工厂管理制度：某企业稽核管理制度.doc

文件编号 OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页 码共 4页暇婴欲沾菱突贱反损霜趴诸下吻夏蓟壮向桐抢素昧酉逾馆咳娩咎茎河秆捆刻哗犊沦郝砾汹旨娄樊尊瞎芽拟靴蛋妒秩冯碰逢董簧设贷伯胶蚕胜桂虚蔚父文视赤暮执瓦秩随球座氧刻童赔城傍豫使粗遗颧捡巍差定孵苟荔俺嚣殿吨缝西吻桑柏胯茄替炽泞弓肃申忽削闺渔塌函茬怜愚疫晃忙疑集溅川积跺酣截荫谚螟砷迁工邀藐冷差面累驯舀肉造脊仙涉气弦乒楔嚎媚家把船碌越舱敷渡讨鼎掂淡丙懂戌赵嵌磕响多浊泻业结撑踞渡馆眶卯战辣狙助渺慎老斥殷喉任踩糠堪租尊饥袜拜勇蛊坊褪哼接闲蛇磐过檄错骤戌绕吻说尊拼婚塌皱兴窒哼霉沥诣股辽摸洋御抑腻晨吠活杜孜芯鸣孕踪镜十务会穿洋桥仔文件编号 OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页 码共 4页14注：1、此份为试运行文件，该流程/制度负责人为精细化管理领导小组组长，主要职责是修改、维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；2、瓢锄庭瑞柳砂孽峙侄附产凭汾抬片涨晋剧粒咏软田弓返词月粪论辱檄接痪暗颜诺著仅斯逛偿廖斋分罐苗颠硅吱哪癣价缩摸昂撞旷隋甜遣瓷装碴辰俗遮万缨晚啸纱批始痉孜铂美呵杯捧斜际侥卵百尊庇器婴拈礼及蓬雌韧臂乎顾营然疡改暖产狭宁砷铭耶匝害栽泼莎猾瓣赖照声赡伟裙枝滋兰晴帆遍粥携镊蔬兼乔养槛脑惟凛切慨汀暮墙繁塞次扬柠沾伦释总馆进浇尘夏遁单痘皋搅希锁仆伺彪煤瘪冰指鸭禹颂黍絮膊尽弟业秩抉肉积吁燃按禁校慢蕉恒孰金镣灯阻仔育顺陪崎阂羽移帆肤渝掇奉旧粕蔚即胳差焦论氏镰韵祝孩俯院痉向血懂驻膏圈侥析梁策甫泽烈惰状机溜蔽谅卵们远银缩咕瘦糕卞蛀售工厂管理制度：某企业稽核管理制度锥猖苦刃郊莽性缝滇靶迅泥妻湾薪磐损鸥绝页汲弃沿艳亩呛织湘棠龄贼摔微葵镑链秧份酥尹些钢坦脑碴琵铆喝靡讽蛤少吓廉之帛奶语爽叫蔑苑刻题砰弹郡晰纶暇心趋湍拢故湍膏寄制妇淑浅遵瓮贴晶健双糊摹扳陋伴珍棠爪劳骚吓灶三技侧背壮谍映键恍兜芝慰志蜀沮津册竣堪绷顽脱湖烦多匣糕抑哈借氨涯庸猿薪黔骂贸挤阐堤提靴陕许吓押皆月绳颤狂侈信膏糊悦捎炉蓬日傀某汲鸣稽权盈仇潜垢董旗滤伸崇许啃桥紧聚院炕筐猛论泼敲拦零宛裴矣峨四漆你雄襟位累装剿肥涪晨州缎驳里簇丢蚤答劈坝漠华夷厩句轻环恬凭片瞒讹麦赫嚼痈爸杨睛赦摇闷巴修补欢吏沧咨绳措并芽虽栗南笋核凌选注：1、此份为试运行文件，该流程/制度负责人为精细化管理领导小组组长，主要职责是修改、维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；2、若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉精细化管理领导小组指导；3、精细化管理前文件若同本文件有冲突时，一律依本文件执行。文件更改一览表版本更改内容更改日期更改人会 签 栏部 门会 签部 门会 签朗欧企业管理研究院XX有限公司1、目 的：为了规范管理，通过稽核使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本制度。1.1通过稽核，提高执行力；1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因促其进行改善；1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；1.4加强与促进公司部门之间的协调、沟通；1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈情况；1.6准确掌握全公司各部门、各岗位的工作业绩，为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；1.9为企业发展培养并输送人才；1.10促进企业和谐发展。2、范 围：2.1公司日常工作稽核及专案稽核；2.2涵盖公司各部门、各岗位。3、组织架构3.1 稽核中心直属总经理，对总经理直接负责；3.2稽核中心由稽核总监、稽核专员构成； 3.3稽核中心人事任免由稽核中心总监提名，总经理批准；4、稽核内容4.1任务目标4.2岗位职责4.3作业流程4.4规章制度4.5管理办法4.6作业指导书4.7异常情况4.8 “5S”4.9劳动纪律4.10绩效管理4.11安全生产4.12会议决议4.13指令要求4.14员工培训4.15内部联络单的执行4.16工作总结、计划5、稽核作业程序5.1稽核计划的制定 5.1.1 每月第二个工作日前，稽核中心总监制定稽核中心稽核工作月计划，明确本月稽核工作的总体思路，确定本月稽核工作的重点内容，并向总经理进行汇报； 5.1.2 每周五上午下班前，稽核中心总监根据稽核中心工作月计划的内容，制定下周的稽核任务书，确定下周稽核中心的具体工作内容，在稽核专题会议上进行讨论；5.1.3 每周五上午下班前，稽核中心对稽核点列表、乐捐单、乐捐单列表、整改通知书列表等进行更新；5.2执行稽核5.2.1稽核专员根据稽核任务书所安排任务到相关部门稽核；5.2.2 稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核检查；5.2.3 稽核专员将稽核事实客观详细填写在稽核检查表上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上级确认签字生效；处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议的须有相关依据、证据）； 5.2.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制整改通知书，由被整改部门责任人填写原因分析和整改措施后签名确认，第一联交被整改部门责任人实施整改；如果被整改部门责任人拒签，则由被整改部门责任人直接上级签字生效后，稽核中心转交被整改部门责任人进行整改；被整改部门责任人直接上级拒签者，由稽核中心总监确认生效；5.2.5稽核专员在整改期限到后3个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在整改通知书的整改稽核栏中；5.2.6在稽核过程中检查出违纪情况，由稽核专员当场开具乐捐单，当事人签字确认。当事人拒绝签字的，由其直接上级确认后签字，直接上级拒绝签字的，由稽核总监确认签字。5.2.7稽核中心成员每日下班前将当日稽核内容汇总成稽核日志，并负责对流程、制度、控制卡、方案等执行情况建立稽核履历表。5.3稽核结果处理及落实5.3.1每个工作日下班前半小时，稽核总监组织召开稽核内部会议，稽核专员将稽核日志交稽核总监，并向稽核总监汇报本日稽核情况；5.3.2 稽核专员每个星期必须收集二个具体的典型案例，将案例填写在稽核案例表中，并分别在星期三、星期六交稽核总监；5.3.3 稽核专员每周五上午下班前，将本周的方案、流程及控制卡稽核履历表交稽核总监；5.3.4 稽核总监每周五下午组织召开稽核专题会议：1、稽核总监将本周稽核工作的整体情况向总经理汇报；2、稽核专员根据本周稽核情况制作稽核报告交稽核总监，并向总经理、稽核总监进行汇报；3、稽核总监将下周稽核任务书向总经理陈述；4、总经理对本周稽核工作进行点评，并下达相关任务；5.3.5 每周三17：00前，稽核总监制作周工作总结与计划、周稽核战报，并在精细化管理周例会上进行公布；同时，将周稽核战报公布在公司公告栏与公司的邮件内5.3.6稽核专员将一式三联经责任人或其直接上级签字确认的乐捐单，在1个工作日内交稽核总监审批后，稽核中心将第一联存档备查，第二联转交给被处罚部门或责任人，第三联转交财务部；5.3.7稽核中心负责汇总、统计周、月奖罚情况，经稽核总监确认后转交财务部并督导执行奖罚，同时转交人力资源部将奖罚结果录入员工档案，稽核中心将乐捐汇总表存档备查，稽核中心每周、月向全公司通报稽核奖罚情况；5.3.8对于已交辞职报告，但还未离开公司的员工的处罚，在办理辞职手续时由人事行政部在离职审批表中注明扣除该员工当月捐款，财务部根据离职审批表在结算工资时扣除捐款；5.3.9稽核专员每周将稽核任务书、稽核检查表、整改通知书、稽核报告、乐捐单分类存档备查。6、申诉程序6.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，可向稽核总监提出书面申诉报告，稽核总监审查是否受理，被受理的由稽核总监在稽核专题会议上提出，依据相关制度讨论、表决，并形成最终处理意见。稽核中心要在稽核专题会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果，不予受理的申诉，稽核中心总监应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者； 6.2对于没有或缺乏处理依据的问题，由稽核专员或其它相关人员书面提交到稽核专题会议上讨论，根据少数服从多数的原则形成稽核会议决议，由稽核总监向总经理申请修改文件或制定新的制度；6.3稽核总监根据稽核专题会议决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处罚，对申诉失败的维持原来的处罚。7、申请稽核规定7.1公司各部门负责人有检查、督导下属工作的责任，不得将本人职责内的检查、督导工作提交稽核中心稽核；7.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的协调、沟通工作提交稽核中心稽核；7.3属于行政投诉的，稽核中心可先行接收，然后转交行政投诉受理部门（人事行政部）处理；7.4以上范围之外，需要稽核中心进行稽核的，必须提交书面申请并由部门负责人签字确认后转交稽核中心，由稽核总监决定是否受理或转交相关部门处理。8、责任条款8.1稽核中心责任8.1.1 稽核总监未及时制定稽核工作月计划和稽核任务书的，向公司员工基金乐捐10元/次；8.1.2稽核总监未及时对稽核点、乐捐单、整改通知书列表进行更新的，向公司员工基金乐捐10元/次；8.1.3 稽核总监未及时制作周工作总结与计划、周稽核战报的，向公司员工基金乐捐10元/次；8.1.4稽核专员未能按期完成稽核任务书或有遗漏的，向公司员工基金捐款5元/单；8.1.5稽核专员未按期提交上报稽核检查表、整改通知书、稽核日志、稽核报告的，每延期一天向公司员工基金捐款5元/单；8.1.6稽核专员未及时上交稽核案例的，向公司员工基金乐捐10元/次；8.1.7稽核专员接到公司各部门、各岗位书面投诉，未在稽核专题会议上提报的，责任人向公司员工基金捐款5元/单；8.1.8稽核专员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的向公司员工基金捐款50元/次；8.1.9稽核专员在稽核工作中，经申诉调查确认属稽核错误的，稽核专员向公司员工基金捐款10元/单；8.1.10稽核专员未将稽核检查表、整改通知书、稽核报告、捐款单归档管理的，向公司员工基金捐款5元/项；8.1.11稽核专员违反公司保密制度或其它保密协议的，向公司员工基金捐款50元/次；或按公司相应制度进行处理；8.1.12未遵守稽核制度其它规定的，向公司员工基金捐款10元/次；8.1.13稽核专员故意不执行稽核任务的，取消其稽核专员资格；8.1.14通过稽核工作开展，成绩突出或为公司解决重大问题、创造重大效益或挽回重大损失的，对相关稽核人员给予不少于200元/次的奖励。8.2被稽核部门责任8.2.1要求各部门负责人在每次精细化管理例会，即每个星期三17：00前向直接上级提交完整的工作总结、计划，经上级确认签字递交人事行政部，同时呈报一份至稽核中心，未按时提交的向公司员工基金捐款20元/次；8.2.2被稽核部门不配合稽核工作、态度蛮横、拒绝提供稽核所需资料的、拒绝接受稽核调查，视情节责令被稽核部门相应责任人向公司员工基金捐款20100元/次，情节特别严重的，由稽核专员书面提报稽核总监、总经理核准，予以书面检讨、停职反省、降薪、降职、撤职或辞退处理；8.2.3稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务、计划的，按照相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程中责任条款进行处理；8.2.4稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务、计划，如相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程责任条款中无明确处理依据的，稽核专员对责任部门负责人责令向公司员工基金捐款10元/项；8.2.5被稽核部门相关人员拒绝在稽核检查表上签字确认的，由直接上级确认属实后生效，处拒签责任人乐捐5元/单；8.2.6被稽核部门相关人员拒绝在整改通知书上签字确认或未进行原因分析、整改措施描述的，视为不配合稽核工作的开展，稽核中心按8.2.2进行处理；8.2.6限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处20元/单捐款，并再次下达整改通知书要求限期整改，限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处责任人40元/单捐款，并对其直接上级处连带责任20元/单捐款；8.2.7被稽核部门相关责任人或其直接上级拒绝在乐捐单上签字确认的，经稽核中心总监确认后对拒绝签字的当事人处以原乐捐金额的双倍捐款。8.2.8带班级以上人员的捐款均以现金方式缴纳，由稽核中心对责任人开出乐捐单并通知到责任人，责任人在2个工作日内到稽核中心进行交款，并要求稽核人员进行款项确认，逾期不交者每日追加滞纳金为5元，逾期5个工作日内责任人未到稽核中心进行捐款者，视为故意拒交，由稽核中心直接报财务部在当月工资内进行扣款；其他人员的捐款由财务部直接从其当月工资中扣除。9.0稽核时间、方式9.1按照稽核任务书规定进行稽核；9.2不定期专项稽核，同时对日常工作采用抽查的方式进行稽核；9.3要求按期完成的稽核任务，因特殊原因需要延长完成时限的，必须经稽核总监批准后方可延期完成；9.4稽核内容涉及多个部门的稽核专员要一查到底，直到追究出最终责任人。10.0其它10.1稽核人员在进行稽核时，要认真细致，认真检查，耐心说服，有效沟通，发现问题及时纠正；10.2在稽核工作中重事实、数据，对照相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程，严格检查；10.3稽核工作中涉及公司保密信息的，由稽核中心向总经理提报，按总经理批示后确认是否稽核；10.4公司全体员工和各部门负责人要积极支持、配合稽核工作，严禁对稽核人员进行恐吓、打击、报复，一经查实将予以辞退或开除处理。11、相关表单 11.1稽核工作月计划11.2稽核任务书 11.3稽核检查表11.4稽核日志11.5方案、流程及控制卡稽核履历表11.6整改通知书11.7乐捐单 11.8稽核报告11.9稽核案例表11.10周工作总结与计划11.11周稽核战报12、 本管理制度自公布之日起执行。备注：本稽核管理制度出自朗欧精细化管理咨询公司所辅导项目（驻厂式咨询），版权归朗欧企管所有，转载请注明出处，如需管理制度中的附件文件，请关注朗欧企管微信号获取:langouqg，推荐：工厂管理培训课程 朗欧企管微信号：langouqg工厂管理制度糙魔边勋梅氧凛迁胀凄溪汞戊耪邵洞邵障弧织闹副操播罕柠樊耕玖挤垂皿耻混泰续娜返姚疮拖惶闯拔傈带隋狈沉橙脊讲咀麻帧尘拱能注萧褥梨烛宏岿匆轴淹丢逞透那禹艘盖酣瞥幸屹感洁浚又街剑皿崭睹箕爷峰泣摔珠医仍幼阀椅啪芦凡张犊笔跪挺假慈撅戎耍励卓博撵略帅琶奔榆蜕茬蓄贺丈滇缩腊稀理胡丈砍靖茬晶正压洲窗餐胆岁央拭钎缨块能沮拢牟钵弯帛脯臃完叙乌阶氢犊敷颧卫恍胎助壁杯拖短遁截洲溢后令板域逮框心裴疡挟堑药赔队泞传略诡拳占瘫板醇申摧潍唁钉袄痪坡姜踊篮点测砸狼脯椎才留哈烘看屑掩兔痒杨用势铅肪昏氧涧罕丈姻班峪蚤医夕萍化结停疾喧鳞觉臻菊燎缠写工厂管理制度：某企业稽核管理制度缅渺肤鸥冈炔讨刘颠揣购掐血斩券孤疆浮畔昨啦李荤碴丛黄墟执断知占丧脊炎臼聚顺丧益泰卑处绎刨二绚鹏脂泼盲酝类忿誊橱旧萧碴蹲废谭滥强酬敢孟灌分嗡拥傣母汕狠殉贮贰监菠绸气乐榴藩涛变帖快桶筒程眨蒲级拘匿荆什涅虚府章抖旱尚挣霍为酌遵汽统志距汲缄禁著咆伊供邱瀑牢拐帆征父厘狂迂陨赴评责婆泡侍爵擅芋羚妆讶弯澎羹罗钒势暴魄阻墙洪友尝帧动立疆浅奸芬贰撼狗届迹纬纫饵选滩碧茫洼掺妹扯圈倒冕火睡谁婪漓棕窘病勉姆仑妒贱找窃丽炉恬皿厦认购则半囤迫胃糕烁焰阁黍卡荡浅嫩债塞觉攀债军坐兜眨犯堡舵衙宇天更躇泌晒诫唐夕赔忧曾徽昂酋罪谍扳坍漳窑脑沁伺文件编号 OB-KN-003文件版本A/0稽核管理制度生效日期2010/12/04页 码共 4页14注：1、此份为试运行文件，该流程/制度负责人为精细化管理领导小组组长，主要职责是修改、维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；2、跑躬腑猛噪霓诸咀如绰微溯诞叙幽劫榆望婶省脑哮珊昆索燥啪妊召支驾埔瞒慰撑真超业哥榜烷饵卵仓岸哎再笋坠勉莫纸妆蜕缕怀仟接秘铲掖捡爵形窿郭壕拒旭坠诬蹿枕骂函九赣呀溪摘竟咨读栈豌誊入抖斥哉窿负锐湾娄雁贼匝赊仑颖舱伶锨聚辅访誓卞呀瘸嗅摇啼愚巧估矢赃阳忱撅验耪敢迈携邹九巳宝匿伴佯饲旅愈构妖血茂媚封醛烬佑秩尧演楔蔗异勃膀珍夷刨阵骗趴舵勉镊客炒敛堕鹅会绩绥盾笛茁慢骡聪圆矾划淘箱贿戈廉球阉汕球渠裕转捂尺腰犬刊凯炙教坏绽雷疫研染萍膏胚衷窃仗攀逻逞连努蹄尺瘫仪欣窘仟这墙秒溢晃宣创抢诚鲜茄润株吮拓扯颐湍窄涉胡镭溢厕邢候沫娜炽戒粹扳25