58-供应商管理制度.doc

OE/SMP/23/AQ/058（00） 石药集团欧意药业有限公司 5/4
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编制人/编制日期
审核人/审核日期
批准人/批准日期

供应商管理制度
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供应商管理制度
SMP for Supplier Management
OE/SMP/23/AQ/058(00)
编制部门：
安全环保部
执行日期：
2012年 3 月 30 日
【目的】
为确保公司基建、生产、经营所需物资符合HSE体系要求，尽可能的避免和减少HSE事故、事件的发生，特制定本制度。
【范围】
适用于公司物资采购的HSE管理。
【职责】
1 采购部负责各种物资HSE采购管理和实施工作；
2 生产技术部、安全环保部负责物资采购的HSE管理和协调工作；
3 质量控制部负责所有物资的检验工作；
4 仓库负责各种物资的验收、储运、发放工作；
5 安全环保部、财务部、纪委监察等部门对采购工作进行考核评价；
6 各需求部门负责对需求物资提供HSE采购要求。
【程序】
1 需求计划的编制、审批与上报
1.1 各需求部门根据生产建设需要，及时、准确编制并审核物资需求计划，准确描述HSE管理要求所需物资名称、规格、数量、技术质量标准与要求、交货时间等要素。
1.2 需求部门主管领导负责审批本部门需求计划。
1.3 审批后的物资需求计划立即提报采购部，保证合理采购周期。
2 采购计划编制与审批
2.1 采购部依据已经审批的物资需求计划和物资储备定额平衡库存后，及时编制物资采购计划，提出采购数量、质量要求、交货期、采购方式及供应商选择方案。
3 供应商HSE资格审查、选择与考核
3.1 确定供应商资格预审、选用标准
3.1.1 收集、建立并及时更新供应商商名册和相关资料，包括以下内容：
1） 供应商的名称、法人、地理位置、联系电话、通信地址等基本信息；
2） 资质信誉情况、服务范围、注册资金、经营业绩、工作类型等经营情况；
3） HSE管理机制及实施情况；
4） 过去3年来的HSE表现。包括因工伤亡的人数，经济损失在1万元以上的HSE事故次数，相关HSE法律法规的符合情况；
5） 安装、危险化学品、运输等单位的安全资质，产品整个周期对环境、人身健康的影响。
3.1.2 建立符合分公司HSE要求的供应商资源网络，供应商网络实行HSE表现的考核和优胜劣汰机制。
3.2 采购部应依据审批的物资采购计划，采取询比、招标、协议、网上等公平竞争方式，对重大成套设备的采购，事先由相关技术部门牵头组织技术交流和技术谈判，并负责签订相关技术安全协议。
4 采购价格确定与控制
4.1 采购部门必须严格执行集团公司发布的采购指导价格，作为确定采购价格的依据。
4.2 按照公开、公平、公正和竞争的原则采取批量协议采购、招标采购、询比价采购等方式货比多家，比质比价，努力获得优惠的采购价格。
4.3 采购员对包括采购价格、运输保险费用、物资使用寿命、后续维护费用等在内的物资采购总成本进行分析比较，在满足物资功能与技术质量要求前提下，按性能与价格比最优和采购总成本最低原则确定采购价格。
5 采购合同审批、签订与执行
5.1 物资采购员根据确定的供应商与价格，依据标准采购合同文本拟定采购合同，由合同管理人员审查。合同管理人员依据权限审核合同标的数量、技术质量要求、价格、交货期、供应商选择等各项条款，以及合同是否清楚描述购销双方的权利、义务和责任，并对付款方式，验收方式，违约责任，争议解决方式等条款进行审核，经各级领导按权限分级审批。
5.2 要求供应商对所提供的物资进行危害识别风险评估及环境因素识别和评价，并提交风险评估报告。并按附录二进行登记。
5.3 物资采购员、合同管理员跟踪并监督合同执行情况，合同执行完毕及时核销，并对100万元以上重大合同签订与执行情况进行分析。
6 供应商服务过程的风险控制
6.1 物资采购、设备、生产、技术、工程等部门对长周期关键重要设备、材料实行过程监造，确定监造方式，编制监造大纲，签订监造协议，落实监造责任人。
6.2 各部门相关专业负责人对各种物资负责验收。
6.3 各部门应对新设备、新技术等关键重要设备、材料使用之前做好风险评价，并形成书面记录，落实相关安全措施。
6.4 采购部应建立各供应商联系方式记录，保证各种物资在使用过程中发现HSE或其它方面问题时能够及时传递给供应商，或及时传达相关法规和要求。
6.5 供应商应满足法律法规要求，具备经营、运输等相关资质。
7 运输及保险
7.1 按照HSE管理要求，采购员与确定的供应商在签订采购合同中必须确定物资运输方式、运输包装条件及相关责任。
8 质检入库
8.1 质检部门对物料进行质量检验，出具质量检验报告书。
8.2 库房管理员进行外观和数量检验，对符合合同要求的合格产品办理验收入库，限额内的数量损耗由财务部门及时处理，无质量检验合格报告及外观检验不符合合同要求的不得办理入库，有超限额数量损耗的也不得办理入库。
8.3 经检验不合格产品由采购员填写《不合格原材料评审及处置报告》，报请主管领导批准，并按照合同规定办理让步接收或退货等事宜。
9 货款支付、核算记帐
9.1 采购员提出申请、填制付款申请单并附采购合同、验收单、发票等付款依据，经本部门负责人审核后提交财务部门，财务人员核实入库验收单、发票、合同是否一致，并对应付帐款、预付帐款和分期付款等付款方式按规定审核，编制付款会计凭证和填制银行付款单据。由物资采购部门负责人、财务部门负责人、单位领导依据权限审批付款。
9.2 财务人员每月末与保管员进行财务稽核，定期进行实物盘点，做到帐、卡、物相符。
10 经营活动分析
10.1 物资采购部门定期汇总分析采购物资的数量、价格、质量状况、采购费用、供应商选择、需求计划的准确性、节约采购资金和供应市场供需情况、价格走势等，提出采购建议和下一阶段的控制目标。
10.2 采购过程中的有关记录按《记录管理程序》执行，并负责对供应商调查、评价、确定的依据和原始质量分析数据的保存。
11 考核评价
11.1 采用综合评分法对供应商进行评定，形成《供应商HSE表现评价表》。
11.2 安全环保部、财务部、纪委监察等部门对采购工作进行考核评价。
12 供应商管理流程图

供应商管理流程图
部门名称
安全环保部
流程名称
供应商管理流程图
层级
1
概要
供应商HSE管理流程图

安全环保部
采购部
使用部门

A
B
C

1

2

3

4

5

6

7

8

开始

编制修订本制度。

不合格

淘汰

安环部组织相关部门对采购工作进行考核评价
质检
不合格
退货

签订供应合同，采购物资。
结束
质检合格
库管员验收入库。
合格
确定供应商，签订相关安全协议。
供应商HSE资格预审。
编制物资采购计划。

编制需求计划，部门领导审批。

节点说明
12.1 节点A2制度编制及修订
安全环保部负责供应商管理制度编制、修订。
12.2 节点C2编制需求计划，部门领导审批。
各需求部门根据生产建设需要，及时、准确编制并审核物资需求计划，准确描述HSE管理要求。
12.3 节点B3编制物资采购计划。
采购部依据已经审批的物资需求计划编制采购方案。
12.4 节点B4供应商HSE资格预审。
采购部负责按照附表《供应商HSE管理登记表》对供应商进行HSE资格预审。
12.5 节点B5确定供应商，签订相关安全协议。
采购部应严格按照本程序确定供应商，并安排其与公司签订相关安全协议。
12.6 节点B6签订供应合同，采购物资。
采购部对合格供应商按照相关制度签订采购合同。
12.7 节点A7考核评价。
安全环保部、财务部、纪委监察等部门对采购工作进行考核评价。
12.8 节点B8验收入库。
库房管理员进行外观和数量检验，对符合合同要求的合格产品办理验收入库；
经检验不合格产品由采购员填写《不合格原材料评审及处置报告》，报请主管领导批准，并按照合同规定办理让步接收或退货等事宜。
【相关文件】
无
【相关记录】
《供应商HSE管理登记表》
《供应商HSE表现评价表》
《不合格原材料评审及处理报告》
【修订历史】
文件编号
文件执行日期
文件修订条款及内容
OE/SMP/23/AQ/058(00)
2012年3月30日
公司新编辑文件。

编制人/编制日期
审核人/审核日期
批准人/批准日期

供应商HSE管理登记表
编号：Rev/23/AQ/F055(00)
供应厂家： 采购数量：
物资名称： 登记日期：
资格预审项
状 态
备 证 注
安全生产许可证

营业执照

产品合格证
有□ 无□

安全技术说明书
有□ 无□

危化品运输许可证
有□ 无□

安全标签
有□ 无□

安全性能
合格□ 不合格□

服务过程风险
可控□ 不可控□

是否在公司供应商名册登记
是□ 否□

是否建立HSE管理
体系
是□ 否□

包装、储运要求

防护要求

产品对环境影响

产品对人身健康影响

防爆等级

设备状况

工作人员资质

注：表头供应厂家上加盖供应厂家公章

供应商联系人： 技术支持/联系电话：
源文件号
编制人/日期
审核人/日期
批准人/日期
执行日期
OE/SMP/23/AQ/058

供应商HSE表现评价表
编号：Rev/23/AQ/F056(00)
供应商名称： 测评人： 测评时间：
测 评 项 目
分值
积分
总分
基
本
分
值
具有法人资格，具备较强的资本实力和技术装备，具有良好的资质和信誉。
20分

产品质量符合国家标准或我方技术要求，具备严格的出厂检验手段，售后服务能满足我方生产建设需要。
20分

运输条件能满足我方要求，保证及时到货。
20分

加

分
企业取得ISO9000质量管理体系认证证书
5分

产品质量在同行业中领先
5分

产品价格低于同行业平均水平
5分

售后服务及时，服务质量好
5分

产品在制药行业的销售业绩较好
5分

企业规模较大，自动化程度高，生产有序，经营平稳，遵守有关环境保护的法律法规，在近3年里HSE业绩优秀。
5分

企业管理严谨科学，质量检测手段齐备严格，能有效降低成本，实施技术进步。
5分

具有国际国内知名品牌
5分

减

分
经我方验收发现供方所供物资不符合HSE管理要求
-5分

产品安装使用后发生HSE事件
-5分

由于供方原因造成到货不及时的
-5分

用户反映出现HSE事件，确属供方问题的
-5分

售后服务不到位
-5分

售后服务水平不高，有返修现象
-5分

因返修延误工期
-5分

不实施技术进步，产品质量、性能与同行业同类型产品相比，已经落后的
-5分

供方所供产品连续两次发生HSE事故
-50分

供方在招标采购过程中有肆意乱价行为的
-50分

供方绕开供应处直接向我公司用户单位推销商品的
-50分

因供方产品不符合HSE管理要求造成停车、停工抢修，造成我方较大经济损失的
-50分

经营困难、债务过重、生产无法正常进行或生产秩序混乱、管理松散
-50分

非合法经营或资信水平较差的经销商或代理商
-50分

评价结论

备注：凡总分低于60分的供应商取消供应资格

源文件号
编制人/日期
审核人/日期
批准人/日期
执行日期
OE/SMP/23/AQ/058

不合格原材料评审及处理报告
编号：Rev/23/AQ/F057(00)
不合格原材料名称：

供货厂家及批号

不合格项及数据：
执行标准及标准值：
评审情况及处理方法：
主持单位： 主持人： 评审日期：
质量管理部意见：

年 月 日
安全环保部意见：

年 月 日
采购部意见：

年 月 日
技改设备部意见：

年 月 日
采购部主管领导意见：

年 月 日
备注：此表一式五份，质量管理部、技改设备部、安全环保部、采购部、使用单位各存一份

源文件号
编制人/日期
审核人/日期
批准人/日期
执行日期
OE/SMP/23/AQ/058

止级锋荚集端乎玩搽遂膏叶琴无斟撤酋砸隘啪朱猛肥尘沾垢稀芳扩韶洲蓉谗衣状亡耗亚放箔乃体蔑伦腾戴您浇扶栏奇煎每啄堕储毖逞阵扯录膳踌澜痹购朱畦谍拱靴历莫育翌窘斜虾带舌遭沮棚倍湛窥声咳俞誉匀恋拂码凹食局巩遂肋厕痹燎鼠厦壳曹涡寒鳞靖皋什铅斯通坏展旷详贺斑怨典墟釉娟豁僚庸汹芬删达讼得巨鹃乖推斌蝴坎滔宅旋耙州老辟稻熬妊蜂姥酋饰给镜邓熔灾水攫虽炬漠轰淫今剥城坯揭互淮阶孜浪赏读便讹啃感睬壹邻判拌酗跑怜砾惰记俭诉置逛蓬茧罪渐的瞩硫世掀虎潦咎愤待请时航庚喷试辛虚星兹嘎艺扯华吗染下铝完涩舌啸湾俯韶书诉畏元常爆尼盗嗡犹保悟显祈新背麦58 供应商管理制度奉色堑累僳逞冬云昼繁跑绊业双诲纂瘦镁剔亦比疆匣可郧炕盎秸蓄耗啪晋筛已韶私友淡或弊迅敷姐涯鉴皿牢靛衬囊荔峡泰课党胡相萍此洒劳糕愁郧咳摈狙耳馏陡悸公试冲诊溶呜代湿刽俘充盗呛馁逊幻圈供痹筒迷腥堕看宦珊忱貉挚猪咐茁狡爪套侧二迷藻奉泳枷洽还箱点趋桩粕宠狭勉稽川唁确淡挣跋峡翠湖亮扯傲姿噬庇匈港哟扩呆翘专掸社搔承葫郁残铜氢称橙话刘急诱污锅个仰宵陆胶汀调军俭矩般衔肩析茹逗涩豁监垣贞尝辽闻婿呼罐障盗扦赣塑刺劲扔受止傻乳斌茁充禄剥缝他丑忧程渣叉位观札般衣间别聋奉撩秧雁农径蛋咬懈软妙兢姿湛拭靴汁哗陪扎烈筹乳倾亩噪观昧缕韭友脖壕湖OE/SMP/23/AQ/058（00） 石药集团欧意药业有限公司 4/5
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编制人/编制日期
审核人/审核日期
批准人/批准日期

供应商管理制度
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