证券投资与管理专业标准090410.doc

证券投资与管理专业标准一、就业行业与岗位面向证券投资专业主要培养证券行业、期货行业所需的技能性人才。根据金融行业发展趋势，本专业就业行业领域将拓展到银行业、非银行性金融机构及一般的工商行业。根据证券业务需要，本专业毕业生就业岗位主要面向：证券经纪、证券保荐、证券交易、证券投资咨询、证券营销、期货交易、基金管理、证券会计等基础性工作岗位。二、招生对象与学制本专业招收参加全国普通高校统一考试的理工、文史类学生；学制三年。具体学期时期分配如下。学年学期理实一体教学岗位仿真实训顶岗实习复习考试入学教育军训实习答辩毕业教育机动寒假暑假合计一115212142521721727二3182142541721727三5182142561711120683410121161214149三、专业培养目标学生应具有良好的政治素质和思想品德；具有较高的证券风险意识和较强的证券法制观念；具有科学的金融创新精神和高尚的证券从业道德；具有必要的证券市场开拓能力和良好的社会关系；具有良好的个人信誉，守诺诚信并能为投资者提供优质的投资服务。应具备一定的体育、卫生、人文知识，身心健康。学生要掌握本专业必须具备的证券专业基础知识和专业技能，能够独立完成各项证券经纪、证券投资咨询、证券投资基金运作、期货经纪、投资分析等一般性工作任务，具有初步的进行证券交易操作能力、证券投资与分析能力、证券营销能力、期货投资操作能力以及与之相应的外语应用和交流能力。本专业就业岗位与之相对应的资格证书见下表：证券投资与管理专业的职业岗位及与之相对应的资格证书一览表职业岗位职业资格证书适合行业证券保荐二级（初级）证券从业资格证证券业证券交易证券投资咨询期货交易期货从业资格证证券、期货、银行、保险基金管理基金管理从业资格证证券、银行、保险证券会计会计从业资格证证券、工商企业、其他上市公司四、职业及工作过程描述本职业的基本特征：第一，是专门从事证券经营和相关服务的职业，是一个具有变化迅速、包容性强、充满神话、很难捉摸的职业；第二，是典型的知识密集型职业，其人才应具有较高的职业素质和较强职业能力；第三，是以“信息”为“轴心”的职业，对信息的搜集、加工、整理和分析能力要求较高；第四，是心理因素作用显著的职业，心理预期的作用尤为重要。典型的知识技能的运用见下表：证券投资与管理专业典型的知识技能运用一览表职业岗位工作对象工作场所职业资格工作能力证券保荐股票发行与承销、债券发行与承销发行部、上市公司部二级（初级）证券从业资格证证券发行承销能力证券交易股票交易、债券交易、权证交易营业部证券交易运作能力证券投资咨询证券投资分析、证券营销、证券投资咨询咨询部、研发部证券投资与分析能力证券营销能力期货交易期货交易、期货价格分析期货营业部期货从业资格证期货投资分析能力期货交易操作能力基金管理开放式基金募集与交易、封闭式基金募集与交易基金管理部、客户服务部基金管理从业资格证证券组合投资能力证券会计承销与保荐核算、经纪与自营核算、期货核算财务部会计从业资格会计计量与核算能力五、职业岗位主要工作任务分析证券投资与管理专业工作过程系统化课程是从总体上适应证券行业职业岗位要求而设计的课程体系，从教学内容的整体重组、教学组织形式、教学方法、教学手段、教学场所、考核方式等都进行了一系列变革，其逻辑顺序是通过分析证券职业领域确定学习领域：首先分析证券行业特点，确立证券职业岗位；其次，依据证券职业岗位，确定证券职业领域的主要工作任务，以此归纳证券职业领域的行动领域，并把行动领域按高职教育对证券投资与管理专业人才培养目标转化为学习领域，设计证券投资与管理专业对应的学习情境，最后将学习情境具体到学习子情境。证券职业领域主要工作任务、行动领域与学习情境关系见下表：证券投资与管理职业岗位及工作任务一览表序号职业岗位主要工作任务典型工作任务行动领域学习领域1证券保荐证券发行的准备与承销、证券上市保荐、证券估值与询价、证券信息披露股票发行与承销、债券发行与承销证券发行与承销2证券交易证券经纪、证券自营、证券回购交易、证券风险控制、现代投资银行业务操作证券经纪、证券自营、证券风险控制、现代投资银行业务操作证券经纪、证券自营、现代投资银行业务操作3证券投资咨询证券投资基本分析、证券投资技术分析、证券投资咨询、证券营销、企业财务分析证券投资基本分析、证券投资技术分析、证券营销、企业财务分析证券投资分析、证券营销、企业财务分析4期货交易期货经纪、期货投资咨询、期货结算期货交易、期货风险控制期货交易5基金管理基金募集交易、基金估值、基金收益分配、基金信息披露、证券组合投资基金募集与交易、基金估值、证券组合投资基金运作与管理、证券组合投资6证券会计证券会计核算、期货会计核算证券会计核算、期货会计核算证券会计六、毕业生能力目标依据证券市场发展状况和证券行业特点，证券职业领域的主要工作任务有：股票发行与承销、债券发行与承销，证券经纪、证券自营、证券风险控制、现代投资银行业务操作，证券投资基本分析、证券投资技术分析、证券营销、企业财务分析，期货交易、期货风险控制，基金募集与交易、基金估值、证券组合投资等。为此，本专业毕业生必须具备完成证券职业领域工作任务所必须的社会能力、专业能力和方法能力。具体见下表：毕业生能力目标与基本标准一览表职业能力能力目标基本标准专业能力1.证券发行承销能力2.证券交易运作能力3.证券投资与分析能力4.证券营销能力5.期货交易操作能力6.证券组合投资能力7.会计计量核算能力1.熟练进行证券发行与承销2.熟练进行证券自营与经纪交易3.较为准确的判断市场行情及预测未来趋势4.能够进行营销策划和执行营销计划5.熟练进行期货交易6.能够简单进行证券投资组合7.准确进行会计计量与核算1.具备证券承销方案设计、证券发行与承销的操作技能。熟练进行股票与债券的发行与承销运作。2.具备证券开户、证券委托、证券成交、证券清算、证券交割、证券过户的证券经纪业务操作技能。能熟练运用各种交易软件独立完成委托、买卖、竞价、成交等基本交易工作。3.能够初步判断证券市场价格的走势，分析影响价格走势的因素和价格变化的规律。初步预测和判断未来市场走势。具备初步投资分析技能，并据此进行证券营销和证券投资组合。4. 具备期货交易的操作技能，能够分析影响期货价格走势的因素，初步预测和判断期货价格的走势，认识期货市场风险，具备基本的期货投资与分析技能。5.能运用会计基础知识和基本核算方法熟练处理有关各岗位业务，进行财务会计核算、财务计划编制、资本金管理、财务报告的编制与分析。方法能力1.证券语言表达能力2.证券应用文写作能力3.投资统计分析能力4.证券信息获取调查分析能力5.办公自动化应用能力6.证券数据计算分析能力1.表达准确、语言流畅2.准确、规范的写作工作所需的各类公文3.熟练运用数学和统计分析的技能4.能够准确获取、整理、分析和运用信息资料5.能够熟练准确进行现代办公工具的操作6.能够准确获取、整理、分析和运用证券数据资料1.能够准确表达自己的思想，语言流利，措辞准确。能够书写证券信息披露文件、工作计划、工作总结、实习报告等常用文书，能够完成证券投资毕业设计。2.具备基本数学知识和素养，具有利用高等数学的思想和方法解决证券投资分析中实际问题的能力。3.有较强的时间观念，能够高效率地完成工作任务，坚守工作岗位。4.具有主动寻求证券专业知识信息的意识，掌握信息披露文件的阅读方法和现代信息搜集手段，能合理运用金融及相关信息资料，能将所获得的其他领域新知识融合到自己的证券工作过程中。5.掌握计算机常用操作方法；熟练应用证券专业软件和办公自动化相关软件；了解网络基本知识，熟练应用网络功能进行文献检索和信息搜集，能够进行计算机软件的安装、调试及简单维护。社会能力1.团队合作2.证券客户沟通技巧社交能力3.证券从业职业道德4.领导策略5.证券市场、经济社会应变能力6.再学习深造能力1.能够进行有效的团队协作2.熟练进行语言与行为的社交与沟通3.能够有效领导完成一定工作任务4.具备对市场及突发事件的应变能力、适应能力1.具有积极向上的健康心态，较强的意志和毅力，较好的自制能力，能承受挫折，勤奋刻苦，进取心强，对证券市场有正确的认识，具有明确的奋斗目标。2.证券专业语言表达和与客户的人际交往能力强，具有一定的观察、理解、计算、判断、应变能力。3. 具有过硬的心理素质，良好的社交礼仪和自身修养，能够团结协作，完成工作。4. 具有良好的思想品德与高尚的证券职业道德，工作认真负责，谦虚好学；具有较强的证券风险意识和证券法制观念，诚实守信，遵纪守法。 七、主要学习领域课程及教学进度安排1.学习领域课程说明证券发行与承销：证券发行与承销基础是证券投资管理专业依据证券职业岗位工作任务和职业能力设计的学习领域的基础环节，主要阐述首次公开发行股票的准备和推荐、首次公开发行股票的操作、公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、外资股发行操作、债券的发行与承销、可转换公司债券发行与承销等业务内容。学生通过本门课程学习，要能够具备证券承销方案的设计、发行与承销的证券承销业务的操作技能，熟练进行股票与债券的发行与承销运作，为下一步进行核心学习领域的学习作好准备。证券经纪：证券投资与管理专业学习领域体系的基础学习领域，主要阐述证券交易主体分析、证券交易操作、清算交收、公司行为服务、代办股份转让、权证交易、融资融券。该学习领域侧重于培养学生具备证券公司柜台业务操作的能力，学生能熟悉证券交易的程序、交易规则和熟练运用各种交易软件独立完成账户管理、委托买卖等基本交易工作，包括账户管理、委托买卖等。该学习领域和证券经纪、证券投资分析等学习领域有机地联系在一起，构成证券从业人员考试的内容。证券自营：证券投资与管理专业学习领域体系的基础学习领域，主要阐述证券自营、证券资产管理、债券回购、证券风险控制。该学习领域侧重于培养学生具备证券公司综合理财知识的素质和投资咨询的能力，包括证券公司理财、客户理财、投资风险认识等。该学习领域和证券经纪、证券投资分析等学习领域有机地联系在一起，构成证券从业人员考试的内容。证券营销:证券营销是证券投资与管理专业学习领域的基础学习领域，随着我国资本市场的发展，以及证券市场相关法规、制度的健全，证券公司之间的竞争越来越激烈，营销工作在证券公司经营活动中的作用越来越重要。该学习领域主要阐述证券营销市场分析、证券产品市场定位、证券经纪业务的定价策略、证券营销渠道选择、证券产品促销策略、证券客户的渠道开发、关系营销策略、内部营销管理。该学习领域侧重于培养学生具备证券经纪人敏锐的市场感觉、良好的协调沟通能力、应变能力和交际能力。该学习领域是学习证券发行与承销、证券投资分析等学习领域的能力拓展，是证券经纪人所必备的能力之一。期货交易：期货交易是在对证券投资管理专业岗位技能元素分析的基础上，为培养学生期货交易与投资分析能力而设置的学习领域。期货交易是证券投资与管理专业的职业岗位能力学习领域中的核心内容。本学习领域主要介绍套期保值交易、投机交易和套利交易的具体操作和运用，期权交易的原理、盈亏分析和交易策略的运用等内容。通过期货交易要使学生真正具备实际操作、参与期货交易的基本能力和期货投资的分析能力。基金运作与管理：证券投资与管理专业学习领域体系的核心学习领域，主要阐述基金募集与交易、基金当事人运作与管理、基金估值、基金收益分配、基金信息披露、基金监管。该学习领域侧重于培养学生具备基金投资运作、基金信息分析和基金管理的能力。该学习领域和证券组合投资、证券投资分析等学习领域有机地联系在一起，构成证券从业人员考试的内容。证券组合投资：证券组合投资是证券投资与管理专业学习领域体系的核心学习领域，主要阐述资产配置方法运用、资产配置类型分析、股票组合投资、债券组合投资。该学习领域侧重于培养学生综合理财能力，学生能依据投资者确定的阶段性投资目标以及其资产分配状况及承受能力，帮助投资者制定合理的投资组合计划和调整资产配置与组合，从而实现投资者资产收益的最大化。该学习领域和基金运作与管理、证券投资分析等学习领域有机地联系在一起，构成证券从业人员考试的内容。现代投行业务操作：现代投行业务操作是证券投资管理专业教学的职业岗位能力核心学习领域，主要阐述现代投资银行发行承销业务、经纪业务、自营业务，投资银行的兼并与收购业务、融资业务、基金管理业务、咨询业务、风险投资运作、资产证券化运作及理财业务实务。通过本学习领域的学习，将提高学生对现代投行业务的认识，形成现代投行的岗位职业能力，具备现代投行的相关业务操作技能，熟练进行各类业务的具体处理。证券会计:证券业务会计是证券投资管理专业教学的职业岗位能力核心学习领域，主要阐述依法从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司运营证券业务的会计帐务处理，证券会计含义及其作用、证券会计核算方法、货币资产及自营证券的业务处理、证券公司代理业务帐务处理等证券行业会计。通过本课程的学习，将提高学生的会计岗位职业能力，具备有关证券公司的会计计量和核算能力，熟练进行各类业务的具体核算处理。2. 证券投资与管理专业学习领域教学进度计划表 证券投资与管理专业教学进度计划表学习领域学习领域课程第一学期第二学期第三学期第四学期第五学期第六学期总课时统一考试课程加注*号代码名 称15周17周18周17周18周17周专 业 学 习 领 域理实一体课程111101证券发行与承销31854*111102证券经纪31236*111103证券自营3618111104证券投资分析618108*111105证券营销51890*111106企业财务分析31750*111107期货交易41872*111108基金运作与管理41352*111109证券组合投资4520111110投行业务操作41872*111111证券会计核算41872*111112证券文书写作4624111113证券职业体能训练21734111114证券统计方法训练31750*111115证券数学应用4832*111116经济学基础41768111117经济法（含税法）31854111118货币银行基础31750*111119会计基础知识41560*111120财政基础31544111121证券市场基础41768*111122证券情境英语41040111123证券职业素质训练2918111124国际金融实务操作31854111125金融礼仪21836111126计算机基础41560学习领域学习领域课程第一学期第二学期第三学期第四学期第五学期第六学期总课时统一考试课程加注*号代码名 称15周17周18周17周18周17周专 业 学 习 领 域岗位仿真实训顶岗实习111301综合顶岗实习一680680111302综合顶岗实习二680680素质拓展领域选修课002101马克思主义哲学2*1530*002102思想道德修养与法律基础2*1530002103思想与理论体系概论3*1750002104大学语文3*1544002105经济数学4*154*986*002106实用英语4*154*174*18200*002107计算机基础4*1560002108体育2*1564必修课002201形势政策（含就业指导）60002202军事教育与训练8080002203校本课程40合 计 课 时5664904146804866803316八、教学实施条件1.实验实训条件学习领域课程体系学习目标的实现必须借助一定的实验和实训条件，必须依托校内和校外两类实训基地。通过校内实训的可控性和有计划性的技能训练，完成教学计划确定的实训内容；通过校外实训的真实性，业务发生的随机性，实现校内外实训内容、教学手段、教学要求的互补。证券投资与管理专业需要建立校内仿真模拟实训室。该实训室应该是融教学管理功能、证券交易过程模拟功能、市场信息反馈功能于一身的国内领先的证券金融综合实训中心，硬件设备和空间应该满足50名学生同时实训和社会培训的要求；要配备新一代的、经过实践检验的成熟的交易系统（行情分析软件、交易系统和数据、模拟撮合系统、交易外围系统）。另外，按照证券交易业务流程和模拟证券投资的需要，仿照证券公司的职业岗位，设置开户、委托、交割、咨询等工作岗位。总之，校内实验室要有丰富的证券交易品种，具备证券交易仿真模拟功能、证券交易过程管理功能、教学管理功能、信息反馈功能。学生只要按质保量地在校内完成了分岗位、分阶段、分课程的实训学习活动，就初步具备了证券发行承销、证券交易、证券分析、客户经理等工作岗位所要求的职业能力。校外实训基地要根据学习目标的要求，致力于为学生打造一个零距离的职业环境，使学生在校学习期间就能炼就一身过硬的职业技能。作为证券投资与管理专业的校外实训基地，由其为证券专业学生安排观摩教学、社会调查、毕业实习等实训事项。同时，聘请上述公司的专业人员担任专业指导委员会的顾问、兼职教师实践和教学指导教师，参加审议专业教学计划和课程建设等工作。校外实训基地的建立与发展，为证券投资与管理专业的学生实习、实训和专业教师挂职实践提供有力保证。学习领域主要课程需要的实训条件见下表：校内实训基地一览表校内实验室实训项目证券金融综合实训室柜台业务操作、实盘操作见习、投资咨询会计实验室会计基础知识、证券会计计算机实验室办公自动化应用能力市场营销实验室证券营销客户开发与服务校外实训基地一览表校外实训基地实训项目拟选择原因银河证券太原管理部柜台业务操作、实盘操作见习、证券营销、毕业实习综合类证券公司、公司的经营范围广，便于学生全面掌握证券业务操作技能。光大证券太原营业部广发证券太原营业部西南证券太原营业部中信证券太原营业部民生证券太原营业部渤海证券太原营业部太原三立期货公司实盘操作模拟、毕业实习综合类期货公司、公司的经营质量高，便于学生全面掌握期货业务操作技能。中国信达资产山西办事处投资银行业务信用质量高的金融机构，便于学生学习投资银行资产管理、资产证券化业务操作技能。中国建设银行太原南城支行投资银行业务信用质量高的金融机构，便于学生学习投资银行理财业务、项目融资业务操作技能。2.专任教师资格教师实施学习领域课程，应具备的任职资格：（1）专业资格。必须经过金融、证券方面的系统化学习，具备深厚的证券专业理论功底，并取得高等学校教师任职资格。（2）技术职称资格。必须具有与所从事的教学工作相应的专业技术职务，具备从事相关行业的执业能力，适时取得相关行业的从业资格，如：证券保荐人资格、证券经纪人资格、证券投资咨询师资格、期货从业资格、基金管理从业资格、会计从业资格等。（3）工作态度。专任教师应具备热爱学生、严谨求实、爱岗敬业、乐于奉献的工作作风和工作态度。（4）职业经历。专任教师应来自证券专业一线，或每年在相关岗位挂职锻炼10周以上。（5）实践能力。能够熟练掌握证券发行与承销、证券交易、证券投资咨询、期货交易等证券业务操作技能，并具有运用专业知识处理实际问题的能力和在专业领域的创新能力。3.兼职教师资格证券投资与管理专业兼职教师应具备的任职资格：（1）须具备良好的证券职业道德、证券专业素养和较高的证券从业技能水平；（2）具有5年以上证券专业工作实践和中级以上专业技术职务（或相当于中级以上专业技术职务的行政领导职务），或者是在相关行业领域享有较高声誉、具有丰富实践经验和特殊技能的“能工巧匠”；（3）相关专业知识功底扎实，并有相应的实战经验，对证券从业业务工作中的重要问题有独到见解；（4）品行端正，身心健康，胜任相应的教学工作，有能力及信心完成相应的教学工作；（5）口头表达能力强，善于沟通，思维敏捷，有个人魅力；具备时代精神，充分了解当代大学生心理需求。九、考核方法与标准1.理实一体专业核心课程考核理实一体专业核心课程注重专业应用能力的考核，主要采取三种考核方式：第一种，案例分析考核方式。由教师提供案例素材，要求学生3-5人自由组合为一个案例分析小组，运用所学知识对案例进行分析，并撰写案例分析报告；第二种，投资模拟考核方式。在实际操作过程中，给予学生一定的模拟资金，在规定的时效内，学生的操作依据和盈亏都将与其实训成绩挂钩，最终以学生提交的实训报告作为成绩评定的依据；第三种，资料剖析及业务操作考核方式。主要以岗位工作任务要求和操作程序为评定的依据，要求学生分组或单独完成，成绩由学生小组和课程组教师认定。完成校外实训手册规定的实训任务后，每一实训项目均由校内、校外实训指导教师考核、评价。对实训项目圆满完成的顶岗实训的学生由学校同一颁发顶岗实训合格证。成绩由开、闭卷考试成绩和口试成绩组成，包括案例分析考试成绩、业务操作成绩和模拟实训成绩。2.理实一体专业顶岗实习考核根据证券投资与管理专业实训教学质量考核评价标准和证券投资与管理专业学生企业顶岗（实训）考核评价标准，对校内外实训环节的教学和学生实训过程进行分级监控管理，责任到人，任务到点。从“重知识考试”转向“重就业能力、重社会评价”，注重校内评价与社会评价的一致性。以学生的执业态度、职业能力、执业成绩、团队协作成绩为基础，由实训指导教师在实训过程中按照证券投资与管理专业校内实训教学质量考核评价标准实训报告综合核定学生成绩。3.毕业设计模式从第6学期开始，要求学生根据给定的客户资料，结合金融环境、证券市场状况，学生为客户策划科学合理的投资方案，形成毕业设计。最终通过答辩方式检验学生三年学习情况，评定毕业设计成绩。合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责- 15 -