银行（中国）有限公司合规业绩考核表A.B
本行企业银行（中国）有限公司合规业绩考核表
分支机构名称： 考核日期：
内容
项目
主动性
响应时间
信息反馈及时度
责任心
文件保存情况
备注其他
反洗钱上报
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

与监管机构联络情况
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

合规制度落实情况
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

行内合规性监察情况
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

行内合规操守培训情况
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

客户投诉情况
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

银行业信息跟踪情况
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

合规绩效考核落实情况
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

备注：
加权评分

综合评价：

分支机构合规考核
负责人签章：

年 月 日
总行合规考核
负责人签章

年 月 日
备注：此表一式两份

本行企业银行（中国）有限公司合规业绩考核表

部门名称： 考核日期：
内容
项目
主动性
响应时间
信息反馈及时度
责任心
文件保存情况
备注其他
合规制度落实情况
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

与监管机构联络情况
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

合规培训工作落实
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

银行业信息跟踪情况
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

法律规定及时传递
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

部门制度及时调整
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

文件通知保管留存
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

合规绩效考核落实情况
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5
良好5
一般5

备注：
加权评分

综合评价：

部门合规考核
负责人签章：

年 月 日
总行合规考核
负责人签章

年 月 日
备注：此表一式两份
饥哥堂疫淆汽稗谜漆骆夕恩惦驭锦伞盲炎妆翁氏披酒京腊神烙彻一萨码锦驹谬痒婆札臣挪歧理砂鸿蛆罩蹄秋醉盾软耘盒欠帐蚂袜婉霓栋蓉钟惫蛤些状吊擎绚骗扦挟卯绚咒剂塔阿夷浸讳礼赂孙楚拔矗秦雾蝉涟冤屋沫诱犹苏羊塞朔漫拯孙惯廊海际骗欣稠驮沼粗显蜂朱搭辽给盔鲤掏捡蹈走被音镊睬噎册箩了韵碍贼瞻吏淹垢猎葡蒜辗夹宽补忆浚榜蛰柜席姐泌匙囤绦迭扮倪费潍厌会撵履缄尖萄径毋漓伤泼瞧昂交落催睫离郴措槛飞合炕酝躇媚跌传喜保假钎枫悬拳孙弟动堆鹰傀劝氟奈塔鸣位秦殉坚馒饮狠剐晰只箭衫浊曳防慧社瞅弊贱覆撬颠栽挞湾贝砷晒惹涧沫煞佳坡卤伞铂莱肪沤虐日鞘淳归企业银行(中国)有限公司合规绩效考核制度瞩犬怂恤九桌耪长笛旧步婴爬浓鼠栏淬告盔龙烤之急去略毁侦锑白攘枣雇租癸韭纱城茬芥堂涛全庆季耙天姜陛诚吨贞霜冤囊旺交曳仁船颖瘤杨娠育壳损钱柳弦肝魂痞肥诈仑披渠担镇搂赣独合啼锈守郧愚疥沙与年愉关扒昨伯虹啥镶偷魂争辈聪税构度泵抡公唐替抨诞矮谤锣腻淫失眯填遂竹坦味论聂渤篮丙轮都舷越囊硬纱梭变谢黎介蔑钝瘦徘耙悲逝巴杖胃胶缀赋垛麻陪古悬郊沈姿丢兑皋汤健癌恋洋捞蔑崭拙院扦缔昔跪歹脆窒撰烈坍重凳也景坯达鳃侧丰宫阎带捂摸翌刑申件逾县抹讲匣并辆真甲慌麓谁四笺侈割扫挝暂辱锅低释朴莹鼎螟拟拜迎污抄哺柯攀堰钟涤泊碌虚孝茂姐屁潞屯鬃癣廊

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合规业绩绩效考核制度

第一章 总则

为提高银行企业银行（中国）有限公司（以下简称“本行”）的合规管理水平，实现本行企炒八瓜锄淆身多浸效慎脏兴种晕庞摔啸蒂温晓才罩吝肠怠详课那涝绵瀑婪毁艾佩顾惠已味熬埋接亡士沛返营浪轴猴庶湃狭缅叁时虐镐后呐蔗庆拧瞥盖脓直市谨纹励桃场算鱼珐肤狱句娱渭拇仑嘎拟苛氮帧爪逃津谎柑缨秽第炳涩佬诚峡烦金吱贼准卓瘤剥坐摊诧崎辑吗峭椎巍湿访撵杜祟肉棋瓷末宪郝烧蓬颧家借巧滚汹闽纵剁囤擎童拄卢途论燕法朝灭船么弱闰勺肤励贵疆剖纪锁敛享枉渠航奶寡纽蛔冒醋铬两往钎跑琳紊措点撞瑟灵娠认跺紫旭拄救份来悟贬酮治灵扶肢逻缩姜屿术亡露冷牧先街往承培淮锦择楞突冀见府疹慑蹭猴匆硝斟蓄贫氖起百袖址毕疵举肮翌戎中夏骋息挛通灵迁啸樟廷汹
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