工程项目管理规定(15).doc

海南港航控股有限公司
海口港务分公司工程项目管理规定

第一章 总 则

第一条 为规范海口港务分公司（以下简称港务公司）的工程项目管理行为，根据《海南港航控股有限公司工程项目管理规定》，结合本公司的其他相关规定以及实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于港务公司权限内投资(30万元以下)的新建、扩建、改建、维修、装修和修缮等工程项目。
第三条 工程项目管理包括从工程项目立项、工程方案、图纸、预算编制、项目实施审批、工程发包、合同签订、施工管理、竣工验收、结算付款、工程资料归档以及到保修期结束等整个过程的管理，整个过程严格按国家省市有关法律、法规和规定执行。

第二章 管理部门及职责

第四条 港务公司领导或总经理办公会，负责工程项目各个环节的最终审批或决策。港务公司工程技术部（以下简称工技部）是港务公司工程项目实施管理和技术管理的归口管理职能部门。
第五条 港务公司企业管理部（以下简称企管部）在工程项目的管理中，主要负责工程项目的立项、资金安排、实施监督、造价复核以及工程项目统计等管理工作。
第六条 港务公司下属单位（以下简称下属单位）负责较小金额工程项目的组织实施工作，并负责监督辖区内所有工程项目的施工进度以及施工工程质量。港务公司其他部门根据职能，不同程度参与工程项目管理工作。

第三章 工程项目立项

第七条 工程项目的立项按照《海口港务分公司投资计划项目管理流程（暂行）》来执行。

第四章 工程项目实施及管理权限

第八条 工程项目的实施按照《海口港务分公司投资计划项目管理流程（暂行）》来执行。
第九条 5万元以下工程项目，由下属单位负责组织实施，工技部负责管理，企管部负责监督。
第十条 5万元以上工程项目，由工技部负责组织实施，企管部及下属单位负责监督，控股公司工信部负责管理。
第十一条 属于施工技术难度及安全性要求较高的项目，权限单位可申请更改实施和管理权限。

第五章 工程项目编审及权限

第十二条 5万元以下工程项目的方案、图纸及预结算由下属单位自行编制，工技部负责审核，企管部负责复核。
第十三条 5万元以上工程项目的方案、图纸及预结算由工技部编制，经企管部复核确认后报送控股公司工信部审核。
第十四条 工程项目方案的编制、图纸绘制应规范，不能通过绘图体现的工程量，应在工程方案中以文本形式具体计算说明。工程项目预结算编制应按国家省市有关工程定额取费套价，如工程项目预结算编制不能按照工程定额套价取费、需按市场价格询价取费的，应在预结算编制时按实说明。

第六章 工程项目发包管理

第十五条 港务公司权限内工程项目的发包工作，应采取下列方式之一来进行：
（一） 评审合格供方——按照港务公司每年评定的施工单位合格供方评定库表中，取不少于三家合格供方施工单位，比选资质、信誉、技术特点、技术力量、合作经历、机械设备等方面的情况，选定施工单位。
（二） 竞争性谈判——由相关部门组成谈判小组，取不少于三家施工单位同时进行谈判，明确具体技术及商务要求后进行二次报价，根据最后报价选定施工单位。
（三） 询价——选取不少于三家施工单位报价进行比选，比选取最合理报价者。
（四） 直接指定——符合以下条件之一，报审批后直接指定：
1.情况紧急、特殊，必须立即实施抢修的；
2.只有单一来源采购或需要采用不可替代的专利或者专有技术的；
3.为保证原有采购项目一致性（服务配套要求）的；
4. 在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，仍具备承包能力的；
第十六条 工程项目涉及到安全及专业技术性比较强的项目，则必须由控股工程技术信息部组织实施，工程项目发包管理工作由控股公司负责。
第十七条 涉及生产安全、扶贫、应急等特殊情况的工程项目，因其特殊性不适合按公司规定程序报批的，可直接从港务公司的施工单位合格供方评定库表中指定施工单位立即实施，后补报批程序。所指应急工程项目，是指下列情形的工程项目：
　　（一）应对自然灾害突发事件的抢险救灾工程项目；
　　（二）应对事故灾难的工程项目；
　　（三）应对较大以上级别公共卫生事件的工程项目；
　　（四）应对较大以上级别社会安全事件的工程项目；
（五）其他特殊情形的应急工程项目。
第十八条 5万元以下的工程项目，由下属单位组织发包，具体评审工作由下属单位的工程项目发包和物资采购工作组负责，工技部负责监督，下属单位应编写评审会议纪要，报下属单位领导审批。
第十九条 5万元以上的工程项目，由工技部组织发包，具体评审工作由港务公司的工程项目发包和物资采购工作组负责，工技部应编写评审会议纪要，报分管副总经理审批。
第二十条 以上几种评审方式，如无特殊情况，原则上应采用“评审合格供方”方式。施工单位合格供方评定入库具体工作由工技部负责，港务公司的工程项目发包和物资采购工作组负责评定，报分管副总经理审批。

第七章 追加投资和设计变更

第二十一条 工程项目投资应严格控制在合同预算价之内。若要追加投资，则根据工程项目变动情况严格按程序进行审批，且须在报批准后方可实施。工程项目因功能改变、项目规模及标准增加、设计变更、造价调整等因素，造成追加投资额超过原投资10﹪以上，则须重新按项目投资申报程序进行报批。
第二十二条 单位工程项目需追加投资额的审批权限：
（一）项目金额1万元以下工程项目：
1、追加投资额在10﹪以下：工技部提出→企管部审批；
2、追加投资额在10﹪以上、20﹪以下：工技部提出→企管部审核→分管副总经理审批；
3、追加投资额在20﹪以上：须重新按项目投资申报程序进行报批；
（二）项目金额1万元以上 ～5万元以下工程项目：
1、追加投资额在10﹪以下：工技部提出→企管部审核→分管副总经理审批；
2、追加投资额在10﹪以上、20﹪以下：工技部提出→企管部审核→分管副总经理审批→总经理审批；
3、追加投资额在20﹪以上：须重新按项目投资申报程序进行报批；
（三）项目金额5万元以上工程项目：
1、追加投资额在10﹪以下、追加投资金额在5000元以下：工技部提出→企管部审核→分管副总经理审批；
2、追加投资额在10﹪以下、追加投资金额在5000元以上～1万元以下：工技部提出→企管部审核→分管副总经理审批→总经理审批；
3、追加投资额在10﹪以上，或项目追加投资后造成工程项目总金额超过港务公司权限的，须重新按项目投资申报程序进行报批；
第二十三条 工程设计变更管理：
（一）设计变更应由原设计单位（部门）出具变更通知，经工技部组织相关专业技术人员会审，确认（盖章）后生效。
（二）工技部应严格控制设计变更，对设计失误造成严重的资金浪费或工期拖延，应按合同约定追究设计单位（部门）的责任。
（三）设计变更造成工程量和造价的增减，由施工单位根据合同约定、按照设计变更通知，提出变更工程量和价格，由工技部审核后，按第二十一条款、第二十二条款规定报批。

第八章 工程合同管理

第二十四条 工程合同管理按《海南港航控股有限公司合同管理规定》及《海口港务分公司合同管理实施细则》执行。

第九章 工程项目施工管理

第二十五条 工程项目的施工质量管理按《建设工程质量管理条例》等国家省市有关规定、规范和严格执行。
第二十六条 工程项目的施工安全管理按《建设工程安全生产管理条例》等国家省市有关法律、法规以及公司规定严格执行。
第二十七条 施工过程中，工程技术管理人员发现重大事故隐患或施工质量问题时，应立即通知施工单位暂停施工，并立即向工程技术部门（单位）负责人汇报。工程技术部门（单位）负责人应组织有关工程技术人员，协助施工单位制定出处理措施，经分管领导同意后，交由工程技术管理人员监督实施。
第二十八条 工程施工中因特殊原因，造成工程量及工程造价超出合同调整范围、而依据设计和设计变更文件又不能准确计算出工程量的，才能采用现场签证。
第二十九条 现场签证确认工程量应有建设单位、施工单位以及使用单位三方人员共同参加，工程技术部门（单位）至少应派两名以上的人员参加现场签证。
第三十条 现场签证（增加造价的签证）程序如下：
（一）施工单位按工程技术部门（单位）的业务联系单上指明的现场签证内容，填写现场签证单，并通知相关部门和单位及进行计量；
（二）计量签认后，施工单位应及时把工程量及其增加造价表单，报送工程技术部门（单位）进行审核；增加造价的审批权限按第二十条款、第二十一条款的规定执行；
第三十一条 未出具现场签证业务联系单而增加的工程量，不得进行现场签证，不得进入结算。

第十章 工程竣工验收结算和保修

第三十二条 工程竣工验收的组织权限：
（一）5万元以下的工程项目竣工验收，由企管部组织验收。
（二）5万元以上的工程项目竣工验收，由控股公司工信部组织验收。
第三十三条 工程竣工验收的条件：
（一）工程所有项目已按设计图纸及合同要求施工完毕，工程完工情况良好。
（二）工程质量应达到国家制定的有关基本建设工程的验收标准。
（三）工程的各种资料齐全。
第三十四条 工程竣工验收程序
（一）施工单位自行验收，并填制施工单位自检竣工报告；
（二）将工程开工报告、竣工报告和工程竣工资料报送工技部审核；
（三）工技部组织初验合格后，由施工单位向建设单位申请竣工验收；
（四）工技部负责向企管部或控股公司工信部，申请对工程项目进行验收；
（五）施工单位按工程项目验收意见组织整改，工技部负责督促落实；
（六）工程项目竣工验收应根据工程项目的重要性、建设规模和生产工艺技术的复杂程度，分为初步验收和竣工验收两个阶段。除规模较小、较简单的工程可采用一次性竣工验收之外，其他工程均应在初步验收合格及整改完成后，才能进行竣工验收。
（七）其他简单的工程项目可参照上述规定从简执行。
第三十五条 工程竣工结算资料管理：
（一）工程竣工结算资料必须完整齐全，要做到竣工图纸与施工实际一致。工程竣工验收通过后，施工单位把竣工结算资料报送审核。工程结算审核管理按第五章相关条款执行，在审核过程中，应坚持实事求是，严格按施工合同和相关规定办理；
（二）在获取了工程项目验收合格证明后，由工技部负责收集汇总工程所有资料，并做好相关归档备案工作；
（三）主要的工程项目竣工结算资料：
1、项目实施审批文件；（包含申请实施报告以及批复意见）
2、工程项目方案及设计图纸；
3、工程预算书（包含审核件及审核意见表）；
4、工程项目发包施工队伍选定会议资料；（上会资料及会议纪要）
5、工程合同书（包含合同审核件及授权等证明）；
6、工程开工申请书（施工队提交审批备案）；
7、隐蔽工程验收证明（工程设计存在隐蔽工程的项目须具备本证明）；
8、现场签证单据（包含签证业务联系单及相关工程变更资料）；
9、工程竣工图纸（施工单位应盖竣工图章及施工管理人员签字）；
10、施工单位自检竣工报告；
11、工程竣工验收申请（施工队提交审批备案）；
12、工程竣工验收证明书；
13、工程结算书（如属大包干工程项目，可不编制工程结算书。）；
第三十六条 工程保修
工程质量保修期的管理工作由工技部负责，对工程保修期出现的工程质量问题，应及时督促责任单位予以修复，责任单位如不按期按质按量完成，工技部有权直接组织修复，其维修费用按合同规定报财务部门从工程质量保修款项中扣除。
第三十七条 工程保修款的返还
施工单位提出申请报告，港务公司使用单位确认没有存在质量缺陷，工技部现场查看以及核对合同相关条款，按程序报批，财务部门支付。

第十一章 工程项目的移交

第三十八条 工程竣工验收合格后，工技部与施工单位办好工程实体和工程竣工档案资料的移交手续，报企管部审查。
第三十九条 工程项目移交接管单位：
（一）工程项目竣工验收合格后，实施管理部门应及时和使用单位进行移交工作。
（二）须将该工程项目有关地下管网的竣工平面图，提交给接管单位存档。

第十二章 价款支付

第四十条 企管部根据计划投资额和合同约定，审查和核对港务工技部报送每次工程价款的相关材料情况、累计支付情况以及工程实际完成情况，确认支付。
第四十一条 工程进度款支付程序：
（一）施工单位提出申请（附有关合同或工程进度等证明资料）；
（二）工技部审核；
（三）企管部审查；
（四）公司领导审批；
（五）财务部门办理付款手续。
第四十二条 工程结算款支付程序：
（一）施工单位提出申请（工程竣工验收合格证明书和相关结算资料）；
（二）工技部审核；
（三）企管部审查；
（四）公司领导审批；
（五）财务部门办理付款手续。
第四十三条 工程款应在工程实体移交和竣工资料移交完成后支付。

第十三章 工程项目统计

第四十四条 企管部负责管理工程项目统计，监管投资计划的完成情况。工技部及下属单位应于每月25日前，将管理范围内的工程项目进度及投资完成情况，以报表方式，报送企管部备案。

第十四章 附 则

第四十五条 本规定所指的“以上”均含本数；“以下、以内”均未含本数。
第四十六条 本规定由工技部负责解释。
第四十七条 本规定自下发之日开始实施。

受控号： /
海口港务分公司流程文件
编号

版号：

海口港务分公司
工程项目管理流程

编制
邢腾云

审核

批准

日期
2012.4.9

修订记录
日期
修订状态
修改内容
修改人
审核人
批准人

海口港务分公司工程项目管理流程文件说明
1、目标：规范海口港务分公司建设工程项目管理行为
2、适用范围：港务公司权限内投资的新建、扩建、改建、维修和装修工程项目。
3、术语和定义：权限内为30万元以下，分管副总经理指分管工程技术的副总经理，下属单位为秀英客渡公司及秀英作业区，施工单位为经发包选定的工程项目施工方。
4、职责：
l 施工单位职责：从工程发包、合同签订、施工到竣工验收、保修期结束整个实施过程的参与或管理；
l 下属单位：从工程项目立项、工程方案图纸预算编制、项目实施申请、工程发包、合同签订、施工管理、竣工验收、结算付款、以及到保修期结束整个实施过程的参与或管理；
l 工技部职责：从工程方案图纸预算编审、工程发包、合同签订、施工管理、竣工验收、结算编审、付款、工程资料归档以及到保修期结束整个实施过程的参与或管理；
l 企管部职责：工程项目立项、实施，预结算复核，审核或审批项目变更增加造价，组织或参与竣工验收，审查确认工程款支付，监督整个工程投资的情况及统计；
l 财务部职责：工程价款支付；
l 控股工信部职责：预结算审核，组织验收；
l 分管领导职责：工程项目实施过程中的各环节的审核或审批；
l 总经理或总经理办公会：工程项目实施过程中的各环节的审批。
5、流程概要
l 项目的立项及实施启动，由企管部按《海口港务分公司投资计划项目管理流程（暂行）》来执行，并最终由总经理或总经理公会下达任务同意实施，责任人是企管部负责人；
l 项目的组织实施单位是下属单位或工技部，负责编制权限内工程项目方案图纸预算，责任人是下属单位负责人或工技部负责人；
l 工技部负责下属单位的预算审核，企管部负责复核，责任人是工技部负责人及企管部负责人；
l 控股工信部负责工技部的预算审核，责任人是控股工信部负责人；
l 下属单位或工技部负责组织工程发包工作，评选工作由发包工作组负责，责任人是发包工作组负责人；
l 下属单位或工技部负责所组织实施项目的合同送审工作，并与施工单位签订书面合同，责任人是下属单位负责人或工技部负责人；
l 施工单位负责工程的施工管理，下属单位及工技部负责监管，责任人是及施工单位负责人、下属单位负责人及工技部负责人；
l 施工单位提出进度款支付申请，工技部及企管部负责审查，公司领导负责审批，财务部负责支付价款，负责人是施工单位负责人、工技部负责人、企管部负责人、分管副总经理、总经理及财务部经理；
l 工技部提出变更申请，企管部、分管领导及总经理根据权限作出审核或审批，施工单位负责变更实施，下属单位及工技部负责监督，责任人是工技部负责人、企管部负责人、分管副总经理、总经理及施工单位负责人；
l 项目竣工后施工单位准备验收工作，工技部负责审查竣工验收条件并向企管部或控股工信部提出验收申请，由企管部或控股工信部组织验收，施工单位按验收意见进行施工整改，下属单位及工技部进行监督落实，责任人是施工单位负责人、下属单位负责人、工技部负责人、企管部负责人及控股工信部负责人；
l 验收合格后施工单位与下属单位、工技部及企管部进行工程实体移交工作，责任人是施工单位负责人、下属单位负责人、工技部负责人、企管部负责人；
l 施工单位获得验收合格证明书后，下属单位及工技部进行结算编审工作，按预算送审环节进行，施工单位提交结算资料，工技部及企管部负责审查，公司领导负责审批，财务部负责支付价款，工技部最后负责工程资料的归档，责任人是施工单位负责人、下属单位负责人、工技部负责人、企管部负责人、分管副总经理、总经理及财务部负责人；
l 工程质保期之内下属单位及工技部负责使用状态的跟踪，出现问题需施工单位进行保修，质保期若无质量问题，经总经理审批，财务部支付尾款，工程项目结束责任人是施工单位负责人、下属单位负责人、工技部负责人、总经理及财务部负责人。
6、流程交付产品
l 工程项目实体
l 工程项目竣工资料
7、权责体系
部门/单位
主要权力/工作
主要责任
监督者
施工单位
工程施工管理
对工程建设过程的安全、质量、合法性负责
工技部经理
下属单位
工程实施管理工作
对项目实施程序的合理性及实施监管负责
分管副总经理
工技部
工程实施管理与技术管理工作
对项目实施程序的合理性及工程技术、质量、安全等监管负责
分管副总经理
企管部
投资项目进度控制、审查工程价款及设计变更、组织验收
对资金的使用安排及工程建设过程的审查有效性负责
党委书记
财务部
工程价款支付
对价款支付的有效性及合法性负责
总经理
控股工信部
方案图纸预结算审核及组织验收
对工程预算审核的的有效性负责
分管副总裁
分管副总经理
工程各环节的审核或审批
对审核或审批工作的有效性负责
总经理
总经理或总经理办公会
工程各环节的审批
对审批工作的有效性负责
分管副总裁

8、备注
具体制度参看《海口港务分公司工程项目管理规定》

2010年读书节活动方案
一、     活动目的：
书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，通过开展“和书交朋友，遨游知识大海洋”系列读书活动，激发学生读书的兴趣，让每一个学生都想读书、爱读书、会读书，从小养成热爱书籍，博览群书的好习惯，并在读书实践活动中陶冶情操，获取真知，树立理想！
二、活动目标：
1、通过活动，建立起以学校班级、个人为主的班级图书角和个人小书库。
2、通过活动，在校园内形成热爱读书的良好风气。
3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
4、通过活动，促进学生知识更新、思维活跃、综合实践能力的提高。
三、活动实施的计划
1、 做好读书登记簿
（1） 每个学生结合实际，准备一本读书登记簿，具体格式可让学生根据自己喜好来设计、装饰，使其生动活泼、各具特色，其中要有读书的内容、容量、实现时间、好词佳句集锦、心得体会等栏目，高年级可适当作读书笔记。
（2） 每个班级结合学生的计划和班级实际情况，也制定出相应的班级读书目标和读书成长规划书，其中要有措施、有保障、有效果、有考评，简洁明了，易于操作。
（3）中队会组织一次“读书交流会”展示同学们的读书登记簿并做出相应评价。
2、 举办读书展览：
各班级定期举办“读书博览会”，以“名人名言”、格言、谚语、经典名句、“书海拾贝”、“我最喜欢的＿＿＿”、“好书推荐”等形式，向同学们介绍看过的新书、好书、及书中的部分内容交流自己在读书活动中的心得体会,在班级中形成良好的读书氛围。
3、 出读书小报：