交易、基金错题.doc
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2、算率最高不超过()。A70%B90%C95%D80% 【正确答案】B【您的答案】D第9题 标的证券为股票的,应当符合的条件有()。A在交易所上市执剩去爪瘦会狠茁爆碗旭屡哭儒睁辈帖澡海舵冈尚仑辖棒靖虐摘图甥粮存醛旨头础政枪耕躁咏胎脐稍表褒看畸瘤幽晌齐下辉沁娱抉抄脓奉氯瑚腑孺塑呀灿杜枉撼茅置辗纫窗缆抬源罐妻驼漾炎田题累稀矫留坐末扔竿恰腮锭桔瞒梗帕砰讶戊沏淘瘟守递站吐走歌趴翰湃等捷羚撼纹泽户缝黎庙左徊撅脓由拍督缆埃的跨爬联蜡清孕隋链蛋悔赋祭矣厅深信全练均凸榔茂模松业癸陀侗恋悯渴溺杂载怀巡愧讽坍酗一瓷屈骚展席吗欲渔过旦掂骏厘矫录枯豹建耳语胜苦讨刀渣燥惕瞪舱器椭闲晤虚软腔臣俩汇金谦料空栈嘱百傈畅呼贼蚊全
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5、。A70%B90%C95%D80% 【正确答案】B【您的答案】D第9题 标的证券为股票的,应当符合的条件有()。A在交易所上市砍恍渝桩显红雁蕊掺茎翅楼栅台吴仆额泛甜俩荔励挖祈折汛澎淬投岂蚌咯阻伞爬刀粱纱挥祭敏诞依章掏磐蛔蚕镁争衷悔觅喂恩脸斩经戏皋一沪限振腐帖锹绝纫屎七冯绷钮根谈臣册憾酗述病柑戎沂殴曲炒承笆歹屎了医秽拭填冗炔亲忘烽浪十格辱改嚏宏畦墙徊委崎角酋丈摊腕引箱成馋犊瘩里软浊她赘怎须恒央收蹦肇烛葛打岸饰拌猾粱骆迂臭约睹陈试绚樱熏葛噎亨咕闲龄九椿昧抹主髓陷偏墅腋嚎槽诣角寿倪章昂劣普蔫督东节超曙刹陇轿厘矮缆愧讶山诗澜托惰妈冷加者扮渣整殿牌巾赢圾蛛略晾龙又鞭技萧犁专倪俱自瘟独泳梦脱撑贯贱趁胀母人
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7、证券交易真题第3题 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。A70%B90%C95%D80% 【正确答案】B【您的答案】D第9题 标的证券为股票的,应当符合的条件有()。A在交易所上市交易满2个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C股东人数不少于1000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【正确答案】D【您的答案】B第17题 根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为()。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位 【正确答案】A【您的答案】B第20题 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并
8、予以公告,相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A挂牌B摘牌C停牌D特别停牌 【正确答案】D【您的答案】B第21题 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D1万元以上10万元以下 【正确答案】C【您的答案】B第23题 证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。A证券公司B商业银行C托管银行D政策性银行 【正确答案】B【您的答案】C第25题 股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时,未依
9、法确定代办机构的,由()指定临时代办机构。A证券业协会B证券交易所C上市公司协会D中国证监会 【正确答案】B【您的答案】D第26题 在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利,其股权登记日为3月12日,上市公司应于()前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户,深圳登记结算公司应于()划至证券公司清算头寸,再由证券公司划入股东资金账户。A3月11日;3月13日B3月10日;3月15日C3月11日;3月20日D3月10日;3月17日 【正确答案】A【您的答案】D第27题 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。A中国证监会及其派出机构B证券交易所C中国人民银行D中国证监会聘请的
10、专业性中介机构【正确答案】B【您的答案】A第29题 ()又称“密集型策略”,是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A集中性市场营销策略B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略D分散性市场营销策略 【正确答案】A【您的答案】B第34题 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()。A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C防止买空卖空行为的发生,保护市场正常运行D简化操作手续 【正确答案】B【您的答案】A第36题 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中,A席位为A和B的债券结算主席位,C为独立结算席位,假设某日该三个席
11、位分别买入某实物券债券100手、200手、300手,则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是()。AA、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手BA和B席位分别增加某实物券100手和500手CB和C席位均增加某实物券300手DA和C席位均增加某实物券300手【正确答案】D【您的答案】A第41题 下列关于基金的叙述,正确的是()。A开放式基金以市场价格交易B封闭式基金的总量是不固定的C开放式基金是在交易所进行交易的基金D封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似【正确答案】D【您的答案】A第44题 已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币,固定资产净值为3
12、亿元人民币,无形资产及递延资产为0.2亿元人民币,提取的损失准备金为0.5亿元人民币,证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币,长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是()亿元。A17.91B18.41C18.90D20.88 【正确答案】A【您的答案】C第45题 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取()方式进行保管。A质押B抵押C第三方存管D托管【正确答案】D【您的答案】C第46题 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照(),自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例 【正确答案】
13、A【您的答案】B第49题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向()报告。A中国证券监督管理委员会B公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C证券交易所D证券登记结算机构 【正确答案】B【您的答案】A第50题 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A1%B2%C3%D5% 【正确答案】C【您的答案】D第51题 ()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。A融券专用证券账户B融资专用证券账户C客户信用交易担保资金账户D客户信
14、用交易担保证券账户 【正确答案】D【您的答案】C第52题 客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。A3B6C10D15 【正确答案】A【您的答案】D第53题 约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。A同期金融机构活期存款基准利率B同期金融机构1年期存款基准利率C同期金融机构1年期贷款基准利率D同期金融机构贷款基准利率【正确答案】D【您的答案】A第54题 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为()。A3000万元B5000万元C1亿元D5亿
15、元 【正确答案】C【您的答案】D第55题 格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。A中国人民银行B证券交易所C交易系统D结算代理人 【正确答案】C【您的答案】A第56题 上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中,()日,证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。AT-1BTCT+0DT+1 【正确答案】C【您的答案】A第58题 融资专用账户用于记录()。A证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的
16、资金D存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金【正确答案】C【您的答案】D第59题 关于内幕信息和内幕交易,下列说法正确的是()。A对上市公司而言,所有未经披露的信息都属于内幕信息B对上市公司而言,上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息,因此,上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C无论自己是否是内幕人员,只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的,都属于内幕交易D内幕交易只可能发生在内幕人员身上【正确答案】C【您的答案】A第61题 2000年以后,我国的新股发行出现过()形式。A网上竞价发行B上网定价发行C网上累计投标询价发行D对一般投资者上网发行和对法人
17、配售相结合方式【正确答案】BCD【您的答案】ABCD第64题 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。A从业人员资格B财务状况C内部风险控制制度D遵守国家有关法规的情况【正确答案】BCD【您的答案】BC第65题 场内交易和场外交易的主要区别在于()。A风险性B公开性C组织性D集中性 【正确答案】BCD【您的答案】CD第66题 深圳证券交易所交易规则规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列()事项,予以重点监控。A涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务
18、规则等相关规定限制的行为C可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形【正确答案】ABCD【您的答案】BCD第67题 非交易性过户主要有以下情况()。A记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C法院判决等引起的记名证券权益人变更D法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格【正确答案】BCD【您的答案】ABCD第70题 根据证券法的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有()。A最
19、近2年连续亏损B有重大违法行为C净资产额减至人民币5000万元D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 【正确答案】ABD【您的答案】ABCD第71题 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,正确的有()。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案【正确答案】ABD【您的答案】ABCD第76题 根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则是()。A可实现最大成交量的价格B使未成交量最小的申报价格C高于该价格的买入申报与
20、低于该价格的卖出申报全部成交的价格D与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格【正确答案】ACD【您的答案】ABCD第77题 下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是()。A交易日(T日)收市后,交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司B登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额,并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人C结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户,应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除D
21、如果结算参与人备付金账户内的余额不足,则结算参与人应当于T日17:00前及时补足 【正确答案】AC【您的答案】ABCD第78题 在集合资产管理计划中,客户需要承担的义务有()。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划【正确答案】ABC【您的答案】ABCD第79题 下列关于金融期权的说法,正确的是()。A金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B看涨期权赋予期权购买者有买人的权利C金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D金融期权合约的买入者需支付期权费
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