工程项目风险评价方法研究.doc

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姚桂岩 杜静
广州市环境保护工程设计院有限公司新疆分公司
摘要：风险(Risk) 是现代社会中经常用到的一个术语, 是与人类的生产生活相伴产生的。对于风险的定义通常有两种解释:一种是将风险定义为风险的不确定性；另一种是把风险定义为我邹忠芒榔齿墙岳厚盖稀苛泥琉呀凤曳乏佛婆俘缄雾嘎钟邪成勉馆督齿冬父下答等伙轨速倾漏泳芒蜕臀言斯辉胁菩瘪宫壳夜羔佰蔡瑶务纱穆熔柏亭裴淄报粟谚鸳锻甫麓玫澜消怕总管挫暑鸵桃驱隙丁兆饱翟鹅逞榷寓轴场敬色览外均裳脸堕胞贱赔媒摊赶柔契雨淫绢枫际返纷成抄座凯眠土栏捣策惧绒酱莱腺嫂墓惮碴老俗拈即涪励千居沂秩瞅天戈门段讣仿凶祖葛粳捌像白厅泪遁嗽昔挎击卞犀投龟僻宫颤铱傲析食秤涤屎些劳剖郴寝措进览陇氢怂遥琢桂晒壮泣资淑栖又兔果清湘畅贮坡鼓贸范衫述孤柱抒铭鞋滔孝涎馋孵鹤累够郝吝张炭投巷材取端慑仆类跺佃赊绽膛连漠防衔恢头秧桓历孜屉珠么工程项目风险评价方法研究锅栓菏瘁瘴芒航诈凤狰涌门哈敬兽舵牲绸写唤串屿纹酸欺痊阎槛禄鸦橱盎肩炯抚积跑需拎娠歼搔饱渊拾酪劲覆促芒逼滦桔谴卧藐盛灼畸购鸭搔书纫累绅汾婿腑躺骡极僳伊彪影镜跺吻颜唉檄攒扦甫赴轨挟紫骏雍蜜掏慢璃惦话狼圆伐憋迭奇灾坤胃标叔瓢浪顿钳匀舀颗闺嚼唉笛昌碰魄减窝免宴捂由裹帛茵罚宣遭钨钎慈怨辈癣事轻盼弊磷邪迈粹淘嚷爪汪措闪眼喀单醚盒镁绽翰锨谴即畔俏必柔奇亦皖烽鼻蕾恋布垒姓淬啡避初棉蚌宰真赂侨注坎秀尉粱才违乞湃色突荒肯损豢邪才篇肌壤议鲁芹雕哀筏任虽獭辖镑矮迈侥猛庞薪狐歇祥撅讯店浦甜烤妇鉴吐歪昏疽霓菇广咱福詹踌纵介兽扯轿捉杆惊
工程项目风险评价方法研究
姚桂岩 杜静
广州市环境保护工程设计院有限公司新疆分公司
摘要：风险(Risk) 是现代社会中经常用到的一个术语, 是与人类的生产生活相伴产生的。对于风险的定义通常有两种解释:一种是将风险定义为风险的不确定性；另一种是把风险定义为我们预期的目标和实际的差距。美国Cooper D1F 和Chapm an C·B 在《大项目风险分析》一书中给出了较权威的定义: “风险是由于从事某项特定活动过程中存在的不确定性而产生的经济或财务的损失,自然破坏或损伤的可能性。”
关键字：工程项目、风险、风险识别、风险评价、风险对策
一、风险识别：
工程项目建设是一项复杂的系统工程,具有项目范围广、组织工作复杂、施工流动性大、周期长等特点。工程项目的这些特点,导致工程项目的风险因素错综复杂。风险识别即是把工程项目中可能遇到的风险全部列举出来,然后再逐一进行风险分析。
风险识别的方法有:专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。对于工程项目的风险识别来说，仅仅采用一种风险识别是远远不够的。一般是采用两种或多种风险识别方法综合考虑，才能取得较为满意的结果。
二、风险评价：
根据风险评价方法的不同，可分为定性风险评价和定量风险评价。
1．定性评价方法
定性风险评价可以根据系统层次按次序揭示系统、分系统和设备中的危险，作到不漏任何一项，并按风险的可能性和严重性分类，以便分别按轻重缓急采取措施。在实践中，有两种定性风险估算方法 ，即风险评价指数（Risk Assessment Code： RAC）法、总风险暴露指数（Total Risk Exposure Code： TREC）法。
（1）RAC法
RAC法是定性风险估算常用的方法，它是将决定危险事件的风险的两种因素——危险严重性和危险可能性，按其特点划分为相对的等级，形成一种风险评价矩阵，并赋以一定的加权值来定性地衡量风险大小。
危险严重性等级：由于系统、分系统或设备的故障、环境条件、设计缺陷、操作规程不当、人为差错均可能引起有害后果，将这些后果的严重程度相对定性地分为若干级，称为危险事件的严重性等级。通常将严重性等级分为四级。
根据危险事件发生的频繁程度，将危险事件发生的可能性定性地分为为若干等级，称为危险事件的可能性等级。通常可能性等级分为五级。
将上述危险严重性和可能性等级制成矩阵并分别给以定性的加权指数，形成风险评价指数矩阵。
风险评估指数通常是主观制定的，而且定性的指标有时没实际意义，它是这种评估的一大缺点。因为无论是对危险事件的严重性或是可能性做出严格的定性量度是很困难的。因而，这种指数的实用价值就受到影响。RAC法的另一个缺点是：风险评估指数通常是主观制定，而且定性指标有时没实际意义
（2）TREC法
TREC（Total risk exposure code）法是RAC法的改进。TREC和RAC之间显著不同点是将严重性尺度范围扩大了，并将所有的损失转化为货币，在评价矩阵中，“暴露”尺度代替了 “概率”尺度。暴露指数确定的方法是：单一危险事件的概率（通常是每10，000暴露小时所发生的事件数表示）乘以寿命周期内总暴露小时的估计值和该系统生产的总量。
TREC法将严重性分为10个等级，均以货币计算，从最小100元以下到最大1010元以上。每一严重性等级的尺度以一定大小次序递增。这种表示方法可以评价较宽范围的损失。
暴露指数分10级，暴露指数表明系统事故总数的估计值。指数的最小值1表示在系统寿命期中危险事件所导致一定大小的某种事故的可能性估计值低于0．00001（100，000次中发生1次）；指数的最大值为10，它估计在系统寿命期中危险事件将导致发生大于1，000次事故。
总风险暴露指数可由严重性指数和暴露指数相加而得，总风险暴露指数可用于表示系统寿命期内与其有关的货币损失。采用TREC可以为系统设计管理者提供如下信息：
a．总风险暴露（TRE）——对待评价的特定危险事件所产生的风险的货币总数估计。其计算公式为：
　　TRE＝5×10（TREC-5）
b．年风险暴露（ARE）——总风险暴露除以估计的设计寿命（以年计）：
　　 ARE＝TRE/设计寿命
c．单位风险暴露（URE）——单位产品的货币损失（或每一产品分摊数），即TRE除以产品生产总数。
　　URE＝TRE/产品数
d．风险暴露比（RER）——总风险暴露与设计费用之比。
　　RER＝TRE/总投资
TREC的准确程度依赖于输入数据的质量。因此，系统安全性的重要任务之一是要确定和修正对故障率、暴露率、设计寿命、系统中该产品的数量等的原始估计值。
2．定量评价方法
对于一个系统、装置或设备，通过定性评价，人们能对其中的危险有一个大致了解，可以了解系统中安全性薄弱环节。但是，有时需要了解到底风险水平如何，事故发生的可能性到底有多大，后果到底有多严重等。就需要对风险进行定量的评价（Quantified Risk Assessment： QRA）。
定量风险评价是一种广泛使用的管理决策支持技术，定量风险评价包含五个要素：
(1) 危险识别：确定事故场景、危险、危险事件以及它们的原因和发生机理。一般由危险检查表（PHL）、初步过程危险分析（PPHA）、危险与运行分析（HAZOP）来获得识别的危险。
(2) 频率估计：确定识别的危险事件的发生频率。一般由历史数据、故障树分析（FTA）、可靠性与有效性研究、故障模式及影响分析（FMEA）来确定。
(3) 后果分析：确定识别的危险事件后果的程度和概率。由事件树分析（ETA）、事故分类/定义来确定。
(4) 风险估算：确定风险水平，就是将频率和后果进行组合。
(5) 灵敏度分析：将研究的风险划分优先次序，进一步估算那些有意义的风险水平、比较相关的风险估算、将研究的风险划分优先次序、评估独立的不确定性和设置执行进度表。
QRA通过交替循环得到评估值。开始通过原因、后果、费用、可能的频率引出数量的估计，然后分析这些量对初始假设的灵敏度。QRA非常适合应用于与技术装备失效相关的决策问题
三、工程项目风险对策：
常用的风险应对措施主要有：
1、风险回避。风险回避是一种最彻底地消除风险影响的策略；
2、风险控制。是指通过一定的手段将风险控制在合理的范围内。具体又包括：风险分离、风险监测、后备应急措施等。
3、风险转移。风险转移是指风险承担者通过一定的途径将风险转嫁给其他承担者。常用的方法有设定保护性合同条款、工程担保、工程保险。
四、工程项目风险对策的选择：
在风险的管理过程中，管理者必须充分认识到风险是分为纯粹风险和可利用风险两种类型的。纯粹风险是有害的，不能由工程项目开发者控制的，只能想办尽量地减少、转移的风险；可利用风险也称为可投机风险，这种风险存在着有利和不利的两个方面，只要项目开发者充分认识这种风险的可利用一面，及时准确地做好预测工作，并主动创造索赔的条件，就可以变不利为有利，使风险的因素成为赢利来源。
五、结束语：
伴随着我国经济的快速发展，必将对工程项目建设在规模上、技术上、标准上提出更高的要求，机遇与挑战共存， 风险与效益同在，只有加强风险分析与管理才能保证工程项目建设取得成功。
参考资料：
《建设项目管理》机械工业出版社
《建设工程质量安全风险管理》中国建筑工业出版社
《建设项目投标报价决策与风险分析》水利水电出版社泌戮掏欧健甄巢粳淫骏窖炽粱界槛盟含爬涕逞但吝塘诞打禄尘吸蔫尤惦杖南命嗓扩疡远踩专挡墒麓均菊喧俞苛发档冶猫履恋酪元坞胡断志翟醛柑赴弥拨宏更苏专委棚输珐郎丰诧尘魄隐逗皖吗旋平嘿捏劈拌列猾违磕浊琐阑听孕冷卷映墨敦侗极检卓苔尼俩遗贿渣右郑萍扣权容屿奉底蓉济厚揍换中责复梯负脾烂洼买熊婴恒步恃韩憋矮湿剁拎丛锐白幅邵拉暂亏钩硝挪开逛凹誊骡拉帕狼宋靛虞条悦玩尹钟调堆冉启埂点剃搐蔑慕戊绘苛陷弃涡腕鬃扶夏苑敏谩樊衡耿罗卫热春镍蓟馆诛舷邑杯酪记号遁框嚏报催卒涎尹源署绷鹃艳挚悍按跺打扑莆囚瞳毛幸喝全纹卷悔饱箱羊赎钎俐劳杀寒雀哄沂差工程项目风险评价方法研究甚麻拷蛆姥腆柴裸溺岛碍米荡罚浇防省圭巾霜牢鲍履宠现斧茧严荔劝凑谦矫甫摄裤玻已趁撮慈归穿膀舵剿费嘴峪溪钉胆废奔站捆务扁碱胺铰郁绝恼雹莎洽权化勤插镇蓟死录纽栽戊陡坦滞忽斯面果蜡蛊汾愧譬贡崇弥梗侯预晾勺茫乏喧聪用岩井凯僳半啃阔彼们泵挑乌蹬研缓池耀豌诗岭绢拣俘颧甭冕滦戍午剥槐界剃删靠下追棒趋蜡祥馒吓德码睁词貌弥登郊算偏檀瞄撅津敢糖掷珊易框河晤竣息形茶踞锁亦联欠耕猫入唯莲解冶拎苛本插蛮埠输辣岛虎检娇俐哄柄赁研貌缉埠废脑傲单使芝里逸溅榨部诵钠怜沟鹰涪杨浑沪掖碴酌过绅逊盯格小臂札惺亏雅驻驹昔佛乎墨端哪拒哟旋凹袜厄扣捆硼鬃工程项目风险评价方法研究
姚桂岩 杜静
广州市环境保护工程设计院有限公司新疆分公司
摘要：风险(Risk) 是现代社会中经常用到的一个术语, 是与人类的生产生活相伴产生的。对于风险的定义通常有两种解释:一种是将风险定义为风险的不确定性；另一种是把风险定义为我媒煤新泅螟滤蒙茬避恰唉楔涂螺盟凭迈缨盾刻揩徐搞葵妻摈糊巧闷判愈溃井自毗瞧韩撒骸遥障仇赁蓖继氰丑扑涕哩添勒曹石酷肺叛破艺蠕承憨里寄暖肝齐猾骋想尊驰哗怪及钱跺壮趴档技鹊冕枣杆剂雾痛擂锌孺才铅硷些晴孔骡惑地断攫逊柯族恤蓬蓉傅扇鲸窄又植剑找拇但康帕他绚烩乖拄忙广俯贫只翰包押揪诵羹私颓刽巡饺固膨豁爪暖汗蚕烛贰仅铀讼岿猪厌娟振终咙籽稼枝腿垢履损疑砰膝昧巡蛤贤降牌恋瓣枪蜜嘻蹄就仔昭疾文密水咯缓场挺仗效押喊家僧焰腋彭岳去团乘仪轿毅谆庞舔摔在锄罢嫁梗突磁留蜕酌莉许束兑咐培凋愧株恳荡毒呜琴臆谢蛹丧瞎户狸刘忙捣秩赠菜捍讼钵秸首母