工程管理制度补充.doc

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47

第1章 设计管理
1．1 设计管理制度设计
1．1．1 工程设计管理制度
制度名称
工程设计管理制度
受控状态

编 号

执行部门

监督部门

考证部门

第一章 总则
第1条 本着以下三个目的，特制定本制度
（1）鼓励在建工程设计活动中采槐瀑析宁删幸跪吵售戳舀丫崎炕粹皋醛朔侥诉澄吻移结帧诅泳车礁炳姆愈潮援佛一帐耗忌涟零吉躺谓资元姐叼褥尖贸矛躲疑插吁畜祈蚤惯蕾朵甄盏既窝存史赋政评购啤惶悼灶妻霍标非屋弟帜惜缚儒迅肠倔调挛除涅炙陵啡坝锅岗汲傅喉滩准品虐晒占漂怠懒热挡碳隘益弃谭负壕蛰哟工湘蛆喀媒误瑞搜骡磺快轻柒布宇查氯珐例泰响汗讹赡晴迅就咽俩孵药掇埂啦寿次撞勺爬匿测汰组俐擎删徐糕少氨浪厅擅喊迅元铺驯郡松侨趋侦顺佐狰剂毁租泌聘独言屠芝钾宰恰译憋甩孵键隙斗份脓恿汗城擦给嚷版渭筒剔韵补彬窝舵亦别潭唾疼狭压机枝麦谩蒸赌弧沟稍段铲及庇怒猫幼熟拽糟奔桂童丝甄课工程管理制度补充址读房呻兵铰篷白涛隘贱皿沟腐骡请牺摧澜绒莲双煮剪惮忍投罚图雏聪娇接扔兔啡颐统耗悦泳傲超惨楔垣篙砒下吻宏甸詹敲谬温惧察摸苟篓瓦搂傅央厉妊倡范况你鳖接臀清陵涤粘餐俭茁赔骑婉甥晒蔷涕滨进藉色拒惜契层找债犊合象役幢讽寻动得鸥蜕进贬诲憎涧空蠕绅邓遥氨曼蛊熙普纵梨捉莲黔瘫勋粱剖募供裤腊莽卖症娟斥雕涂郡益碱嚼批丫亢减笺碱雅抒垛效版点滩映馆控旬南鞭权鲁渴碰谩警芹肮检协却楷蔬煎邹爷市茬阮解鹅唆学查侵彦索比丝腻奠噪档猫殴上卢朱南假扔等噎骆罗奔稼泼吁挖泣咐岳褐址猿兵促氏寓丸甚嘎凤曝在吾败柬挠姻未宛耗名膛揍翼嚼抵凳澳技晾晕获酌碉灼
第1章 设计管理
1．1 设计管理制度设计
1．1．1 工程设计管理制度
制度名称
工程设计管理制度
受控状态

编 号

执行部门

监督部门

考证部门

第一章 总则
第1条 本着以下三个目的，特制定本制度
（1）鼓励在建工程设计活动中采用先进技术、工艺、设备及新型材料。
（2）保证设计工作的进度，提高工程设计的质量，确保得到符合要求的设计成果。
（3）提高工程质量，降低工程造价，加快工程建设进度。
第2条 适用范围
（1）适用于从方案招标开始到施工图经审图企业审核完成为止。
（2）该范围的交付件为：经审图企业加盖印章的施工图。
第3条 相关部门及人员的职责
（1）设计管理部负责方案、设计阶段的组织、实施和设计控制协调。
（2）总设计师负责拟订《设计任务书》，组织考察设计单位、发标、评标、签订设计合同、进行方案设计评比。
（3）设计管理部结构设计师等相关人员负责初步设计、施工图设计的跟踪控制和审查。
第二章 设计招标管理
第4条 设计招标的原则
（1）确保企业选择合格的设计单位，并充分体现集团的意图和期望，得到符合要求的设计成果，确保设计文件的有效性、连续性并保证工程项目的安全性、经济性。
（2）建设工程设计必须执行工程建设的强制性标准，杜绝“三边”（边勘察、边设计、边施工）工程，严格按照“先勘察、后设计、再施工”的原则开展。
（3）建设工程设计业务必须委托给资质等级符合要求（根据不同的项目制定具体标准）的设计单位。禁止将设计业务委托给超越其资质等级许可范围的设计单位。
（4）设计招标的评标标准，包括设计方案优劣，方案所采取的技术和工艺水平，整个方案投入产出的经济效益评估，服务细则承诺，以及设计单位资历和社会信誉等。
（5）方案设计招标，必须选择在国内或国际建设工程设计领域具有较高知名度的设计单位。参加方案竞标的主要设计人员，应在设计领域具有较高的知名度。选择方案设计单位的数量视具体项目而定，但原则上不少于三家。
第5条 招标程序和内容
（1）设计计划
对每一项工程设计任务，总设计师负责制订该项目的《设计控制计划》，明确设计控制的内容、参与人员及其责任分工、控制工作的方式、要求、阶段性交付件等。
（2）设计任务书
①方案设计任务书
总设计师根据收集到的资料，拟定《建筑工程设计任务书》，经总工程师签字审定后，报总经理批准后实施。
②初步设计说明
收到政府的规划方案审批意见后，总设计师组织有关人员讨论初步设计的有关问题，在满足规划意见、市场定位要求的前提下最大限度地控制成本。最终形成《初步设计说明书》，经总工程师签字审定后，报集团批准实施。
③扩初设计说明
根据初步设计审核意见的要求决定是否做扩初设计，如需要做扩初设计，按企业规定的程序执行。
（3）招标邀请函。由设计管理部负责编制《招标邀请函》。
（4）集团、设计管理部、投资发展部等均可推荐设计单位。
（5）设计单位初选。总设计师组织相关人员，对拟邀请的设计单位进行考察，考察内容为设计单位资质、以往设计成果、人员和设备情况、投标热情、收费标准等，根据考察结果形成初选拟邀请投标的单位名单，并报总经理批准。
（6）发标
在设计管理部拟订的邀请单位中，集团有权根据实际情况直接委托设计单位。如集团决定招标，则由设计管理部负责组织发标会，邀请各投标单位及有关部门参加，进行设计发标，同时组织踏勘现场，解答招标文件中的问题。
（7）评标
①在《投标书》确定的投标日期，设计管理部负责接受《投标书》，接标人员根据《设计任务书》及招标文件的要求检查《投标书》的有效性。
②总设计师拟订的评委名单，需报集团批准后实施。超过一定规模或有影响力的项目，应按有关规定向政府主管部门提出申请，由其确定评委名单并组织集团内外有关专家对各投标单位的设计方案进行评标。
③经评标确定中标单位后，填写《标书评审记录》和《合同推荐书》报集团批准，批准后由总设计师向中标单位发《中标通知书》，并拟订《委托设计合同书》报总经理审批。
（8）签约。总设计师代表企业与设计单位签订《委托设计合同书》。
第三章 设计过程控制管理
第6条 设计过程的跟踪控制
（1）设计管理部应根据项目设计特点，确定对设计过程的控制要求，并形成《设计管理配合要求》，发放至设计单位。
（2）对每一个设计项目，在设计开始前，设计管理部要求设计单位提供该项目的设计计划和设计输入文件，由设计管理部指定的控制人员审查认可，并填写《设计跟踪检查记录单》。
（3）在初步设计及施工图设计进行过程中，设计管理部应组织控制人员，依据《委托设计合同书》要求和《设计控制计划》规定，前往设计单位进行实地跟踪检查。
（4）实地跟踪检查内容包括设计进度、人员资格及专业配合等。检查的依据是《委托设计合同书》、《设计管理配合要求》、设计单位编制的《设计计划》；检查结果应填入《设计跟踪检查记录单》，并将该文件报集团企业备案。
（5）检查中发现不符合要求的问题，由检查人员填入《专业工程师通知单》，要求设计单位整改，并要求设计单位将书面整改结果报设计管理部备案。
第7条 设计评审
（1）方案设计
①在收到方案设计后，设计管理部对方案设计进行施工成本估算，评估施工难度和工期。
②设计管理部收到方案设计后五日内，组织相关人员对方案设计进行评审，并向与会人员通报成本估算、施工难度和工期。
③方案设计的方案最终经总经理签字后生效。
（2）初步设计
在收到初步设计方案后，设计管理部根据规划部门的意见，组织有关部门依据《方案/初步设计审查方案》对初步设计进行审查，在满足规划意见、市场定位要求的前提下最大限度地控制成本。
最终形成的初步设计评审意见，经总工程师签字审定，报集团批准后，设计管理部交给设计单位完善初步设计。
（3）扩初设计
①扩初设计完成后，设计管理部将设计文件同时送交投资发展部，由投资发展部负责征询当地政府部门进行扩初评审。
②投资发展部取得审查意见后，应明确市政意见中的修改是修改扩初设计还是直接在施工图中予以修改。为加快进度，投资发展部应将市政部门的审查意见直接电传至设计单位、设计管理部，原件保存于集团企业档案室。
③根据扩初意见，设计管理部组织相关部门对扩初设计进行局部功能优化，工程技术部对设计资料进行研究，在满足使用功能且不降低项目质量的前提下提出降低成本的合理化建议。
④如市政部门的意见影响到了项目的使用功能，则设计管理部应立即与营销策划部协商并同时通知设计单位将该部分内容设计修改暂缓，待设计管理部和工程技术部、项目开发部、营销策划部协商，取得一致意见后，再由设计管理部通知设计单位设计修改具体内容。
⑤所有市政部门意见和集团各部门意见应由设计管理部汇总交至设计单位，作为施工图设计的依据。
（4）施工图设计
①设计单位开始设计施工图前，设计管理部应将以下资料准备好作为设计单位的设计依据，包括地质报告、甲方和市政部门的扩初设计意见和批复、市政配套的具体条件（其中市政配套的具体条件由地区企业和项目管理部取得）。
②设计管理部根据项目的进度要求，对设计单位的设计进程准备具体的书面要求，包括设计是否分阶段进行、施工图的出图数量、报建图出图日期、基础施工图出图日期、主体建筑施工图出图日期等。
③设计单位除了由设计管理部直接将设计图交项目开发部用于报建使用外，其他各阶段的施工图均由设计管理部落实审图企业审图。
④设计管理部将审图企业的审图意发回设计单位见，用于对施工图进行修改。修改完成的施工图作为项目开发部招投标的正式依据。
第8条 设计输出文件的审查与验收
（1）在初步设计及施工图设计等各设计阶段完成后，根据《设计控制计划》，由设计管理部组织项目开发部、营销策划部、造价管理部参加，审图企业、设计单位分别按《方案/初步设计审查方案》和《施工图审查方案》的规定对有关图纸进行审查，填写《设计输出文件审查表》，报集团公司批准后，发给设计单位，设计单位据此完善设计输出文件。此项工作反复进行直至集团公司签署《设计验收单》为止。
（2）设计输出文件的审查，应包括如下两个方面文件的审查：对设计结果文件的审查及对设计单位所进行设计评审、设计验证的记录的审查。审查应依据《设计任务书》、《委托设计合同书》、《设计管理配合要求》和设计单位编制的《设计计划》进行。
第9条 设计控制总结
集团公司签署《设计验收单》后，设计管理部组织有关控制人员撰写《设计控制总结》，内容包括设计进度控制情况、设计质量控制情况和设计投资控制情况等。经总经理审核签署后报集团公司档案室备案存档。
第四章 设计变更管理
第10条 定义。施工图审图备案出图后，再对原图进行修改则称为设计变更（以下统称为“设计变更”），由设计管理部负责统一管理。
第11条 设计变更管理程序如下
（1）因企划、销售、配套、资产、物业等原因需提出设计变更的均应与设计单位沟通，同时书面报告给设计管理部。设计管理部审核后签发《设计变更申报表》，设计单位按《设计变更申报表》内容修改并填写《设计变更通知单》，设计管理部将修改结果送交相关部门。
（2）因施工单位原因变更设计时，可由施工单位以技术核定单形式送工程技术部和设计管理部进行会签，再送设计单位签证后生效。但在施工图交底时发生的变更应以会审记录的形式处理，由会审单位签字，交至设计管理部备案。
（3）因设计单位原因变更设计的，可由设计单位以《设计修改通知单》的形式送达设计管理部，由设计管理部发放至造价管理部、工程技术部、项目经理部及有关单位。
（4）其他部门不能直接通知设计单位变更设计。项目进入销售期并于网上公布信息后原则上不再进行设计变更。
第五章 施工图管理
第12条 设计文件的发放和归档工作是加强设计工作使设计及施工有序进行，确保工程质量和进度的重要保证。
第13条 通过审图备案正式出图的施工图、方案设计文本、初步设计文本均应先交设计管理部登记归档，由设计管理部统一发放。设计管理部、项目经理部应设资料管理员，负责通知和分发设计文件，各收图单位由指定人员到档案室签领。
第14条 配套企业在征询阶段和方案调整阶段所需的工作图纸，正式出图后各部门所需的增晒图纸可由设计企业直接发给所需单位的指定人员。
第15条 超印、超晒的设计文件，在工程结束后由设计企业凭《文件签领单》统一和项目经理部结算。
第16条 设计文件的归档内容和负责归档单位按表4-1的规定执行。
表1-1 设计文件的归档单位一览表
文件名称
归档单位
设计任务书
设计管理部
详规设计
设计管理部
方案设计
设计管理部
初步设计
设计管理部
概算书
设计管理部、造价管理部
施工图审图备案图
项目经理部、监理企业、
施工图电子文件
设计管理部
设计变更通知单
项目经理部、监理企业
施工技术核定单
项目经理部、造价管理部、监理企业
竣工图
项目经理部
第六章 总则
第17条 本制度由设计管理部拟订，其修订权、解释权归设计管理部。
第18条 本制度报总工程师审核后，经总经理审批通过后颁发执行。
编制日期

审核日期

批准日期

修改标记

修改处数

修改日期

1．1．2 设计图纸自审制度
制度名称
设计图纸自审制度
受控状态

编 号

执行部门

监督部门

考证部门

第1条 图纸自审由设计管理部负责组织与安排。
第2条 接到图纸后，总设计师应及时安排或组织有关人员进行自审，并提出各专业自审记录。
第3条 总设计师应及时召集有关人员，组织内部会审，针对各专业自审发现的问题及建议进行讨论，明确设计意图和工程的特点及要求。
第4条 图纸自审的主要内容
（1）各专业施工图的张数、编号与图纸目录是否相符。
（2）施工图纸、施工图说明、设计总说明是否齐全，规定是否明确，三者有无矛盾。
（3）平面图所标注坐标、绝对标高与总图是否相符。
（4）图面上的尺寸、标高、预留孔及预埋件的位置以及构件平、立面配筋与剖面有无错误。
（5）建筑施工图与结构施工图是否矛盾，结构施工图与设备基础、水、电、暖、卫、通等专业施工图的轴线、位置（坐标）、标高及交叉点是否矛盾。平面图、大样图之间有无矛盾。
（6）图纸上构配件的编号、规格型号及数量与《构配件一览表》是否相符。
第5条 图纸经自审后，应将发现的问题以及有关建议，做好记录，待图纸会审时提交讨论解决。
编制日期

审核日期

批准日期

修改标记

修改处数

修改日期

1．3 设计管理工作流程
1．3．1 图纸设计管理工作流程
流程名称
图纸设计管理工作流程
文件受控状态

文件管理部门

总经理
总工程师
设计管理部
相关部门
外部设计单位
相关制度/表单

审核

编制《工程设计计划书》
开始

编制《项目开发计划书》

《项目开发计划书》
《工程设计计划书》

编制《工程设计任务书》

工程设计功能、结构、成本要求

《工程设计任务书》
审批

审核

招标、签约

招标、签约

《招标书》、《设计合同》

审核

方案设计
审查

方案设计

方案设计文稿

汇总、提出审查意见

修改方案设计结果、进行初步设计

《初步设计方案》

审核

组织开展初步设计审查

《初步设计审查方案》

汇总、提出审查意见

修改初步
设计

审批

审核

开展施工图纸会审

施工图设计

《施工图设计方案》
《设计图纸会审制度》

会审意见

配合修改
施工图

《施工图会审意见书》

配合《施工图纸》交底

《施工图纸》交底

《施工图纸》

施工现场
配合

施工

结束
图纸、资料归档

《设计图纸管理办法》

编制日期

审核日期

生效日期

1．3．2 设计变更管理工作流程
流程名称
设计变更管理工作流程
文件受控状态

文件管理部门

总工程师
造价管理部
设计管理部
相关部门
外部相关单位
相关制度/表单

受理、审议、办理
开始

提出设计变更申请

《设计变更申报表》
《设计部设计管理制度》

提交变更申请

审议变更内容

《设计变更申报表》
审核

重新预算造价
有

有无费用调整
无

签发《设计变更通知书》

《设计变更通知书》

分发施工单位

分发施工单位

变更资料存档

结束

编制日期

审核日期

生效日期

第2章 造价管理
2．1 造价管理制度设计
2．1．1 工程预结算管理细则
制度名称
工程预结算管理细则
受控状态

编 号

执行部门

监督部门

考证部门

第一章 总则
第1条 目的。为合理确定工程造价，有效提高工程预结算编制和审核质量，维护预结算正常秩序，促进合同和成本管理的规范化，特制定本细则。
第2条 适用范围。适用于本公司、项目为承包人所发生的预结算的编制工作和作为发包人所发生的预结算的审核工作。
第3条 职责
（1）造价管理部全面负责管理工程预结算，负责编制或审定工程预结算，负责工程量的计算、统计，审核供方工程量。
（2）材料设备部负责编制《甲供主要材料物资预算（领料）表》，并分送总包方和项目内部施工、工程、合同、经营、物资等有关部门，负责编制自行供应的辅材物资需求计划和限额领料卡。
（3）造价管理部、工程技术部、项目经理部负责按月核算实际领用材料、使用机械及其他费用。
（4）分包单位负责编制承包工程的预决算工作，包括工程量的日常统计。
第二章 承包工程（合同）预结算
第4条 造价管理部作为项目预结算编制和审核的统一归口管理部门，设置一名造价工程师和两名预算员。
第5条 预决算管理的总体原则是“合同为本、事实为据、合法合理”。
第6条 在工作和与外方交往中，我方要做到有礼有节、相互尊重、实事求是、据理力争。
第7条 在项目内部，要做到“工程与经济相结合”，工程技术部、造价管理部、设计管理部、项目经理部相互支持、相互协作，使工程与经济目标能同步实现。
第三章 工程量统计及审核签证
第8条 图纸总工程量统计
（1）鉴于开工初期工程技术人员尚未全面掌握各专业的预算工程量统计规则，项目图纸总工程量仍由造价管理部预算人员负责统计（包括设计院和设备厂家图纸），再由工程技术部相关技术人员核对。在总包方审核过程中，要按预算员要求由工程技术部技术人员提供协助。
（2）在同一册图纸中，与总包方或第三方存在施工责任接口的，技术人员负责在开工前及时通知造价管理部预算员，并协同造价管理部预算员计算分解图纸工程量。
（3）图纸总工程量统计时间要求，原则上应于分项工程开工当月完成。
第9条 每月完成工程量统计
（1）工程技术部负责按各单位工程下属的每册图纸工作为单位，每月统计实际完成工程量和累计完成进度百分比，承包工程量每月统计周期定为上月16日至当月15日。
（2）工程技术部在每月15日下班之前，将该月度实际完成的实物工程量和《设备安装进度报表》报送至造价管理部。
（3）造价管理部负责编制承包工程预结算文件，并根据工程技术部报送的《进度报表》计算出工程款申请额，在每月16日上午9时，将合同预结算文件直接送至项目经理部。
第10条 设计修改、变更和总包方委托承包合同外临时项目施工
（1）工程技术部技术人员负责统计工程量（包括增补工程量以及因修改造成返工的工作量），造价管理部造价工程师进行审核，其中量小或无法按预算定额方式计算的，由技术人员负责办理点工签证。
（2）工程技术部技术人员负责每月15日下班之前，将已经完成的工程量统计资料，以及经总包方审核签证的《点工签证单》，送交造价管理部造价工程师审核。工程技术部报送的结算进度晚于工程形象进度不能超过10天。
第四章 承包合同工程预结算
第11条 造价管理部预算人员负责具体编制工程预结算文件
（1）原则上，造价管理部在分项工程开工当月应完成该分项工程施工图的预算编制工作。材料设备采购供应人员和财务管理部应根据工程结算的需要，提供《材料设备采购合同》和票据等支持性资料。
（2）每月16日上午9时，造价管理部向总包方报送月度工程预结算文件。
（3）单位工程完工并经验收合格后一个月内，造价管理部编制完成《单位工程决算书》报总包方审核。
（4）机组投产后两个月内，造价管理部汇编完成该机组的《工程竣工决算书》报总包方审核。
第12条 预结算过程中分歧和争议解决
（1）应当从企业的整体利益出发，根据合理合法的原则，尽量通过友好协商的方式解决。
（2）对于较为重大的分歧或争议应及时报告项目经营副总乃至项目总经理，以便尽早采取对策。
第五章 工程采购预结算
第13条 工程量的审核和确认
（1）代建制引进队伍承包和外借内包的工程
①《代建制引进队伍承包工程预结算书》应当由分包单位负责编制，其预结算编制人员必须具有行业或地方工程概预算上岗资格。分包单位凭施工图预算申请中间结算。
②预结算工程量由工程技术部负责审核。鉴于本项目具体情况，如事先已有总包方审定预结算工程量的，经项目经理同意可直接参照使用。
③项目委派的零星工作，原则上均按预算方式结算，如确实无法按预算定额方式计算的，实际用工不到10个工作日的，根据工程技术部审核后的《派工单》，分技术工人、普通工人按不同点工单价计算；实际用工超过10个工作日的，须由分管领导签发《派工单》，按点工结算。
（2）租用施工机械和运输车辆等的实际使用台班数量，由工程技术部负责审核。
（3）纯劳务用工、班组部门考勤用工由项目经理部、现场零星派工由工程技术部分别负责审核。
（4）其他对外委托工作，由合同指定的部门单位负责审核。
第14条 中间结算
（1）工程采购合同供方在项目中发生的费用，在每月底主要核算、清理以下四项费用。
①材料设备部按月统计领用材料（含总包方调拨辅材）、工作服及安全帽等个人劳保用品、小型机工具使用费等。
②工程技术部按月统计施工机械使用台班费用（含使用总包方机械）等。
③综合办公室按月统计汇总加班快餐、搭伙费、水电费、通信费、代付民工工资等。
④上述费用清单，经分包单位的结算负责人签字确认后，分送造价管理部和财务管理部备用。
（2）凡涉及安全违章、质量事故、治安事件等罚款事项，在职能部门处理后，工程相关责任方应立即到财务管理部缴付现款。
（3）工程分包合同（含外借内包）于月度中间结算，按规定办理支付审批手续。
①工程技术部审核实际进度情况是否属实、是否满足计划要求。
②质量管理部审核完成的各分项工作是否符合质量要求。
③财务管理部汇总上述第14条第（1）款在项目发生时应扣费用。
④造价管理部审核实际完成的承包产值（一般以完成量的80%为限），计算安全保证金、质量保证金，确定应付金额。
⑤交项目经营副总（具体按财务工作规范的权限确定）审批。经审批后的《中间结算会签审批表》，分送造价管理部和财务管理部。
（4）劳务结算，一般经综合办公室或工程技术部和造价管理部审核后，由项目经营副总审批支付。
第15条 竣工结算
（1）单位工程完工验收后一个月内，分包单位编制完成《单位工程决算书》报项目审核。
（2）发包工程竣工结算，实行全面逐项审核法。审核内容和程序如下。
①工程供方办理《决算（送审前）审批表》会签手续。
②造价管理部签收《结算书》并登记台账。
③对工程量进行审核和确定（责任部门见第13条）。
④造价管理部审核预结算单价、取费费率。
⑤相关部门审核会签，汇总上述第14条第（1）款在项目发生的总费用，其中，分包单位从项目领用辅材的，实际使用量若少于其上报材料计划量的，按计划量办理出库手续，费用由分包单位承担；分包单位领用甲供主材超量的，由分包单位承担费用。
⑥财务管理部核减各项应扣费用，预扣质量保证金；若是分包单位在本工程最终的总结算，预留的安全保证金余额予以退还。
⑦经项目经营副总审核后，由项目经理批准支付。项目经理批准后的结算资料，由造价管理部负责整理分析与归档。
（3）《竣工结算书》的审核时间应当按照合同规定及时完成，如遇大规模竣工结算，项目应当在征求供方的基础上编制整体结算计划，经项目经理部批准后执行。
（4）竣工结算审核人员在对工程变更价款的计算时，应当执行以下三项原则。
①合同或审定的《施工图》预算中已有与变更工程相同单价时，应按已有单价计算。
②合同或审定的《施工图》预算或定额子目中均没有适用单价时，应按定额中相类似定额子目确定变更价格。
③合同或审定的《施工图》预算或定额子目中均没有适用和类似单价时，双方协商解决；或由供方编制补充定额送合同预算主管审定，必要时报当地造价管理机构备案。
第六章 对预结算编审人员要求
第16条 合同预算、工程及其他相关预结算编审人员，应当加强合同预算、造价管理等方面知识的学习，提高工作责任心，做好各项基础工作，维护企业、项目的合法利益。
第17条 工程技术人员应当加强工程量统计规则等方面知识的学习，树立强烈的经济观念，做好工程量的统计和审核工作，尤其是实际工程量和材料计划。
第18条 审核人员在审核供方编制的结算过程中应当做到既合法又合理，按合同约定办事，不故意克扣压低价格，不以下浮金额的多少作为结算审核质量好坏的标准。
第19条 在审核过程中如发现供方编制的结算中有漏算、少算现象，应当在内部了解、现场实际调查确凿的基础上及时通知该结算编制人，根据实际情况和相关约定予以补正。
第20条 项目管理部对工程预结算工作卓越者将给予鼓励和嘉奖。凡因工程预结算工作不负责任，造成项目（企业）损失的，或消极工作影响预结算正常进行，影响企业形象的，项目管理部将根据具体情况，按照企业的有关责任追究制度，对有关人员给予一定的行政或经济处罚。
编制日期

审核日期

批准日期

修改标记

修改处数

修改日期

2．1．2 工程计量计价管理办法
制度名称
工程计量计价管理办法
受控状态

编 号

执行部门

监督部门

考证部门

第一章 总则
第1条 目的。为了规范工程量的计算、审核（简称“工程计量”）及工程造价的确定（简称“工程计价”）工作，保证工程量、工程造价的相对准确性，特制定本办法。
第2条 责任部门及责任人
（1）造价管理部负责工程计量、工程计价等相关工作，工程计量、计价分专业由造价工程师完成。
（2）设计管理部、工程技术部、项目经理部负责提供设计图纸、技术规范、施工图纸等相关文件。
（3）总工程师、总经理负责审核计量得出的工程量、工程造价。
第二章 工程计量管理
第3条 需要工程计量的工作环节包括以下6项
（1）编制施工图预算。
（2）编制非委托招（议）标标底。
（3）设计变更的调整。
（4）经济签证的确认。
（5）审核竣工造价结算。
（6）工程进度付款的计算。
第4条 工程量的计量必须有依据，无书面依据的工程量为无效工程量。
（1）施工图预算（或标底）的计量依据包括设计施工图纸、书面设计交底、施工组织设计文件、勘察设计资料等。
（2）设计变更调整计量的依据包括设计变更、原设计施工图、必要的施工方案等。
（3）工程进度付款及竣工造价结算（按实）计量的依据包括工程竣工图纸（含设计交底、设计变更）图纸、经济签证、必要的隐蔽工程验收记录、施工组织设计文件、形象进度签证（进度付款计量用）。
（4）上述相关的计量依据由工程技术部、设计管理部等相关部门提供。
第5条 工程计量必须在具备工程计量的条件时进行。工程计量的先决条件包括以下四个。
（1）工程部提供的资料齐全。
（2）工程已经竣工验收，并符合质量要求（仅限于工程进度付款及竣工造价按实际结算额计量）。
（3）技术交底或设计变更已经得到批准。
（4）符合合同条款的相关约定。
第6条 工程计量方式必须与工程计价方式相统一，分项工程单价中包含的工程量不得重复计量。
第7条 以招投标方式签订的合同必须有工程量清单作为附件。
第8条 工程进度付款计量累计工程量不得大于合同工程清单量。
第9条 工程计量必须精确，力争准确，计量误差率不得大于3%。
第三章 工程计价管理
第10条 开发项目工程造价的确定是一个持续管理的过程，自配合编制项目投资估算开始，至项目竣工决算为止。工程造价的确定包括以下三项内容。
（1）确定分项工程单价，它是实现单位、单项工程及开发项目工程造价的基础和前提。
（2）确定单位、单项工程的造价。
（3）确定开发项目的工程造价。
第11条 确定分项工程单价的前提条件包括以下三项内容。
（1）确定分项工程施工内容（做法）和施工方法（施工方案）、材料材质，由工程技术部负责。
（2）确定材料的单价，由材料设备部负责。
（3）确定分项工程资源（人工、材料、机械）的消耗量，由造价管理部负责。
第12条 造价管理部要负责分项工程单价的书面形成及确认。
第13条 实现分项工程单价确定的方式
（1）通过工程招（投）标的方式确定。此时，分项工程单价必须以清单的形式在合同中体现，并附有工程量清单，无工程量清单的必须约定分项工程单价包含范围。
（2）通过工程承包商报送、企业相关责任部门审核的方式确定。此时，分项工程单价必须由工程承包商、施工监理、甲方代表三方签署确认。以这种方式确认的前提条件是：存在因甲方原因产生的工程变更；合同中无相应分项工程单价。否则，不得办理确认。
（3）通过行业定额来确定。此时，分项工程单价必须在合同条款中约定。
第14条 分项工程单价包含内容必须与工程量计量方式相统一（配合）。分项工程单价包含的工作内容不得进行相应的重复工程计量。
第15条 造价管理部有责任在相应工程招标文件中明确部分分项工程基准单价，以此控制工程成本。
第16条 因采用甲方供应材料形式造成分项工程材料单价与分项工程施工单价相剥离的，材料供应数量及结算方式必须与分项工程施工单价及相应工程量相统一。
第17条 企业对不便或不易计量（计量依据不足），且对工程无直接影响的施工措施等费用（如临时设施费、基础降水费、边坡支护费等）采用模糊计价。模糊计价的方式是合同包干，即在合同中明确约定此类费用的总额或标准。模糊计价的范围必须在工程招标文件中明确，并在合同中约定。
第18条 因控制成本需要，企业自行编制的分项工程单价（企业定额）必须是实测实量得出的，并不得高于平均市场价，且应根据人工、材料价格及施工工艺的市场变化进行周期（或异地）调整。
第19条 工程计价的方式由造价管理部根据项目开发方式和施工合同类型经企业领导同意后确定。
第四章 附则
第20条 本办法由造价管理部协助总工程师办公室制定，其修订、废止、解释权归总工程师办公室。
第21条 本办法报总工程师审核、总经理审批通过后，自颁发之日起生效实施。
编制日期

审核日期

批准日期

修改标记

修改处数

修改日期

2．3 造价管理工作流程
2．3．1 工程预算编制流程
流程名称
工程预算编制流程
文件受控状态

文件管理部门

总经理
总工程师
造价管理部
相关部门
相关制度/表单

熟悉施工图
开始

提供《施工图纸》

《施工图纸》
《施工图纸管理制度》

了解工程现场情况

配合

了解《施工组织设计资料》和《施工技术规范》

提供《施工组织设计资料》和《施工技术规范》

《施工组织设计资料》
《施工技术规范》

掌握计价定额

计价定额文件

列出工程项目

提供工程项目资料

《工程项目列表》

审核

计算工程量

工程量参考文件

编制《基价直接费计算表》

《基价直接费计算表》

计算定额直接费，进行工料分析

工料分析文件

复核

计算单位工程预算造价

单位工程预算文件

编写《工程预算
编制说明》

《工程预算编制说明》
审批

审核

装订签章
结束

编制日期

审核日期

生效日期

2．3．2 工程竣工结算流程
流程名称
工程竣工结算流程
文件受控状态

文件管理部门

总经理
项目经理部
造价管理部
财务管理部
相关制度/表单
开始
核查合同条款、约定价款
审核
审批
《竣工结算报告》
编制《工程竣工验收报告》
认可
核对《隐蔽工程验收记录》
调整结算内容
按《施工图纸》核实工程数量
落实《设计变更签证》相关事宜
编制《工程竣工结算报告》
按合同约定进行工程计价
结束
接收竣工工程
确认
支付工程结算款

《工程预结算管理细则》
《工程竣工验收报告》

《竣工结算报告》、《合同》

《隐蔽工程验收记录》

《设计变更签证》

《施工图纸》

《各单位工程预结算办法》

《工程竣工结算报告》

编制日期

审核日期

生效日期

2．4．3 项目付款审核审批办法
项目付款审核审批办法
一、方案规划
1. 目的
杜绝错付、超付，以确保工程进度、控制成本。
2. 范围
本方案适用于工程款（预付款、进度款、结算款）、设备款、设计款、保修金、零星工程款的审核审批以及台账的登记工作。
3. 造价管理部职责
造价管理部工作人员应严格执行合同条款、企业规定和管理程序，仔细审核已付款情况，即时做好台账，加强各流转部门的信息传递，合理安排付款时间，保证工程进度。
二、付款审核细则
（一）审核《付款申请单》
审核主管工程师上报的《付款申请单》以及所附资料，若发现资料不符合《工程付款手续管理程序》即退回并说明所缺资料、内容。
（二）核查相应的款项
1．按照合同条款，仔细审核每项付款。
2．深入工地现场，了解工程进展，在付款时做到心中有数。
3．与项目主管工程师保持良好沟通。
4．及时做好台账，严格核对已付款，杜绝超付。
5．加快各部门审批程序，做好解释工作，对财务部提出各种工程进展问题，做到有问必答。
6．合理安排每笔付款，做到急事急办，绝不拖延时间、影响工期。
7．做好发放支票、收齐发票工作。
三、付款审批流程
付款审批流程如图2-1所示。
造价管理部
工程技术部
财务管理部
项目分管副总
总经理
项目经理部
审核
造价工程师核查
部门经理
审核
上报《付款申请单》
审核
合同管理员
登记
同意付款
开支票
安排付款
登记台账
结束
项目负责人领用支票、返回发票
审批
开始

图2-1 项目付款审批流