期货基础(13)-期货市场的风险管理.doc
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1、精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-第十三章 期货市场的风险管理(共104题)一、单选:(38题)1. ( )是产生期货投机的动力。A低收益与高风险并存B高收益与高风险并存C高风险D套期保值参考答案:B2. 在期货交易中,套期保值者承担的风险是由于( )引起的。A持有头寸较小B经济实力较小C基差的不利变动D市场判断的失误参考答案:C3. ( )来自于期货市场之外,对期货市场的相关主体可能产生影响。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险参考答案:B4. 政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于( )。A可控风险B不可控风险C代理风险D
2、交易风险参考答案:B5. ( )是指通过期货市场相关主体采取措施,可以控制或可以管理的风险。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险参考答案:A6. ( )是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险参考答案:C7. ( )的风险主要包括管理风险和技术风险。A期货交易所B中国期货业协会C客户D期货监管机构参考答案:A8. ( )属于期货公司的风险。A交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险C客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D对期货市场监管不力、法制不健全参考答案:B9. 因客户资
3、信状况恶化而出现违规行为属于( )。A期货公司风险B期货交易所风险C客户风险D政府风险参考答案:A10. ( )是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险,是期货交易中最常见、最要重视的一种风险。A市场风险B信用风险C流动性风险D操作风险参考答案:A11. ( )是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。A操作风险B信用风险C流动性风险D法律风险参考答案:B12. 如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量,那么这个期货市场就是( )。A有广度的B窄的C缺乏深度的D有深度的参考答案:A13. 如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨,那么这个期货市场就是( )。A有广度的B窄的C
4、缺乏深度的D有深度的参考答案:C14. ( )是指当投资者的资金无法满足保证金要求时,其持有的头寸面临强制平仓的风险。A流通量风险B成交量风险C资金量风险D持仓量风险参考答案:C15. ( )是指因信息系统或内部控制方面的缺陷导致意外损失的可能性。A法律风险B信用风险C流动性风险D操作风险参考答案:D16. ( )是指在期货交易中,由于相关行为与相应的法律法规发生冲突致使无法获得当初所预期的经济效果甚至蒙受损失的风险。A法律风险B信用风险C市场风险D操作风险参考答案:A17. 下列( )属于期货市场的法律风险。A投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同B储存交易数据的计算机因灾害或操作
5、错误而引起损失C宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力D客户资信状况恶化而出现违规行为参考答案:A18. 以下并非期货市场风险的成因的是( )。A价格波动B杠杆效应C行政干预D非理性投机参考答案:C19. 期货市场高风险的主要原因是( )。A价格波动B非理性投机C杠杆效应D对冲机制参考答案:C20. ( )是期货交易中不可缺少的组成部分,既是价格风险的承担者也是价格发现的参与者,不仅保证形成合理价格,而且提高市场流动性。A实物交割者B套期保值者C投机者D市场管理者参考答案:C21. ( )是指期货市场监管要保证市场运作的稳定性和监管政策的连续性。A充分竞争原则B规范性原则C安全性原则D稳定性
6、原则参考答案:D22. 在美国,监督期货交易所的联邦机构为( )。A证券暨期货管理委员会(SFC)B商品期货交易管理局(CFA)C商品期货交易委员会(CFrC)D美国期货公会(NFA)参考答案:C23. 2000年美国通过( ),以增强美国期货业竞争力。A商品期货现代化法案B期货交易法案C商品期货交易委员会法D金融服务现代化法案参考答案:A24. 英国期货市场的最高监管机构是( )。A证券投资委员会B证券交易委员会C商品交易委员会D财政部参考答案:A25. 西方各主要发达国家经过长期的实践,形成了一套完善的管理制度,使( )成为三级管理体制的基础,成为期货市场的一线监管者,为整个期货自律管理体
7、系的核心。A期货交易所B政府C期货经纪商D期货协会参考答案:A26. 香港交易所要求结算会员的最低资产净值必须等于其客户存款总额的( ),而债务对股份权益的比率不得超过2:1。A2B4C8D10参考答案:B27. 在期货市场的风险监管体系中,( )是其他管理层次行为的基本依据。A立法管理B行政管理C自律管理D自我管理参考答案:A28. ( )年底全国人大常委会通过了刑法修正案,将惩治有关期货犯罪的条款正式列入刑法。A1993B1995C1997D1999参考答案:D29. 在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是( )。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司参考答案:B30. 期
8、货价格非理性波动的最直接最核心的因素是( )。A合约设计上有缺陷B会员结构不合理C交易规则执行不当D人为的非理性投机参考答案:D31. ( )表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率参考答案:A32. ( )反映期货价格非理性波动的程度。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率参考答案:C33. ( )反映当前价格对N天市场平均价格的偏离程度。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率参考答案:D34. 下列不属于期货公司风险管理的是( )。A对期货公司从业人员的管理B对日常
9、交易中的保证金管理C日常自我监督与检查D临时性政策风险的管理参考答案:D35. 下列不是对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求的是( )。A熟悉业务流程B帮助客户分析行情C减少操作失误D为客户决策参考答案:D36. ( )风险管理的目标是维持自身投资的权益,保障自身财务的安全。A期货交易所B期货公司C客户D期货行业协会参考答案:C37. ( )是期货交易发挥套期保值功能的基础。A公平竞争性B安全性C稳定性D风险性参考答案:A38. 迄今为止我国仍没有一部完整的( )。A期货行政规定B期货法C期货交易管理条例D期货公司管理办法参考答案:B二、多选:(37题)39. 期货市场风险的客观性来自
10、期货交易内在机制的特殊性,如( )的特点,吸引了众多投机者的参与,也蕴涵了很大的风险。A套期保值B杠杆效应C双向交易D对冲机制参考答案:BCD40. 期货市场的不可控风险包括( )。A宏观环境变化的风险B交易所的管理风险C计算机故障等技术风险D政策性风险参考答案:AB41. 宏观环境变化的风险主要由( )引起。A不可抗力的自然因素变动B政治因素变动C经济因素变动D社会因素变动参考答案:ABCD42. 客户从事期货交易所面临的交易风险包括( )。A流动性差,期货交易难以迅速、及时、方便地成交B客户在准备或进行期货交割时产生的风险C保证金不足,交易者面临被强行平仓的风险D政策性风险参考答案:AC4
11、3. 期货市场的风险主体有( )。A期货交易所B期货经纪公司C客户D政府参考答案:ABCD44. 期货交易所的风险主要包括( )。A管理风险B技术风险C代理风险D交割风险参考答案:AB45. 从风险成因划分,期货市场风险可分为( )与法律风险。A市场风险B信用风险C流动性风险D操作风险参考答案:ABCD46. 期货市场的流动性风险可分为( )。A资金量风险B流通量风险C汇率风险D利率风险参考答案:AB47. 期货市场的操作风险包括( )等风险。A计算机系统出现差错或因人为的计算机操作错误而引起损失B储存交易数据的计算机因灾害或操作错误而引起损失C因工作责任不明确或工作程序不恰当,不能进行准确结
12、算D交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤参考答案:ABCD48. 期货市场风险管理的必要性主要包括( )。A期货市场充分发挥功能的前提和基础B减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要C适应世界经济自由化和国际化发展的需要D保护投资者利益免受损失的保证参考答案:ABC49. 期货市场功能的发挥是建立在期货市场的( )等基础上的。A竞争性B高效性C流动性D高风险性参考答案:ABC50. 期货市场风险监管的目的是( )。A保证市场的有效性B保护投资者利益C控制市场风险D确保交易所的利益不受损害参考答案:ABC51. 各个国家对期货市场监管的原则有所不同,但基本上包括( )以及系
13、统性和灵活性原则。A充分竞争原则B规范性原则D稳定性原则C安全性原则参考答案:ABCD52. 国际期货市场的风险监管体系有( )等几种模式。A美国B英国C法国D中国香港参考答案:ABD53. 美国的期货市场在经历了一百多年的发展后形成了( )三级风险监管体系。A客户自律管理B行业协会自律管理C期货市场主体自我管理D政府宏观管理 参考答案:BCD54. 美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业,范围限于( ),包括一切期货交易。A交易所B投资者C期货经纪商D交易所会员参考答案:ABD55. 现阶段,各国虽然对期货市场的监管机构不同,但在政府监管的目标、方法、职能和作用上,仍有很多
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