期货资产管理理子公司投资管理办法.doc
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1、精品文档就在这里-各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有-资产管理业务投资管理办法 第一章 总则第一条 为建立规范、高效、专业的资产管理投资业务体系,根据国家有关法律、法规和公司有关制度,制定本办法。第二条 资产管理投资业务必须遵循合规、稳健、审慎的运营原则,坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,以专业化投资管理塑造公司资产管理业务品牌。第三条 公司资产管理业务从业人员必须严格遵守本办法相关规定。第二章 投资决策流程第四条 公司资产管理业务采取层次分明、职责明确的二级管理体制:一级管理指公司资产管理业务决策委员会的重大决策管理;二级管理是指公司经理层的日常运
2、营管理。第五条 公司资产管理业务决策委员会(以下简称“决策委员会”)根据公司的授权,以及相关监管指标和风控指标等确定资产管理业务规模、可承受的风险限额,审议资产管理业务产品与规模和产品运营期间的重大事项,产品的资产配置方案、评估重大风险等。资产管理业务决策委员会的具体工作职责、人员构成、工作方式等详见混沌天成投资管理(深圳)有限公司资产管理业务决策委员会工作办法。第六条 经理层职责(一)拟定资产管理业务的基本管理制度、业务流程和风险防范措施;(二)设计资产管理业务的相关产品;(三)组织开展产品的营销工作;(四)按照资产管理业务的决策流程,负责产品的投资运作;(五)研究、开发、培育资产管理业务新
3、产品,制定新业务的研究计划、业务拓展计划等,并负责组织实施;(六)依照相关规定向监管部门报送相关材料。第七条 资产管理业务投资决策会议原则上每月召开一次,由公司总经理召集并主持会议。特殊情况下,可召开临时会议。第八条 资产管理投资业务实行投资经理制度,每个产品指定一名投资经理为负责人,从事具体投资管理工作。第九条 投资经理拟定的资产配置方案、投资操作方案等,要经资产管理业务投资决策会议审批。第十条 投资决策的内容资产管理投资决策的内容分为:资产配置方案、投资操作方案。资产配置方案为资金配置计划及重点投资品种、合约的确定,投资操作方案指在对基本面、市场趋势等方面研究基础上拟定的针对具体投资品种进
4、行投资的操作方案,由投资经理拟定并执行。(一)资产配置方案主要内容1、对市场未来趋势的判断及其依据;2、现有资产在股票、期货、债券、现金等方面的配置比例;3、现有期货资产在趋势投机头寸、套利头寸的配置;4、潜在风险因素分析及相应的风险控制措施。(二)投资操作方案主要内容1、投资对象;2、买入、卖出或开、平仓以及止损价位的选择;3、投资组合规模、盈利预期;4、交易风险评估。第十一条 决策委员会审核通过的资产配置方案、投资操作方案,还需要经过总公司混沌投资审批。第三章 权限管理第十二条 公司资产管理业务实行分级授权管理。决策委员会根据公司的授权,审核确定产品规模及是否投入运营等,监督公司资产管理业
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