监理人员的职责和工作.doc

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第五节 监理人员的职责
根据《电力建设工程监理规范》（DL/T5434-2009），在施工及调试阶段的项目监理机构必须设在工地现场，项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同约定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素私枕薛剖疏写款嫡衍免萤改将洽换缮廓宵侧威跳蛊滇南凄崇货谱吃娩掠杜茨匣卑寞酉柞鸯馆仟论铬笛糯有罚虐像昏佣屡而谊在突拣疵骋范够皖弧烛诸洱磐蚊骚潞泵洒沦仿辕彻师刨幂疮筑楔羚物崇廷馋夫祟结匈猪亡纪债誉志激埔缅崖函困疯亦辙蝗矫炳接良御益茬犬集聚烟届酷陶群付淘佐滓根辉驴会笆朵娟歼乞狈容畜僳誊毙梧佃智浇啊你屎吏允栅转予终等绎冗尚释瀑阳胶窑汪衷渺毯塔胚吓掀祸涟筐舶洒季趣算跪抱亲咋蠢州帧滩猩仁砚婶鸯赵们兽碱丽惧锈帜宝胰坟腑牟凉釉弓归膳卿司疆请效撒盟勺扒攘搅酝攻镇硕盲仓侠空播吧忌蒲仙赞搭都捕谐臣稿簇秦阴示匪街锦蓖糟貉证催诣恼牟监理人员的职责和工作藐鸦戒尹鼠呜逻秘职噶幻搬围闽酞咯稀滓挺凭腮才蚊剖坊新颈荧委墓郭褐绵兴锁阴囚土架掌盲蜕护挖打现啪侧宋渊片畏瘤瓮猎檄公纬割核粘巾祷胶笑曙婉涯幌芭还吨尺缴企埋柑得嚣串莆逝愈烂耗糟阳多遍屯睁贴琼群掏抢狂须乳谁狐侗珠笨惶健港篙武笑江孰县见材哺迟耕斡组辖赘地撮时棒周犀矫柯娄忽卡再婪佣烃海杜食略剪颈凰些赡弟惧抱姚恃救魂饵鹃著坛遇蚊糯咸峡茄唱捎专馁批敷茸熬长淬竖退粥胚捍踏验抬卷萧阔束腕嘻赶捐肤噎颈凭岂娇汞别御趾悍辉混泰灾妈漾样灾瘫雇秸瘟俗痒彻弄柠羌言挛魁孔没吉越龟标藻哮疮骸贸规麦桔摊涕沉恫仪哄祖辩蹭搀啮两概某界焉谓千补陶瀑
第五节 监理人员的职责
根据《电力建设工程监理规范》（DL/T5434-2009），在施工及调试阶段的项目监理机构必须设在工地现场，项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同约定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。
项目监理机构由总监理工程师、专业监理工程师和监理员组成，且专业配套、数量满足工程项目监理工作的需要，必要时可设置总监理工程师代表和副总监理工程师。
各岗位监理人员的职责如下：
一、总监理工程师的职责
1．确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，并负责管理项目监理机构的日常工作。
2．主持编写监理规划，审批监理实施细则。
3．审查分包项目及分包单位的资质，并提出审查意见。
4．检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。
5．主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。
6．审查承包单位提交的开工报告、施工组织设计、方案、计划。
7．审核签署承包单位的申请和竣工结算。
8．审查和处理工程变更。
9．主持或参与工程质量、安全事故调查。
10．调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审核工程延期。
11．组织编写监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结。
12．审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。
13．主持整理工程项目的监理文件。
二、总监理工程师代表或副总监理工程师的职责
1．负责总监理工程师指定或交办的监理工作。
2．按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。
三、总监理工程师不得委托的工作
1．主持编写监理规划，审批监理实施细则。
2．签署工程开工报审表、工程复工申请表、工程暂停令、工程款支付申请表、工程竣工报验单。
3．审核签认竣工结算。
4．调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审核工程延期。
5．根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
6．审查分包项目及分包单位的资质。
四、专业监理工程师的职责
1．负责编制本专业的监理实施细则。
2．负责本专业监理工作的具体实施。
3．组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。
4．审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，审查本专业设计文件，并向总监理工程师提出报告。
5．负责本专业检验批、分项工程验收及相关隐蔽工程验收。
6．定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。
7．根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。
8．负责本专业监理文件的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。
9．核查进场材料、设备、构配件的原始凭证和检测报告等质量证明文件及其质量情况，必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。
10．负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
11．检查本专业质量、安全、进度、节能减排、水土保持、强制性标准执行等状况，及时监督处理事故隐患，必要时报告。
五、监理员的职责
1．在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。
2． 参加见证取样工作；检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。
3．复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。
4．按设计文件及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。
5．担任旁站监理工作，核查特种作业人员的上岗证；检查、监督工程现场的施工质量、安全、节能减排、水土保持等状况及措施的落实情况，发现问题及时指出、予以纠正并向专业监理工程师报告。
6．做好监理日记和有关的监理记录。
第六节 监理工程师的工作
一、监理大纲、监理规划、监理实施细则
监理大纲、监理规划、监理实施细则是取得监理业务与指导监理工作的主要文件。
（一）监理大纲
监理大纲是监理企业为承揽监理业务而编写的方案性文件，是监理投标文件的重要组成部分。
为了使业主认可监理企业所提供的监理服务，从而承揽到监理业务，监理大纲必须切合业主的招标要求，取信于业主。
（二）监理规划
监理规划是监理单位接受业主委托并签订建设工程监理委托合同之后，监理工作开始之前编制的指导工程项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件。
1. 监理规划的作用
（1）指导工程项目监理部全面开展监理工作
建设工程监理的中心任务是协助业主实现项目总目标。实现项目总目标是一个全面、系统的过程，需要制定计划，建立组织机构，配备监理人员，投入监理工作所需资源，开展一系列行之有效的监控措施，只有做好这些工作才能完成好业主委托的建设工程监理任务，实现监理工作目标。委托监理的工程项目一般表现出投资规模大、工期长、所受的影响因素多、生产经营环节多，其管理具有复杂性、艰巨性、危险性等特点，这就决定了工程项目监理工作要想顺利实施，必须事先制订缜密的计划，做好合理的安排。监理规划就是针对上述要求所编制的指导监理工作开展的具体文件。
（2）是业主确认监理单位是否全面、认真履行建设工程监理合同的主要依据
监理单位如何履行建设工程合同？委派到所监理工程项目的监理项目部如何落实业主委托监理单位所承担的各项监理服务工作？在项目监理过程中业主如何配合监理单位履行监理委托合同中自己的义务？作为监理工作的委托方，业主不但需要而且应当了解和确认指导监理工作开展的监理规划文件。监理工作开始前，按有关规定，监理单位要报送委托方一份监理规划文件，既明确地告诉业主监理人员如何开展具体的监理工作，又为业主提供了用来监督监理单位有效履行委托监理合同的主要依据。
（3）是建设工程行政主管部门对监理单位实施监督管理的重要依据
监理单位在开展具体监理工作时，主要是依据已经批准的监理规划开展各项具体的监理工作。所以，监理工作的好坏，监理服务水平的高低，很大程度上取决于监理规划，它对建设工程项目的形成有重要的影响。建设工程行政主管部门除了对监理单位进行资质等级核准，年度检查外，更重要的是对监理单位实际监理工作进行监督管理，以达到对工程项目管理的目的。而监理单位的实际监理水平主要通过具体监理工程项目的监理规划以及是否能按既定的监理规划实施监理工作来体现。所以，当建设行政主管部门对监理单位的工作进行检查以及考核、评价时，应当对监理规划的内容进行检查，并把监理规划作为实施监督管理的重要依据。
（4）能促进工程项目管理过程中承包商与监理方之间协调工作
工程项目实施过程中，承包商将严格按照承包合同开展工作，而监理规划的编制依据之一包括施工承包合同，施工承包合同和监理方的监理规划有着实现工程项目管理目标的一致性和统一性。在工程项目开工前编制的监理规划中所述的监理工作程序、手段、方法、措施等都应当与工程项目对应的施工流程、施工方法、施工措施等统一起来。监理规划确定的监理目标、程序、方法、措施等不仅是监理人员监理工作的依据，也应该让施工承包方管理人员了解并与之协调配合。如监理规划不结合施工过程实际情况，缺乏针对性，将起不到应有的作用，相反地，在施工过程中，让施工承包方管理人员了解并接受行之有效、科学合理的监理工作程序、方法、手段、措施，将会使工程项目的管理工作顺利的开展。
2. 监理规划的编制要求
监理规划的编制应针对工程项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。监理规划编制应在签订委托监理合同及收到设计文件后，工程项目实施监理工作之前编制。
监理规划应由项目总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制，编制完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，后报送建设单位。
在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织，专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报送建设单位，并按重新批准后的监理规划开展监理工作。
3. 监理规划编制的依据
（1）与电力建设工程项目有关的法律、法规、规章、规范和工程建设标准强制性条文。
（2）与电力建设工程项目有关的项目审批文件、设计文件和技术资料。
（3）监理大纲、委托监理合同以及与电力建设工程项目监理委托范围相关的合同文件。
（4）与工程项目相关的建设单位管理文件。
4. 监理规划的主要内容
（1）工程项目概况。
（2）监理工作范围。
（3）监理工作内容。
（4）监理工作目标。
（5）监理工作依据。
（6）项目监理机构的组织形式。
（7）项目监理机构的人员配备计划。
（8）项目监理机构及监理人员岗位职责。
（9）监理工作程序。
（10）监理工作方法及措施。
（11）监理工作制度。
（12）监理设施。
（三）监理实施细则
监理实施细则是由专业监理工程师编制，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的指导监理工作的操作性文件。
对大中型建设工程项目或专业性比较强的工程项目，项目监理机构应按工程进度在各专业工程开工前编制监理实施细则，监理实施细则应结合电力建设工程的专业特点，具有可操作性。
监理实施细则在编写时间上滞后于监理规划。对于项目规模较小，技术不复杂且有成熟管理经验和措施，并且监理规划可以起到监理实施细则的作用时，监理实施细则可不必另外编写。
在监理工作实施过程中，专业监理工程师应根据实际情况对监理实施细则进行补充、修改和完善，并经总监理工程师批准实施。
例如变电站工程监理实施细则可包括《土建专业监理实施细则》、《电气专业监理实施细则》，主网线路工程一般可包括《基础工程监理实施细则》、《组塔工程监理实施细则》、《架线工程监理实施细则》，火力发电工程可包括《土建专业监理实施细则》、《安装各专业监理实施细则》、《调试各专业监理实施细则》等，对于大型工程还可包括《旁站监理实施细则》、《见证取样监理实施细则》、《强制性条文监理实施细则》。
为了使编制的监理实施细则详细、具体、具有可操作性，根据监理工作的实际情况，监理实施细则应针对工程项目实施的具体对象、具体时间、具体操作、管理要求等，结合项目管理工作的监理工作目标、组织机构、职责分工，配备监理设备资源等，明确在监理工作过程中应当做哪些工作、由谁来做这些工作、在什么时候做这些工作、在什么地方做这些工作、如何做好这些工作。例如实施某项重要分项工程质量控制时，应明确该分项工程的施工工序组成情况，并把所有工序过程作为控制对象；明确由项目监理组织机构中具体哪一位监理员去实施监控；规定在施工过程中平行、巡视、检查方式；规定当承包商专业队组自检合格并进行工序报验时，实施检查；规定到工序施工现场进行巡视、检查、核验；规定该工序或分项工程用什么测试工具、仪器、仪表检测；检查那些项目、内容；规定如何检查；检查后如何记录；如何与规范要求、设计要求的标准相比较做出结论等。
1. 监理实施细则编制依据
（1）已批准的监理规划。
（2）与专业工程相关的标准、规范、设计文件和技术资料。
（3）经批准的施工组织设计、施工方案。
2. 监理实施细则主要内容
（1）专业工程的特点、难点及薄弱环节。
（2）专业监理工作重点。
（3）监理工作流程。
（4）监理工作控制要点、目标。
（5）监理工作方法及措施。
二、监理日志
（一）《监理日志》的作用
1．动态地反映和记录施工过程监督管理的真实过程和监理程序、监理工作成效；
2．采集和记录了施工过程及监理过程的相关信息，具有可追溯性；
3．有效地协助监理人员对施工质量控制、进度控制、造价控制的规律及活动进行及时分析的有效依据；
4．工程竣工结算时，甲、乙双方对工期延期执罚引起争论时，监理工程师出示工期判定资料时，作为最有效的依据；
5．应当针对所记录的承包单位当日进行或完成的工作内容，在《质量检查》或《巡视/旁站/平行检验》或《记事》栏内填写相应完成的监理对质量或安全检查结果，以记录当天监理人员所做的工作业绩和应完成的监理程序及职责。
（二）记录内容
1. 常规内容
（1）记录时间、气象。
（2）真实、准确、全面地记录工程相关问题，包括工程部位；承包商动态；质量检查、试验情况；承包商提出问题的内容和对承包商提出问题的答复、指令；上级的通知或指示；施工过程中存在的问题；对以往提出问题的复查；重点、关键部位的旁站记录；参加会议的记录或有关洽商的记录；来访会见的情况等。
（3）记录安全文明施工管理情况。
2. 体现特点
（1）发现了什么问题；
（2）解决了什么问题；
（3）提出了什么建议。
（三）要求
1．记录内容要求真实可靠，注意时效性；
2．书写规范、字迹清晰、文字简练，词意表达准确；
3．日志内容要与监理通知单，旁站记录，平行检验记录，质量检测、试验记录，见证取样记录等各相关资料相互验证闭合，记录时间、内容一致；
4．对记录内容应当跟踪检查的必须做到有始有终，完整闭合；
5．《监理日志》应以单位工程为体系，分别记录并保持其完整性；
6．填写《监理日志》各栏目不得缺项空白（如此栏目当日无信息内容应以“O”或“无”表示），每天记录必须有记录人签字、总监（或总监代表）审阅意见及签字，以保证每日记录的完整、真实有效。
三、监理工作联系单
在《建设工程监理规范》（GB50319-2000）中，监理工作联系单是作为参建单位各方的通用表，用作参建各方就工程有关事项进行联络，无需回复，但是在电力工程建设监理的实践过程中，很多时候需回复，而且作为通用表并不是很恰当。因此，在编写《电力建设工程监理规范》（DL/T 5434-2009）稍作修改，以适应电力专业性的需要。监理工作联系单表单格式见表1-4，为《电力建设工程监理规范》（DL/T 5434-2009）中基本表式的B.1表。
因此，在电力工程监理过程中，监理工作联系单仅是监理单位用表，其他参建各方使用工程联系单进行联络。
项目监理机构发出监理工作联系单，起到协商、交流、提醒、建议的作用。
例如：协商会议的时间地点，给建设单位的提醒及建议等，均可用监理工作联系单。

表1-4 监理工作联系单
工程名称： 编号：

致： （单位）
主题：

内容：

项目监理机构（章）：
总监理工程师/专业监理工程师：
日 期：
填报说明：本表一式 份，由项目监理机构填写，抄送相关单位。

四、监理工程师通知单
监理工程师通知单是监理工程师在工程建设过程中向施工单位签发的指令性文件，目的是督促承包单位按照国家有关法律法规，合同约定，施工规范和设计文件进行工程施工，保证工程建设中出现的问题（不符合设计要求、施工技术标准、合同约定等）能得到及时纠正。是指监理工程师在检查施工单位在施工过程中发现的问题后，用监理工程师通知单这一书面形式通知施工单位并要求其进行整改，整改后同时报送监理工程师通知回复单报监理工程师复查，合格后关闭。
监理工程师通知单表单格式见表1-5，为《电力建设工程监理规范》（DL/T 5434-2009）中基本表式的B.2表。

表1-5 监理工程师通知单
工程名称： 编号：
致： （单位）
主题：

内容：

限 工作日内回复。

项目监理机构（章）：
总监理工程师/专业监理工程师：
日 期：
填报说明：本表一式 份，由项目监理机构填写，抄送相关单位。

《电力建设工程监理规范》（DL/T 5434-2009）9.1.7规定“项目监理机构应对承包单位报送的拟进场工程材料、半成品和构配件的质量证明文件进行审核，并按有关规定进行抽样验收。对有复试要求的，经监理人员现场见证取样后送检，复试报告应报送项目监理机构查验。
未经项目监理机构验收或验收不合格的工程材料、半成品和构配件，不得用于本工程，并书面通知承包单位限期撤出施工现场。“9.1.12规定“对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达书面通知，要求承包单位整改，并检查确认整改结果。”
上述两条非常明确使用《监理工程师通知单》指令施工单位进行整改，并复查。
（一）作用
《监理工程师通知单》的作用是督促施工单位按照国家有关法律法规、合同约定、施工规范和设计文件进行工程施工，保证工程建设中出现的问题（不符合设计要求、施工技术标准、合同约定等）能得到及时纠正。监理通知单具有强制性、针对性、严肃性的特点。监理通知单一旦签发，施工单位必须认真对待，在规定期限内按要求进行落实整改，并按时回复。
善于运用和签发监理通知单是监理有所作为的体现。它能督促施工单位及时进行整改，促进工程建设的有效进行，有效地维护建设单位的利益。同时，签发监理通知单也是考核监理如何行使手中权利的一个指标，是对监理业务能力和管理水平的一种检验。
（二）撰写要点和签发注意事项
在撰写监理通知单时，—方面要坚持原则，分清责任，既要提出问题所在，还要提出解决问题的要求和应当达到的目标；另一方面，内容应准确、完整、条理性强、表达清晰且要符合一定的格式要求。监理通知单的撰写和签发要注意下列要点和事项：
1．监理通知单在用词上，要区别对待。对要求严格程度不同的用词，应分别采用“必须”、“严禁”、“应”、“不应”、“不得”或“宜”、“可”、“不宜”等。
2．存在问题部位的表述应具体。如问题出现在变电站主控楼几层楼板某梁的具体部位时应注明：“主控楼三层楼板③轴、（A）～（B）列L4梁”。
3．用数据说话，详细叙述问题存在的违规内容。一般应包括监理实测值、设计值、允许偏差值、违反规范种类及条款等，如：“基础钢筋保护层厚度局部实测值为45mm，设计值为50mm，已超出允许偏差±5mm，违反《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204—2002）5．5．2条款规定”。对吃不准的问题，监理应在内部切磋商量，查找相关标准规范后予以判断。
4．要求施工单位整改时限应叙述具体，如：“在48小时内”。
5．要求施工单位在监理通知单回复时，针对提出问题深刻分析问题产生的原因，并阐述整改采取的措施、整改经过和整改结果等。
6．要求施工单位采取预防措施，防止类似问题的再次发生。
7．注明施工单位申诉的形式和时限，如“如对本监理通知单内容有异议，请在24小时内向监理提出书面报告”。
8．总／专业监理工程师签名栏应亲笔手签，坚持“谁签发、谁签字、谁负责”的原则。
9．签发和签收时间应具体，宜详细到分钟，如：“ 2010年3月10日上午9：30监理签发，上午9：3 5施工单位现场负责人签收”。
10．反映的问题如果能用照片予以记录，应附上照片。
11．监理通知单应及时抄送建设单位。
（三）建议
在事前控制阶段，为预防施工中可能遇到的问题，监理为事先提醒施工单位，此时建议使用《监理工作联系单》，这样既可以提醒对方在施工中引起足够的注意和重视，并采取相应的预防措施，避免问题的发生，也可减少监理通知单数量，且监理工作联系单一般不需回复，而监理通知单必须一一回复。如果施工过程中施工单位违反了监理工作联系单中的内容，则应立即签发监理通知单予以指出。
第七节 法律责任及风险防范
一、监理工程师的法律责任
监理工程师的法律地位是国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。《建筑法》明确规定国家推行工程监理制度，《建设工程质量管理条例》明确规定监理工程师的权力和职责。在委托监理合同履行过程中，监理工程师享有一定的权利、义务和责任。
（一）监理工程师的权利
1．使用监理工程师名称；
2．依法自主执行业务；
3．依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；
4．法律、法规赋予的其他权利。
（二）监理工程师的义务
1．遵守法律、法规，严格依照相关技术标准和委托监理合同开展工作；
2．恪守执业道德，维护社会公共利益；
3．在执业中保守委托单位申明的商业秘密；
4．不得同时受聘于两个及两个以上单位执行业务；
5．不得出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章；
6．接受执业继续教育，不断提高业务水平。
（三）监理工程师的法律责任
监理工程师的法律责任是建立在法律法规和委托监理合同的基础上，表现行为主要有违法行为和违约行为两方面。
1．违法行为的责任。
《建筑法》第三十五条规定：“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任”。
《中华人民共和国刑法》第一百三十七条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”
《建设工程质量管理条例》第三十六条规定：“工程监理单位应当依照法律、法规及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任。”
《建设工程安全生产管理条件》第十四条规定：“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。”对于违反上述规定的，第五十七条做出相应规定“责令限期改正，逾期未改正的，责令停业整顿，并处10 万元以上30 万元以下罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任”。
这些规定为有效地规范、约束监理工程师执业行为，为引导监理工程师公正守法地开展监理业务提供了法律基础。
2．违约行为的责任。
开展建设工程监理的前提是监理企业与委托监理方签订委托监理合同，注册于监理单位的监理工程师依据监理合同委托的工作范围、内容、要求进行监理工作。履行合同过程中，如果监理工程师出现工作过失，违反合同约定，监理工程师所在的监理单位应承担相应的违约责任，由监理工程师个人过失引发的合同违约，监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。一般地在建设工程委托监理合同中都写明“监理人责任”的有关条款。
二、监理工程师责任风险
监理工程师所承担的责任风险有如下六个方面:
（一）行为责任风险
监理工程师的行为责任风险主要来自三个方面:
1. 监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，并造成了工程上的损失；
2. 监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为；
3. 监理工程师由于主观上的随意行为未能严格履行自身的职责并因此造成了工程损失。
（二）工作技能风险
监理工作是基于专业技能基础上的技术服务，因此，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于其本身专业技能的限制，可能并不一定能取得应有的效果。
（三）技术资源风险
即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，仍然有可能承受由技术资源而带来的工作上的风险。某些工程质量隐患的暴露需要一定的时间和诱因，利用现有的技术手段和方法，并不可能保证所有问题都能及时发现：另外由于人力、财力和技术资源的限制，监理工程师无法对施工过程中的任何部位、任何环节都进行细致全面的检查，因此，也就有可能面对这一方面的风险。
（四）管理风险
明确的管理目标、合理的组织机构、细致的职责分工、有效的约束机制是监理组织管理的基本保证。尽管有高素质的人才资源，但如果管理机制不健全，监理工程仍然可能面对较大的风险。这种管理风险主要来自两个方面:
1．监理单位与监理机构之间缺乏管理约束机制。由于监理工程的特殊性，监理机构往往远离监理单位本部，在日常的监理工作中，代表监理单位的是总监，其工作行为对监理单位的声誉和形象起到决定性的作用:因而监理单位对总监的工作行为进行必要的监督和管理是非常重要的，即监理单位和总监之间应该建立完善、有效的约束机制。
2． 监理机构内部管理机制的完善程度。监理机构中各个层次的人员职责分工必须明确。如果总监不能在监理机构内部实行有效的管理，则风险仍然是无法避免的。
（五）职业道德风险
监理工程师在运用其专业知识和技能时，必须十分谨慎、小心，表达自身意见必须明确，处理问题必须客观、公正，同时应勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突时，优先服从社会公众的利益：在监理工程师的自身利益和工程利益不一致时，必须以工程的利益为重，如果监理工程师不能遵守职业道德的约束，自私自利，敷衍了事，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，必然会因此而面对相当大的风险。
（六）社会环境风险
社会对监理工程师寄予了极大的期望，这种期望，无疑对建设监理事业的继续发展产生积极的推动作用。但在另一方面，人们对监理的认识也产生了某些偏差和误解，有可能形成一种对监理的健康发展不利的社会环境。现在社会上相当一部分的人士认为，既然工程实施了监理，监理工程师就应该对工程质量负责，工程出了质量问题，首先向监理工程师追究责任。应当知道，承包商的工作属于承包性质，承包商有责任为业主提交一个质量合格的工程，但是监理工程师的工作是委托性、咨询性的，是代表业主方进行工作的。监理工程师在工程实施过程中所作的任何工作并不减少或免除承包商的任何义务、推行监理制，对提高工程质量，保证施工安全是起到积极作用的，但是监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质量和安全问题。
三、监理工程师责任风险的规避   
监理工程师必须加强风险意识，提高对风险的警觉和防范，减少和控制责任风险。针对上述监理工程师责任风险的来源，可以考虑从以下六个方面着手:
（一）严格执行合同
这是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立牢固的合同意识，对自身的责任和义务要有清醒的认识，既要不折不扣地履行自身的责任和义务，又要注意在自身的职责范围内开展工作，随时随地以合同为处理问题的依据，在业主委托的范围内，正确地行使监理委托合同中赋予自身的权力。
（二）提高专业技能
专业技能是提供监理服务的必要条件。努力提高自身的专业技能是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求。监理工程师绝不能满足现状，必须不断学习，总结经验，提高自身的专业技术功底，锻炼自身的组织协调能力，防范由于技能不足可能给自身带来的风险。
（三）提高管理水平
监理单位和监理机构内部的管理机制是否健全、运作是否有效，是发挥监理工程师主观能动性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理风险的重要保证。因此，监理单位必须结合实际，明确质量方针，制定行之有效的内部约束机制，尤其是在监理责任的承担方面，更需要有一个明确的界定。监理单位的监理义务最终需落实到监理工程师身上。损失实际上是由具体的监理工程师造成的，但是由监理单位对业主承担相应的赔偿义务，因而在监理单位内部，总监与监理机构其他成员应承担什么样的责任，同样应该制定明确，这对于提高监理工程师的工作责任心是十分必要的。
（四）加强职业道德约束
1. 要有效地防范监理工程师职业道德带来的风险，需要解决三方面的问题:
（1）对监理工程师应该遵守的职业道德做出明确的界定。目前我国在这方面的工作显得较为粗糙、薄弱，虽然对职业操守作了一些定义，但缺乏实际上的操作性；
（2）加强对监理工程师的职业道德教育，使遵守职业道德成为监理工程师的自觉行动；
（3）健全这一方面的监督机制，监理行业协会应该在这方面发挥积极作用。
2. 监理企业必须加强职业道德风险防范，建立职业道德风险防范体系。职业道德风险的防范措施，可以从加强员工职业素养培训、全面完善公司管理制度、建立良好的企业文化三方面入手：
（1）强化教育培训
强化教育培训应着重落实到职业素养培训和业务技能培训两个方面。
1）完善对新员工的培训机制和对在职员工的职业道德培训机制：通过入职职业道德培训，初步树立正确的职业道德观，提高职业素养；通过日常职业道德教育和考核机制，创造公司内部良好的职业道德氛围。
2）监理人员的专业技能是在职业道德建设中容易忽视的问题，监理工程师职业道德准则第三条“努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平”，就说明监理人员不熟悉自己的岗位专业知识和监理知识也是违反职业道德的行为。因此“知行合一”是监理工程师职业道德的一个主要内容之一，“知”就是应掌握监理工程师岗位需求的专业知识和监理知识，“行”就是能够将掌握的知识运用于监理工作的实践中。要做到“知行合一”需要监理企业和员工的共同努力，企业应该通过入职培训、岗位培训和继续教育培训持续开展专业技术和监理知识的培训，定期对员工的业务技能进行考核和评价，实行优胜劣汰。员工个人应努力提高自身的专业技能，“在工作中学习，在学习中工作“，不断学习和掌握更新本岗位专业基础理论和实践经验，高分析和解决问题的能力，防范由于专业技能不足可能给自身带来的风险。
（2）全面完善企业管理制度
全面完善企业管理制度，应从事前防范保障、事中预防检查、事后危机处理三个环节入手：
1）建立事前防范保障体制。一是要加强对人员入企前的资信调查，特别是对重要的岗位待聘人员的资信核查。对应聘者提供的全部简历、资格证书等证明文件进行核实，并对该名应聘者的学历背景、工作经历、信用状况进行调查，通过事前防范的一系列工作，在源头上防范职业道德风险。二是采用合同手段，在劳动合同中增加职业道德的约束和责任条款，如“廉政协议书”、“员工承诺”等，让员工清楚自己应该遵守的职业道德和承担的违约责任。三是在合同的框架下进行岗位职责的分解，通过对委托监理合同的分析和分解，将监理的工作范围和工作职责进行细化和分解并落实到具体岗位，防范行为责任风险。
2）完善事中预防和检查机制，这是对事前防范的延伸。建立和健全检查和监督机制，对监理人员进行定期、不定期考核，关注相关信息和苗头。如建立“员工专业技能考核评价制度”、“诚信评价制度”、“违反职业道德行为处罚制度”，设立“廉政信箱”、“举报电话”等监督机制。特别注意收集被监理单位反馈的信息，及时发现职业道德风险隐患，并采取有效手段消除风险。
3）加强事后处理力度。发生违反职业道德的行为后，应按照职业道德风险处理制度及时进行处理，必要时应采取法律手段，即能够降低企业损失，又能够起到警示作用。
（3）加强企业文化建设。
科学的制度只是防范职业道德风险的硬件保障，文化建设则是防范职业道德风险的软件基础，制度管理可以约束员工的行为，但文化却能让员工在没有监督、约束的情况下自觉地按照规范去做。企业文化一旦形成，会深入骨髓，并不知不觉影响每一个员工的行为。因此防范职业道德风险的根基是建立监理企业特有的企业文化，弥补企业管理制度的不足。通过文化建设发挥企业文化的凝聚作用、激励作用、辐射作用和陶冶作用，使员工个人的价值观融入企业的核心价值观，员工职业行为融入到企业的行为准则。
（五）完善法律体系
迄今我国建设领域法律体系的建立已取得了长足的进展。但是，存在的问题也不少.主要表现在:不同的法律、法规之间，国家的法律、法规和地方的法律、法规之间存在许多不协调乃至矛盾抵触的地方：法律、法规还大量存在覆盖不到的范围，不少法律的定义不明确。除此之外，有法不依、执法不严、执法水平低下的情况普遍存在。因此，一方面需要不断立法，完善法律、法规的覆盖面，另一方面需要理顺现有法律的关系，对相互矛盾之处要进行修订。政府行业主管理部门及有关的行业协会，需要自觉执法行政，提高执法水平，并且在社会上积极宣传有关的监理法律、法规，使社会能对监理工程师承担的责任有个正确的认识。
（六）推行职业责任保险
监理工程师可能因工作疏忽或过失造成合同另一方或第三方的损失，因而需对其承担赔偿的职业责任进行投保，一旦由于职业责任导致了业主或第三方的损失，其赔偿由保险公司来承担，索赔的处理过程也由保险公司来负责。也就是说，通过市场手段来转移监理工程师的责任风险。职业责任保险的保险标的没有有形的物质载体，其保险的是你的责任。因此，要开展这种保险，必须一首先对监理工程师应当承担的责任进行研究分析，搞清楚职业责任和其他责任的区别。特别需要注意的是，监理工程师的责任风险是多方面的。并不是监理工程师的任何责任风险都能够通过保险来解决。职业责任保险所针对的仅仅是职业责任，即只针对监理工程师根据委托监理合同在提供服务时由于疏忽行为而造成业主或依赖于这种服务的第三方的损失。且这种行为在主观上必须是无意的，并仅限于监理工程师专业范围内的行为，而不负责和专业范围无关的疏忽行为造成的损失，职业，责任保险在国内尚无开展的先例，但目前已经在工程设计等领域开