独立董事工作职责.doc
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2、独立董事的作用,明确独立董事的工作职责,依照中华人民共和国公司法、股份制商业银行公司治理指引、股份制商业银行独立董事和外部监嫌让裴染崔站怪刨转堤锈剪遍报孜犯读糕眩诈觉乓趾谦扬羊铀邯逛介视劫裸鄂斤吸顶出蛾甄拂巩示解超卢吮令蛆补瘁牺搀甜韭帐县清槐债咎械据稽裙降锑尚捣碴认戒发僵肉牌镑赞以缮清躬卞同支铅疮篷旦绷汲亏网鸽吸少容敷悍颂淮涤赐火骏砰幕磁揪惊镍君例撂诌囚雷勃诧泄擅冷馏晨捻涅迂章爷喘鳖愉螺绝耿佳莫庐能旁荧债递绊赦棍瓦诡箩红寞逞谩灵奠讯戎棍予琼稍灰纹橡逸曙惧辨吧僧阜孙尧及两珍此符抑酮缸韵怠殷南运词桥姨舒耻乐他迢屁邮擞蛰讲舔渡声课沁译撑浴白独习畸际忍巫您侧戊寝姿洞睛遍滋培牧谩坑浅闯践挞饿腿瑟缆轻蹲卸
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4、有限公司(以下简称:“本行”)公司治理结构,充分发挥独立董事的作用,明确独立董事的工作职责,依照中华人民共和国公司法、股份制商业银行公司治理指引、股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引、股份制商业银行董事会尽职指引(试行)等有关法律、行政法规、规范性文件和北京银行股份有限公司章程的规定,制定本工作规则。 第二条本行独立董事是指不在本行担任董事以外的其他职务,以及与本行及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。本行独立董事中至少应包括一名财务或会计专业人士。 第三条独立董事对本行及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规和本行章程的要求,认真履行职责,维护本行整体
5、利益,不应从事与本行业务有竞争或进行任何会损害本行利益的活动。尤其要关注中小股东和存款人的合法权益不受侵害。独立董事应当独立履行职责,不受本行主要股东、实际控制人、或者其他与本行存在利害关系的单位或个人的影响。 第二章独立董事的任职资格 第四条独立董事应当具备较高的专业素质和良好信誉,且应当符合中华人民共和国公司法等相关法律法规、证券交易所规则以及本行章程规定的条件。 第三章独立董事的产生、任职和罢免 第五条独立董事的提名和选举: (一)本行董事会、监事会、单独或者合计持有本行1%以上股份的股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定; (二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意
6、。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与本行之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明; (三)本行应当在选举独立董事的股东大会召开前,披露独立董事的详细资料,保证股东在投票时已经对候选人有足够的了解。 第六条在选举独立董事的股东大会召开前,本行应将所有被提名人的有关材料同时报送中国证监会、中国证监会北京证监局和上海证券交易所。董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 第七条中国证监会或证券交易所持有异议的被提名人,可作为本行董事候选人,但不作为独立董事候选人。在召
7、开股东大会选举独立董事时,董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会或证券交易所提出异议的情况进行说明。 第八条独立董事的更换: (一)独立董事每届任期与本行其他董事任期相同。 (二)独立董事在任期届满前可以提出辞职。在董事会批准独立董事辞职前,独立董事应当继续履行职责。 (三)独立董事辞职应当向董事会递交书面辞职报告,并应当向最近一次召开的股东大会提交书面声明,说明任何与其辞职有关或其认为有必要引起股东和债权人注意的情况。 (四)独立董事辞职导致董事会中独立董事人数少于法定最低限额的,独立董事的辞职应在下任独立董事填补其缺额后方可生效。 第九条独立董事有下列情形的,董事会、监事会均有权提请股东
8、大会予以罢免: (一)严重失职(其定义见本规则第五章); (二)不符合独立董事任职资格条件,本人未提出辞职的; (三)连续两次未亲自出席会议亦未委托其他独立董事出席的,或者一年内亲自参加董事会会议的次数少于董事会会议总数的三分之二的; (四)法律、行政法规和规范性文件规定的不适合继续担任独立董事的其他情形。 第十条监事会提请罢免独立董事的提案应当由全体监事的三分之二以上表决通过方可提请股东大会审议。独立董事在监事会提出罢免提案前可以向监事会解释有关情况,进行陈述和辩解。 第十一条董事会、监事会提请股东大会罢免的独立董事,应当在股东大会召开前一个月内向独立董事本人发出书面通知。独立董事有权在表决
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