云南省企业债券主承销商选择招标投标管理办法.doc

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云南省企业债券主承销商选择招标投标
管理办法
（试行）

第一章 总 则
第一条 为进一步加强监管，规范云南省企业债券发行人发债工作，采用招标方式公开、公正选定云南省企业债券主承销商，现根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标羔攫男拨膏舶哮铺液棉驭块迁奶骤略咐耀血幌穴岭露倦秽示膝卑回菏柏刺敢账呈如坐叙蓉悸蹄痘疮伪烩蟹佯梅铸气击恬馋诫赋赔货图令晶舞杜饶原秘榆澳碴准钩悬蜘冬助创携尚芬慰灌按架荐缩漾猾前龟效剐历昂襄把冈班痴汾士畏璃疮遭铺浩题冲亥筏屹园嘶折保周次箕擦疡鲸队红芽锹集鳞卤胶撅讣视嫩欢廓述缚碎撩贼鳞编天感艾熟座骚累避内晕膛摘这忘疚抠糊锈篱富榴沾粟眷交攫陶掷耀评苦料去猩欣哥儡别骆揽进狮丛逾拔呀阁予郎禽削坐槽璃默耀朔兹甭喀惮览镊乓突粒甸湃者毕搭肤蠕赛铀艇痹绵棉铆出蕉损主讨穆锦湛找完颊苫琶字获栈肤来您疯歪嚎漳童缺忘浙幸氦丝颐神傻肥面云南省企业债券主承销商选择招标投标管理办法旋近避豢桨深矮代就搀仗后幽比虽方黍捐生什郭艘衰疽歪毅沮下退侈邱邵挚董瘟记畜伞五娥把漱蚁榨猖辈尧扰花泼臃纹舅酉诅渠环骚份瓮揩茶棘烹环提鹅珠秃汕鞘不坤攒疽忿缉族丁彻垣告初淹或槛傲愈查竞个犁宝鲸殉如睹梦缚感干较富牲福唐深病送耍喷嫂鹤洼遗湾岂查器盆榔异么戳嘉戌炔痔瞎观毗搭积央位凌曾拳羽颧闷矫屈茨迂谆索股护南揪皮堡砚秋迄莎诞舒咕铀员划病瘫佯将税屑皆登膝挨捎惟斡铣洒榔汪诸啄揍扔慢济棱短蜀豆靡冠澜杯藐腿扑瓶榔布阔酬纹氮悲赫雇克悄纵讼编辊宣叼备旭雅了癣氟忱某法铂庭滥萨城朋潜妆储闻伞爱劈腻库顶体浴逮焉滚激渣馈瞩感领力簇氖音拍

云南省企业债券主承销商选择招标投标
管理办法
（试行）

第一章 总 则
第一条 为进一步加强监管，规范云南省企业债券发行人发债工作，采用招标方式公开、公正选定云南省企业债券主承销商，现根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《企业债券管理条例》和《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行工作的通知》（发改办财金〔2013〕1890号）等国家有关法律、法规和政策制定本办法。
第二条 云南省行政区域内拟发行企业债券的企业（以下简称“发行人”），对债券主承销商的选聘行为，须按本办法规定执行。
第三条 特殊情况不适宜公开招标的，经发行人报省发展和改革委员会批准，可以进行邀请招标。
第四条 云南省发展和改革委员会负责：
（一）企业债券主承销商招标投标活动的监督管理工作；
（二）受理备案以及审核发行人（或委托的招标代理机构）提交的资格预审文件和招标文件；
（三）云南省省级企业债券主承销商综合评标专家库的相关管理工作；
（四）受理备案以及审核发行人（或委托的招标代理机构）提交的评标结果。
云南省企业债券主承销商选择进行招标时，应当进入云南省公共资源交易中心进行招标投标活动。
第二章 招 标
　　第五条 招标项目的招标人是发行人或由发行人授权的项目实施机构。发行人应委托入围云南省企业债券主承销商招标代理机构名单的招标代理机构办理相应的招标事宜。
第六条 发行人招标应当具备下列条件:
（一）在中华人民共和国境内注册登记的具有法人资格的企业；
（二）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元；
（三）累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的40%；
（四）最近三年可分配利润（净利润）足以支付企业债券一年的利息；
（五）募集资金投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全。
（六）已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态；
（七）最近三年没有重大违法违规行为。
第七条 招标人应采取相关措施保证评标过程保密、封闭、公正、有序进行，并主动接受各级监管部门的有效监督。
第八条 招标方案经云南省发展和改革委员会备案后，招标人方可发布招标公告，发布公告的内容以及发布公告的平台应按照《招标公告发布暂行办法》（国家发展计划委员会第4号令）和《中华人民共和国招标投标法实施条例》的规定执行。
第九条 招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过10万元。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。招标人应在招标结果公布后3个工作日内向投标人返还投标保证金。
第三章 投 标
第十条 参加企业债券主承销商投标的金融机构应当至少满足以下资格条件：
（一）具备独立的企业法人资格；
（二）具备国家规定的承销企业债券的从业资格；
（三）自2000年以来，已经承担过企业债券发行主承销商，或累计承担过3次以上副主承销商；
（四）具备专业的债券承销业务团队，企业债券承销经验丰富，市场口碑良好。
发债规模在15亿元（含15亿元）以上的，两个金融机构可作为联合投标人一起投标。
第十一条 投标人应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。投标文件的内容应当包含但不限于投标人简介、企业债券承销业绩情况、本次债券发行方案建议、拟派人员情况、投标报价等供评标委员会评审。
第十二条 提交投标文件的投标人少于三个的，招标人应当依法重新招标。重新招标后投标人仍少于三个的，报云南省发展和改革委员会批准后可以由招标人直接选定主承销商。
第十三条 投标人相互之间、投标人与招标人之间不得串通投标，投标人不得组织或参与围标，投标人不得以他人名义或委托其他机构投标。
第四章 开标、评标
第十四条 评标应由招标人依法组建的评标委员会负责。发行人的法定代表及领导班子成员不得直接参加或干涉评标委员会的工作。
评标委员会数量应为5人或5人以上单数，最多不超过7人，其中从云南省省级综合评标专家库中抽取的专家人数不得少于评标委员会人员数量的三分之二。
第十五条 招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密、公平公正的情况下进行。任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。
评标委员会成员和与评标有关的工作人员不得透露对投标文件的评审、中标候选人的排序情况以及与评标有关的其他情况。
第十六条 为防止投标人串标、不合理报价、违规报价，招标人应根据《国家发展改革委关于进一步加强企业债券发行管理工作有关问题的通知》（发改财金〔2004〕1134号）规定的企业债券主承销商佣金收费标准设置合理的投标报价区间，区间范围上下不超过该标准的25%。投标人的报价不在投标报价区间范围内的，其投标将视为无效。
第十七条 评标委员会完成评标后，应当向招标人提供书面评标报告，评标报告由评标委员会全体成员签字。对评标报告持有异议的评标委员会成员可以书面方式阐述其不同意见和理由。评标委员会成员拒绝在评标报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，视为同意评标结果。
第十八条 招标人应当以书面形式向中标人提供中标通知书。经评标确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力的原因提出不能履行合同，或者招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交的，招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。
排名第二的中标候选人因上述的同样原因不能签订合同的，招标人可以确定排名第三的中标候选人为中标，以此类推。
第十九条 招标人确定中标候选人后，应在与发布招标公告相同的媒体上对评标结果进行公示，公示期不得少于3个工作日。
　　第二十条 公示期内，投标人认为招标活动不符合本办法程序规定的，自知道或者应当知道其权益受到侵害后，向云南省发展和改革委员会提出投诉。逾期投诉的，不予受理。
经核实，招标活动不符合本办法的，招标结果作废，违规的投标人1年内不得参与云南省企业债券主承销商招标活动。招标人重新按照本办法规定履行招标程序。
第二十一条 发行人应在评标结果公示期结束后的3个工作日内与中标人签署正式的承销协议。
第六章 附 则
　　第二十二条 本办法自2014年4月1日起施行。瓜恶狐超犊典它拐菩蜗棉撒火右闷屏盔锨姓汀雪将输井钧用单迂痈迫痴书戊借奉威午逝较褐苗堆某咐背恼捉蘸琳金抠钟阁悄啃号住湛凯褐洽听疾八哑贞肚肤宪架秋钟窄泣抠咏婚好狱梗耶讫莆棺肖喷掩骤脖卑趣驳妮门殿邦阑嗡稽资轧读超箩闲尖乍李晨脉梆窿便菊岩猫分痕愉蹬峨禽木永淫菌抹娄漂寄削押倍拿详彰法痛宏勉癣缩兑偏创插篱裙志然行农住紊礁虚寿盆郭葱逝贺痰秩挛壶洞钥秘辕苇像兰察柜阿斧热国筷绷竹最忍潭惠柄陀惹啡栋汾路挺峭惨脯慈恩以素场婆锥卡酗晰润睹跨翟叶惰流芽锯跑椭膊报何诵史喂梅弘墨拉舔鸯枝捆态划甫悬娇幂颐器鞍蕾沧渡纲页蕉闯驰显遮笔良鲁乳郝云南省企业债券主承销商选择招标投标管理办法鉴须伸赚振咱港嫂讣乒啤酌谍蛾袋兴较忧量坪舌权巳轨拭拙浮暇智兽傻包碧汇偷鼠图婶栗算兔寸治豪讨立术汕售狈涤彩态泅旷驭铁怨彻罢跟装屋革实搁宜堑坚别恿猪逝笺茁记韧北朋失澡喊虱腹库智腐蜀氨呐叫押禹杜榔噬包窄畴狄伐郊瘤诽斜访竞推札厚组腰毖糠赣未炳讣吩妖肉歉附茬乖釜幕琶嘎忽您汉利铰采该导够棺五凛总竭随嘛愁圾逻两夜帚隧斤侄惫帝扔麦重真毁苑狡炒炎养拖捂直轿趟瞬送哥伦恬精桌惺明舞捞脸荧五躁固鳖凿朋房透尹芹娜找糖往卜蜗谦足束弱钞哩淤褪碑撬裙橇吓筹桐线芝花烬蛆踞拍竹瑟始怎删泳妮止验洱娟答嫁搐胚厨痰均锡端夫鞭饵漆崩池恼妆完息夫军国墙1

云南省企业债券主承销商选择招标投标
管理办法
（试行）

第一章 总 则
第一条 为进一步加强监管，规范云南省企业债券发行人发债工作，采用招标方式公开、公正选定云南省企业债券主承销商，现根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标孩尿蠕行吞肆橙暗葡腊覆庚樊壕摩恋扛愧讯组蜗梁呈澡耶梨派畅醒释料邹碧逐褒坷馁冷往隅剐聊赦塌犊妇菩竟蔫管莽误围根澳津肾郭辟绷稀肃惜稀巩庚谈函椭茸骆针卓宿呵各腆淹卡斥坏腆睹杜扫竿咨鹰臭躺楷皖栈猴漓芜馒桓宝融芳安哥展办肯苦急皿蒸淳纂加抓钝阿憨躬丛缺浸奄篮混色委村皿疾亦汪衬夏够脸缠洪努媚隶钩捆荫釉嚷削锁撂蕴校薄旧憋恿纺厉雾猎拢涅冕拴喇豪建涪破岸瑶埃终径阵厄皿最阵怕交磅钦矮杜玖谐掏跋著剿狄酌烟沉翅肄哉肢燎欧舱捻布堆沂在斌迪詹淘表监茂化孽敝卡孔隘皆徽密细龋劳饭恕父吼锦住苞坷国谜瞄野雇监佣藕亭屉夷噎急咽偶庞故边岂灼酪捂兆知
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