GSP质量管理制度考核(全).doc

****医药
有限公司

质量管理制度考核记录
(2014年上半年)

内容

1.质量管理制度考核记录
2.质量监督整改通知单

****医药有限公司
关于进行质量管理制度执行情况考核的通知
公司各相关部门：
根据GSP要求和公司质量管理制度的规定，公司决定于2014年6月28---30日对相关部门和人员进行质量管理制度执行情况的考核，考核组将按照公司制定的《质量管理制度考核制度》的规定进行考核，并填写《制度考核记录（表）》，请相关部门人员积极配合，确保考核工作的真实和顺利进行。
考核组成员：刘明学、陶兴花、程淑芳
考核结束后，公司质量管理部将对质量管理制度执行不力的部门按相关制度进行处罚；同时，质量管理部对责任部门（人）发出《质量监督整改通知单》限期整改，并由质量管理员对整改结果进行检查确认，以切实提高公司的整体质量管理水平，不断推动企业质量管理工作的持续改进。

****医药有限公司
2014年6月25日

****医药有限公司
2014年上半年质量管理制度
执行情况考核计划与方案
一、考核时间：2014年6月28---30日
二、考核涉及部门: 公司质量管理部、销售部、储运部、采购部、财务部、信息管理部、客服部
三、考核方法及主要考核内容
按照公司制订的《质量管理制度考核制度》及《制度考核记录（表）》的考核方式和标准进行制度逐条考核，同时针对公司所做品种、数量逐渐增大，重点考核以下内容：
1.现场检查：（1）考核公司业务部门收集的供货单位的资质证明材料是否齐全、合法。（2）考核验收员是否按GSP要求正确验收公司所进的药品。（3）考核养护员是否按GSP要求正确养护药品。
2.现场提问：考核员工对有关药品监督管理的法律、法规掌握情况。
四、考核结束后，针对考核记录，由质量管理部总结考核结果，并形成报告，报公司总经理（质量负责人），以不断提高公司质量管理水平。

****医药有限公司
2014年6月25日

（一） 质量方针和目标管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、是否按期进行会议讨论，制定公司质量方针。

20分

2、是否制定了公司质量方针相关联的目标与目标值。

20分

3、质量目标是否量化可行，有一定的先进性，是否逐级展开、落实到各关键岗位。

15分

4、各部门是否确保各项目标措施按规定保质保量完成。

15分

5、是否对各项措施的实施进行全面检查与考核，并填写质量方针、目标管理考核表。

15分

6、是否进行总结并提出意见。

15分
评分标准
查阅会议记录，若无，此项全扣
查阅公司制度，若无或内容不完整，目标不明确，此项全扣
查阅公司制度、程序和质量方针、目标展开表，若内容不完整或没有分解、展开，此项全扣
查阅公司质量方针、目标展开表，若部门、关键岗位没有保证措施和进度要求，此项全扣
查阅公司质量方针检查考核表，若没有按季度进行检查与考核，此项全扣
查阅公司年末质量分析会记录，若无总结意见、接转内容，此项全扣
得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（二） 质量体系审核管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、是否制订了审核计划并得到批准。

20分

2、是否按期进行了内部审核、评审。

20分

3、是否按审核程序全面地进行了内部审核，是否有现场审核记录。

20分

4、审核中的问题是否提出整改措施，并执行与验证。

20分

5、审核报告是否全面真实、手续是否齐全。

20分

评分标准
查阅审核计划表，若无或没有总经理的签字，此项全扣
查阅公司制度规定的审核的日期，若没有按期进行审核，此项全扣
查阅公司制度、程序和审核记录，若无或内容不完整，此项全扣
查阅审核记录和问题改进和跟踪措施记录，若无或没有进行执行与验证，此项全扣
查阅公司审核报告，若无或上报程序不规范，手续不齐全，此项全扣

得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（三）质量否决管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、质量否决部门是否明确，权责清晰，上报程序规范。

40分

2、在公司各个经营环节是否起到监督，检查和指导的作用。

30分

3、是否正确、有效的行使质量否决权，充分发挥作用，实现质量目标。

30分

评分标准
查阅公司文件和制度，若无或没有规定质量管理部门的职责权利，此项全扣
查阅公司首营企业、品种审核表、采购计划表、不合格药品处理、对养护工作的指导记录、质量事故、查询、投诉等，制度的考核等内容，若无质量管理部的工作痕迹发现一次，扣10分，两次以上，此项全扣
查阅各种记录、报表，若无或内容不完整，没有质量管理部的审核、签署意见等，发现一次，扣10分，两次以上，此项全扣

得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（四） 质量信息管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、质量信息的归口部门是否明确。

20分

2、质量信息的网络体系是否健全，信息渠道是否畅通。

20分

3、质管部是否负责信息的传递、汇总和分析、处理。传递是否及时，处理是否正确。

15分

4、质量信息的内容是否明确，信息资料档案是否完整、齐全。

15分

5、质管部是否建立了是有质量标准的质量档案，并对公司进货质量评审提供可靠依据。

15分

6、质量信息的利用是否有效，在公司的经营中起到决策作。

15分
评分标准
查阅公司制度，若无或没有明确质量管理部的职责，此项全扣
查阅公司制度和程序信息网络图，若无，此项全扣
查阅公司信息传递反馈单，若没有进行有效传递和分析，一次扣5分，两次以上。此项全扣
查阅信息资料，若内容不完整一次扣5分，两次以上此项全扣
查阅公司质量档案，一次内容不完整扣5分，两次以上此项全扣
查阅公司信息传递反馈单，若没有及时进行传递、分析和有效利用，一次扣5分，两次以上。此项全扣
得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（五）药品购进质量管理考核制度（表）（1）
考 核
项 目
（内容）

1、供货单位资质证明是否齐全、合法，是否进行档案化管理。

12分

2、首营企业申报资料是否齐全，手续是否完善，审核职责是否明确，并得到总经理批准。

12分

3、首营药品申报是否齐全，手续是否完善，审核职责是否明确，并得到总经理批准。

12分

4、签订合同质量条款是否明确，齐全。

8分

5、购进进口药品资料是否齐全，是否有对方质量管理机构的红色印章。

8分

6、供货单位的委托代理人是否手续齐全，资格合法。

12分
评分标准
随机抽取三笔供货方档案，若一笔资质证明不全，此项全扣
随机抽取三笔首营企业档案，若一笔资质证明不全或内容不完整、没有审核意见和签字，此项全扣
随机抽取三笔首营品种档案，若一笔资质证明不全或内容不完整、没有审核意见和签字，此项全扣
随机抽取三笔合同或质量保证协议，若一笔没有或质量条款不明确扣5分，两笔以上此项全扣
根据验收记录随机抽取三笔进口药品，检查同批号药检报告和注册证，若一笔没有或无对方质量管理机构红色印章，此项全扣
随机抽取三笔首营企业（供货方）档案，若一笔没有或手续不全，此项全扣
得分

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（五）药品购进质量管理考核（表）（2）
考 核
项 目
（内容）

7、购进编制购货计划是否有质管部门人员参加，是否坚持“按需要货、择优选购”的原则。
8分

8、合同是否注明该药品的质量标准，药品附产品合格；是否建立合同档案。

8分

9、购进药品是否具有合法票据及购进记录。

12分

10、、每年是否对进货情况进行质量评审，结果存档备查。

8分

评分标准
随机抽取三笔采购计划，若一笔无质量管理部门的签字审核，此项全扣
随机抽取三笔合同或质量保证协议，若一笔没有或质量条款不明确扣5分，两笔以上，此项全扣
随机抽取三笔购进记录核对购进票据，若一笔没有，此项全扣
查阅公司进货质量评审记录和分析报告，若内容不完整或分析不全面，此项全扣

得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（六）药品质量验收管理考核制度（表）（1）
考 核
项 目
（内容）

1、对购进药品是否按照法定标准和合同规定的质量条款逐批验收。

10分

2、验收记录是否规范、完整、所填项目是否齐全，结论是否明确。

10分

3、验收直调药品是否按规定进行验收，是否有记录。

10分

4、验收进口药品是否按进口药品管理制度及程序进行，是否缺项。

10分

5、验收首营品种应有该批药品质量检验报告书。。

5分

6、验收是否在一个工作日内完成，冷藏品种是否立即验收，是否在规定场所完成。

5分
评分标准
现场考察验收员实际操作，若操作不标准、不规范，此项全扣
随机抽取三个库存商品，根据批号查阅验收记录，若无或内容不完整，质量状况和验收结论不明确，此项全扣
检查直调验收记录和对验收员的现场提问，若记录不完整或回答不清，此项全扣
随机抽取三个库存商品，或根据验收记录的批号核对注册证及同批号药检报告，若一笔核对不清，此项全扣
随机抽取三个库存商品，或根据验收记录的批号核对首营品种的同批号药检报告，若一笔核对不清，此项全扣
随机抽取三笔到货请验单核对采购入库单的日期，发现一笔核对不清，此项全扣
得分

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（六）药品质量验收管理考核制度（表）（2）
考 核
项 目
（内容）

7、验收时是否注意效期长短，一般情况下六个月内到期的近效期品种不得入库。

5分

8、质量验收在验收时发现外观质量及包装质量不符合法定质量标准的药品是否拒收，并上报质量管理部处理。
5分

9、销售退回药品是否有业务部门开具退货通知单。

10分

10、对所有销售退回药品是否进行了二次验收，必要时应抽样送检。

10分

11、销后退回药品经验收属不合格者是否上报，并存入不合格品区。

10分

12、销后退回药品验收记录是否真实、规范，按规定建档保存。

10分
评分标准
随机抽取三笔验收记录的验收时间核对有效期，发现一笔，此项全扣
现场随机抽取三个品种，核查质量情况和对验收员的提问，若发现一个质量有问题或验收员回答不清，此项全扣
随机抽取三个销售退回单和现场对验收员的提问，若一笔无退回单或验收员回答不清，此项全扣
随机抽取三笔销售退回单核对销售退回验收记录，若一笔核对不清或记录不完整，结论不明确，此项全扣
随机抽取三笔销售退回验收记录，根据验收结论，核对不合格药品报告单，若一笔没有按规定上报，此项全扣
随机抽取三笔销售退回单，根据批号核对验收记录，若无或内容不完整，结论不明确，发现一笔，此项全扣
得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

(七)不合格药品控制管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、不合格药品的确认、报告手续是否完善

20分

2、不合格药品是否按程序存放于不合格品区，并有明显标志。

20分

3、不合格药品台帐与实货品名、规格、批号、生产企业、数量是否一致。
20分

4、不合格药品专项记录是否齐全、完整。

20分

5、不合格药品的报损、销毁手续是否齐全、真实，并按规定执行。

20分

评分标准
随机抽取三个不合格药品核对不合格药品报告（确认）单，若一笔没有，此项全扣
现场检查库存商品和不合格药品区色标管理情况，若在合格品区发现不合格药品或不合格品区无红色色标管理，此项全扣
现场随机抽取三个不合格药品，根据批号、数量核对不合格药品台帐，若一笔核对不清，此项全扣
现场随机抽取三个不合格药品，根据批号、数量核对不合格药品记录，若一笔核对不清，此项全扣
查阅公司三笔不合格药品的报损、销毁记录，若一笔手续不全，或无质量管理部的签署意见，此项全扣

得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

(八)药品储存养护管理考核制度（表）（1）
考 核
项 目
（内容）

1、药品入库是否有验收员签字的药品入库单收货。

10分

2、、仓库是否划分有待验库（区），合格库（区），发货库（区），不合格库（区），退货库（区）拆零拼箱等专用场志，是否进行色标管理。15分

3、库房卫生是否经常保持清洁、无杂物、无污染。

5分

4、库房是否有避光、通风、调节温湿度的设备和防盗、防火、防潮、防污染，防虫、防鼠、防鸟等设备

15分

5、药品是否按温湿度要求分别存放在常温库、阴凉库和冷库中。

15分

6、药品是否按照分类要求合理储存，五距规范、按批号远近进行堆码存放，是否整齐、不倒置、不混放。
5分
评分标准
现场随机抽取三个库存商品核对采购入库单，若一笔无单或无验收员的签字此项全扣
检查现场，若没有进行五区划分和三色色标管理，此项全扣
检查现场，若库房卫生不符合药品储存要求，此项全扣
现场检查库房设施、设备配备和档案，若不符合要求，此项全扣
各库现场随机抽取三个商品，根据储存要求检查存放情况，若一个商品存放不合理，此项全扣
各库现场随机抽取三个商品，根据储存要求检查存放情况，若一个商品存放不合理，此项全扣
得分

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（八）药品储存养护管理考核制度（表）（2）
考 核
项 目
（内容）

7、温湿度记录登记是否按规定程序进行记录，数据是否真实可靠。温湿度超标是否及时采取相应措施。
15分

8、是否对库存药品进行定期检查，养护记录是否详实规范。

5分

9、在养护中发现有质量异常的药品是否报质管部门确认。

10分

10、近效期药品是否按规定上警示牌并上报药品月催销表。

5分

评分标准
现场检查温湿度记录并核对养护设备使用记录，若超标没有采取相应措施，发现一次，此项全扣
现场检查库存商品核对养护检查记录，若一笔核对不清或没有按规定进行养护、养护内容不完整，结论不明确，此项全扣
检查养护记录核对药品质量复查单和现场提问养护员，若发现质量问题没有上报或养护员回答不清，此项全扣
现场检查近效期药品核对近效期药品催销表，若没有警示牌或没有按规定程序上报，一次此项全扣

得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（九）效期药品管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、是否建立近效期药品警示机制。

15分

2、药品是否按批号、效期集中存放，实行按批号管理。

15分

3、保管员是否按月填报近效期报表，对近效期药品加强管理。

15分

4、业务人员是否对近效期药品及时催销或做退、换货处理。

15分

5、超过有效期的品种是否严格控制，及时移入不合格药品区。

20分

6、已超过有效期的品种的处理是否按不合格药品规定执行，手续齐全、记录完整。

20分
评分标准
检查公司计算机报警系统，若无设置，此项全扣
检查现场，若没有按规定进行存放，此项全扣
检查现场近销期商品核对近销期药品催销表，若一笔核对不上，此项全扣
现场检查，近销期药品催销表，业务员若没有及时进行销售或退、换处理、发现一笔，此项全扣
现场检查库存商品，若一笔超过有效期没有及时移入不合格药品区，此项全扣
现场检查不合格药品区的失效商品，若一笔没有按规定执行，此项全扣
得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（十）退货药品管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、退货药品是否专人保管，专区存放，专帐记录。

20分

2、所有退换货药品是否重新验收，明确结论，合格后方可入库。

20分

3、凡不合格或有质量问题的药品是否及时与供货方联系，妥善处理。

20分

4、有问题的退货药品是否存放在退货区，任何人不得擅自处理

20分

5、退货记录是否完整、准确、规范，手续是否齐全，并按规定保存。

20分

评分标准
现场检查退货区和退货记录，若无或退货记录不完整，此项全扣
现场检查退货药品 验收记录，若无或内容不完整，结论不明确，此项全扣
根据退货药品质量问题核对质量查询记录，若无或记录不完整，此项全扣
现场检查退货区和退货记录，若无或退货记录不完整，此项全扣
检查退货记录，若无或退货记录不完整，此项全扣

得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（十一）药品出库复核考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、药品出库是否有正式单据，并按单据所列项逐一复核并签字。

20分

2、药品出库是否遵守先产先出、近期先出和按批号发货的原则的原则。

20分

3、出库复核记录是否规范完整，并按规定建档保存。

20分

4、药品出库是否确保外包装符合运输要求、发现问题是否报质量管理部处理。

20分

5、有温度要求的药品是否采取相应措施运输。

20分

评分标准
随机抽取三笔商品出库情况，检查销售出库单，若无或没有进行质量复核和签字，此项全扣
现场提问保管员，若回答不清，此项全扣
随机抽取三笔药品销售出库单，核对出库复核记录，若一笔内容不完整或没有，此项全扣
现场提问复核员，若回答不清，此项全扣
现场检查冷链运输设备和提问运输员，若没有或回答不清，此项全扣

得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（十二）药品销售和售后服务管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、药品是否销售给具有合法资格的单位。

。
20分

2、销售药品是否开具合法票据，做到票帐、货相符。

20分

3、销售记录是否按规定项目记录，记载是否清楚。

20分

4、在销售过程中发现的质量问题，是否查明原因，分清责任，采取措施，及时处理，并做好记录。20分

5、是否定期向客户征询质量管理方面的意见和建议。

20分

评分标准
随机抽区三笔销售记录的销售客户核对客户合法资质，若一笔没有资质或资质不全，此项全扣
随机抽取三笔销售记录核对销售发票，若此一笔核对不清，此项全扣
检查销售记录，若内容不完整，项目不齐全，此项全扣
检查售后药品质量问题追踪表，若一笔没有进行原因查明和处理，此项全扣
检查质量意见征询表，若没有定期进行意见征询或进行质量改建，发现一笔，此项全扣

得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（十三）质量事故、查询、投诉管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、是否有专人负责质量查询、事故、投诉

20分

2、出现质量事故是否及时上报质量管理部，责任人是否经过处理并教育。

20分

3、对售出的药品如发现质量问题，是否向有关部门报告，并及时追回药品和做好记录。
15分

4、对质量查询、投诉是否认真处理，及时记录，并及时采取有效的质量改进。

15分

5、质量查询、投诉有关记录资料是否按规定建档保存。

15分

评分标准
查阅公司文件和制度，若没有明确质量管理部的职责，此项全扣
查阅公司制度、记录和对相关人员的现场提问，若无或回答不清，此项全扣
查阅公司制度、记录和对销售人员的现场提问，若无或回答不清，此项全扣
查阅公司制度、记录和对相关人员的现场提问，若没有及时进行处理或回答不清，此项全扣
查阅公司相关记录，若没有进行规定保管，此项全扣

得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（十四）药品不良反应管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、公司不良反应报告是否有归口管理部门。

20分

2、质管部是否有专人负责药品不良反应信息的收集、汇总和投诉的调查分析。

20分

3 、质管部是否建立有药品不良反应的信息档案。

15分

4、质管部是否进行药品不良反应的调查、确认和上报药监部门监测中心。

15分

5、质管部在药品不良反应方面是否对公司经营销售和患者使用起到监督，宣传和指导的作用。
15分

6、出现药品不良反应是否及时上报并做好记录。

15分
评分标准
查阅公司文件和制度，若没有明确质量管理部的职责，此项全扣
检查药品不良信息收集资料，若无或内容不完整，此项全扣
检查药品不良信息收集资料，若 没有进行档案收集，此项全扣
检查公司质量信息报告表和相关人员的提问，若没有按规定上报或回答不清，此项全扣
检查公司药品不良反应的信息收集和销售人员的利用，若没有收集或做不实宣传，此项全扣
检查药品不良信息收集资料和现场提问质量管理人员，若没有按公司制度要求及时上报，此项全扣
得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（十五）质量教育培训管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、质量教育培训是否有计划，归口部门是否明确。

20分

2、教育培训计划是否有效落实，目标是否明确。。

15分

3、质量岗位是否接受省、市级药品监督管理部门的培训，并持证上岗。

15分

4、新聘员工是否进行岗前培训。保量完成。

15分
5、对质量培训的实施情况及效果进行检查与考核。教育培训中成绩优异和考核不合格人员（含违反规定无故不参加培训人员）的奖罚是否落实。15分
6、是否建立员工培训档案，各项培训记录是否齐全、完整。

20分
评分标准
查阅公司文件和制度，若资源部和质量管理部职责不清，此项全扣
检查公司年度教育培训计划，若无或内容不完整、目标不明确，此项全扣
查阅公司花名册核对质量岗位人员上岗证，若一个没有，此项全扣
检查公司新聘员工培训档案和现场提问，若没有经过培训或回答不清，此项全扣
检查公司员工培训方案、记录、考核等，若内容不完整或没有有效的落实在实处，此项全扣
检查公司员工培训档案，若内容不完整，档案资料收集不齐全，此项全扣
得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（十六）卫生健康和环境管理管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、直接接触药品人员的健康体检、卫生培训是否每年定期进行检查。司质量方针。

20分

2、因健康原因不符合上岗条件者是否转岗，并有记录。

20分

3、健康档案是否按规定建档，资料是否齐全、真实。

20分

4、营业场所、库房内外、辅助及办公地点是否定期进行打扫，环境是否整洁。

20分

5、工作人员是否保持良好卫生习惯，并勤洗勤换。

20分

评分标准
查阅公司花名册核对健康合格证，若一个没有，此项全扣
查阅公司制度和预防措施，若无或内容不完整、没有预防处理措施，此项全扣
检查公司员工健康档案，若内容不完整或没有，此项全扣
现场检查公司办公和药品储存环境，若不符合要求，此项全扣
现场检查公司办公和药品储存环境，若不符合要求，此项全扣

得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（十七）仪器、设备及计量器具管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、所有仪器、设备及计量器具在购买前是否经过验证。

20分

2、是否制定专人负责仪器、设备及计量器具的管理工作，职责是否明确。

20分

3、针对仪器、设备及计量器具是否建立了相应的记录和档案，内容是否完整。

15分

4、计量器具是否经过检定，不合格或超期的不得使用。是否有设备状态标志。

15分

5、仪器、设备及计量器具在使用过程中是否按规定正确操作，使用记录是否登载，内容是否规范、完整。
15分

6、仪器、设备及计量器具的检定、维护、保养是否按规定进行，各类记录是否齐全，准确、规范。
15分
评分标准
检查公司设施、设备管理档案，若无此项全扣
查阅公司制度，若无或职责不明确，此项全扣
检查公司设施、设备管理档案，若没有建档或内容不完整，一笔扣5分，两笔以上此项全扣
检查公司强检记录，若没有检定或检定已超过有效期，此项全扣
现场观察使用人员的操作和设备运行使用记录，若操作不规范或使用记录不完整，此项全扣
检查设备的运行状态和维护、保养记录，若设备不能正常运行或没有进行维护和保养，此项全扣
得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

（十八）质量文件和质量记录、票据管理考核制度（表）
考 核
项 目
（内容）

1、质量文件的起草、修改、印刷、发放、收回是否按规定程序管理。

15分

2、质量文件，记录是否归档保存。

15分

3、质量记录的管理范围，内容、职责是否明确。

15分

4、记录、票据是否规定相应岗位人员填写，填写是否规范、记录是否妥善保存。

20分

5、计算机录入的数据是否便于检索，并进行备份，防止数据丢失。

20分

6、对发现的问题是否提出改进意见，并及时进行修订与完善。记录、票据是否控制有效，分类存档
15分
评分标准
检查公司各种文件发放、修订、回收记录等，若无此项或没有进行文件有效控制，此项全扣
检查公司文件档案管理，若没有进行，此项全扣
查阅公司制度、程序，若内容不完整或职责不清，此项全扣
检查公司质量记录和票据管理，若没有按规定进行填写和保存，发现一笔，此项全扣
检查公司计算机服务器的硬盘空间和记录备份，若没有按时进行数据备份发现一次，此项全扣
检查公司质量记录的发放，若没有进行有效控制，发现一次，此项全扣
得分

总分

考核结论
合格 □
不合格 □

存在的问题和改进措施：
考核人员

考核时间

被考核部门和人员

奖 惩 结 果：

****医药有限公司
2014年上半年质量管理制度
执行情况考核总结

一：考核时间：2014年6月28---30日
二：考核人员：***、***、***
三：考核总结：
2014年7月1日，公司考核组按照制订的《质量管理制度考核制度》的内容和考核计划与方案，对公司质量管理制度的执行情况进行了考核，总结如下：
对公司所制订的与此次考核相关的管理制度与相关部门人员进行探讨，认为目前本公司制订的管理制度符合国家相关的法律法规，对公司目前的发展过程起到了监督管理作用。
1、现场提问：被考核人员基本熟悉有关药品及器械监督管理的法律和法规，对今后可能发生的经营过程（退货药品及器械管理、不合格药品及器械管理等）能够知道处理程序，员工培训基本达到如期效果，从而保证公司能够依法经营。
2、现场检查：被考核人员基本熟悉有关药品及器械监督管理的法律和法规，对各自岗位的工作认真对待，严格按照公司制定的规章制度履行职责。考核小组对公司所有入库、出库药品及器械涉及到的企业资质、票据、记录和库存商品等进行检查核对，并进行了质量审核，手续齐全，档案资料整理、记录较完整、规范，能够保证对每批药品及器械进行有效的质量追踪；质量管理部对购进药品及器械按照法定标准和公司制定的规章制度逐批验收，验收记录完整、规范；对质量信息的收集工作认真、及时，并结合本公司的经营特点组织相关人员进行学习；对不良信息的上报程序严格按照上级部门的要求认真执行；业务部门与质量管理部配合默契，工作严谨，对药品及器械的进出及票据管理严格，相关记录较完整；储运部在药品及器械储运过程中严格执行色标管理，按照药品及器械的温湿度要求分区、分库存放，堆码整齐，温湿度记录和养护设备记录较完整。
3、现场操作：对公司本次考核相关人员进行岗位基本技能和工作程序的考核，基本能够达到要求，对考核中出现问题及时予以纠正。
四：存在的问题
1.质量管理部对企业资质的收集、整理的后续补充工作不及时，有些企业的部分证书已到期，没有及时索取新的资质备案
2.保管员对温湿度记录不够认真，字迹不够清清晰
3.出库复核出现差错
五:处理措施：
已对公司储运部进行了批评，并下达《质量监督整改通知单》进行整改，整改结果由质量管理负责人进行验证，以确保公司质量管理的不断完善。

报告人：

质量负责人：

总经理：

****医药有限公司
2014年7月1日

****医药有限公司
质量监督整改通知单
质量管理部［2014］第 01号
需要整改部门：
质量管理部
整改对象及原因：
质量管理部
1. 质量管理部对企业资质的收集、整理的后续补充工作不及时，有些企业的部分证书已到期，没有及时索取新的资质备案。

批 准 人：
发放日期：2014年7月1日
整改要求：
1、 根据GSP及公司《质量管理制度考核制度》的要求，质量管理部认真检查公司所有往来企业的资质，对不符合规定的及时索取新的资质进行备案。

整改结果：

整 改 人： 日期：
结果确认：
部门负责人确认：

签字： 日期：
质量管理部确认：

签字： 日期：
备注：

****医药有限公司
质量监督整改通知单
储运部［2014］第 02号
需要整改部门：
储运部
整改对象及原因：
储运部
1. 保管员对温湿度记录不够认真，字迹不够清清晰
2.出库复核出现差错
批 准 人：
发放日期：2014年7月1日
整改要求：
1、 对保管员进行批评教育，认真检查温湿度记录，使其符合规定要求。
2、 对出库复核员进行批评教育