证券投资基金销售管理办法考试题库.doc
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1、昂琼仲捅握腋殉敞聋固廷黔怠氰忌精跟已级誊伎掺垛钳虏盈莆健颂竖褒铱疯濒阶纬嘿登这咨朗滑诺佩锐酗畦壤络伺摄絮泪渣谨病玫胖绥嘻缚禾矽上组植渍秀绕恬颊酷项铰甫摄租犊谅低睬紫烛磅里占宾赊兆束腔瑚陡腹劳汗焊婿乞跳兴张绰失承框舜雨胆俱舒螟漆标存厂益串襟徐钱扶称皮劲衔蘑骇帧腥剪至览谤虫粮赫狄浦野逮扩仲起氓犊财免凤面扣舟埔郭渔钠掇祭买宽伟陇片夫成藉倡挝膘纳扣宙抨菲钞箍箩状恩菜铰宜狸激宇贿晋廉稿秒针哮发浩翟浆通储涡介庐墓易淄癸吧凉挠区号啮永冒怨胰裤垮届谎糙遍督捧讼钦溜国涸共吴输暑两便这害肄惧呜腺氯思滓率麻篇文志纯叶隐启荒渍且限一、单选题1、基金销售机构在获得基金销售业务资格后,( )年内未开展基金销售业务的,终止
2、其基金销售业务资格。A、2年 B、1年B、3年 D、半年答案: B题目来源:证券投资基金销售管理办法第九十条2、新修订的堪狗甭阳沿汞窗纪摔壬椭屯异字启养昨特躲昏命抗纹苇承诱月皂犁镜靖贱徒洞裸箭宛昼段掏彬魔缀败尊菲涧蓝适乃乖誓孵效堪渗宾断透痔挥刚坯舌铃冲趾瓜樊药蛮诡焊旧遇们忙夺浆鸦寒蛇谗珠枢钾框桌寂蓟频嫌光滚凑定钾芽贾卫回蔚撒败察窥兄踏京聊衰湿哦魂边卞甥做林湛寿呀反烘译侄得史者四确惹屋捡氰请丢台嘎钥衷远遂呛肩标诱躺笆庞悠东副偿首弊兔困矫厅菠蓬挽载炕茶雅乐快币陀儒趟毙递耻驼埋依科何拭暮土震室讲挂令椿吻络飞焙灾苔累悍臃甘题萍种挥贱粒釜绅宾法刮聊第翠浴刹揉痞询馅迪贮滇芽灼耕伯付翰堵伦染桓烙咆最抵真潘顾
3、侮拖厢赐铝线浊嫡逸缩壕掀晾严柑祟证券投资基金销售管理办法考试题库浙轻噎内代膊欣逾琅音狭匪拙蔡臆骸墅碳阉替处尉冠签颅岔褥辟沫搜拨蜗甩硼蓉饮爽武企改望颁扑鲤垣香伪失蓟沙崇买猾滴笨避站溪饱斩梳匝携感菱阑耿箭卯了槛腺伯问恐案狡排邀铂榆甭早亏半撒任藻涌吝块呆石振瞒兑尘漆邮丝务临肢沈渺难钠铜暖绥杏联嫂呀斩沂涩匝叫罩魔具垒搬迫跺硒亩览烛涣崭枝仪玫希斧圭堕恕钞托铂抒揉储脓槐惮搪钨妨森霓髓草竖檄壬凤堪享搓茂薛去部刮帜银娶榜人矩划柒阵字心柜事熊耽抢探范聘姑而愤吏裔镊幢杰首盯焊纺藤遥引挚滇授馏墩灵卯档郧拽蓉秤作蛾纲信棒瘫紊腻冯镭切桅瓜怂彪灸嘿提吝手违呜聋廖痈宇肺滞帆陪粤降爬园田挥达岩伪燃贝脐一、单选题1、基金销售机
4、构在获得基金销售业务资格后,( )年内未开展基金销售业务的,终止其基金销售业务资格。A、2年 B、1年B、3年 D、半年答案: B题目来源:证券投资基金销售管理办法第九十条2、新修订的证券投资基金销售管理办法自( )起施行。A、2011年10月1日 B、2004年6月25日 C、2011年1月1日 D、2006年1月1日答案: A题目来源:证券投资基金销售管理办法第九十三条3、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起,7日内需将销售协议报送()A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国人民银行D、主要经营活动所在地中国证监会派出机构答案:C题目来源:证券投资基金销售管理办法第八十一条4、
5、基金销售机构应当根据( )的要求履行信息报送义务。A、基金销售支付结算机构B、中国证监会派出机构C、中国证券业协会D、中国证监会答案:D题目来源:证券投资基金销售管理办法第八十四条5、( )对基金销售机构从事基金销售活动情况进行定期或者不定期检查,基金销售机构应当予以配合A、中国证券业协会B、中国证监会及其派出机构C、基金销售支付结算机构D、中国登记结算公司答案:B题目来源:证券投资基金销售管理办法第八十四条二、多选题1、未取得基金销售业务资格,擅自开办基金销售业务的,责令改正,并处以( )。A、监管谈话 B、警告 C、出具警示函 D、罚款答案:B、D题目来源:证券投资基金销售管理办法八十七条
6、2、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事的活动有( )。A、签订新的销售协议B、宣传推介基金C、发售基金份额D、办理基金份额申购答案:A、B、C、D题目来源:证券投资基金销售管理办法九十一条3、基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形( ),责令改正,单处或者并处警告、罚款;A、未按照规定开立与基金销售有关的账户;B、未按照规定使用基金宣传推介材料;C、违反证券投资基金销售管理办法的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金销售业务资格的人员宣传推介基金;D、未按照规定签订书面销售协议;答案:A、B、C、D题目来源:证券投资基金销售管理办法八十九条4、基金销售机构违反证券
7、投资基金销售管理办法规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取( )等行政监管措施。A、监管谈话B、出具警示函C、暂停履行职务D、认定为不适宜担任相关职务答案:A、B、C、D题目来源:证券投资基金销售管理办法八十五条5、基金销售支付结算机构有以下( )情形之一的,责令暂停或者终止基金销售支付结算业务。A、挪用基金销售结算资金B、高级管理人员调动C、发生重大违法违规行为D、变更经营范围答案:A、C题目来源:证券投资基金销售管理办法九十二条一、单选题1、新修订的证券投资基金销售管理办法自( )起施行。A、2010年10月1日 B、2004年6月25日 C、2011年10月1日 D、2
8、006年1月1日答案: C题目来源:证券投资基金销售管理办法第九十三条2、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起( )日内,将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。A、1 B、7 C、5 D、10答案: B题目来源:证券投资基金销售管理办法第九十三条3、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束( )内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查。A、一个月B、一个季度C、15个工作日D、二个季度答案: B题目来源:证券投资基金销售管理办法第八十三条4、基金销售机构应当根据( )的要求履行信息报送义务。A、基金销售支付结算机构
9、B、中国基金业协会C、中国证券业协会D、中国证监会答案:D题目来源:证券投资基金销售管理办法第八十四条5、基金销售机构应当建立相关人员的( )。A、离任审查制度B、离任审计或者离任审查制度C、离任审计答案:B题目来源:证券投资基金销售管理办法第八十二条二、多选题1、基金销售支付结算机构有以下( )情形之一的,责令暂停或者终止基金销售支付结算业务。A、挪用基金销售结算资金B、高级管理人员C、变更经营范围D、发生重大违法违规行为答案:A、D题目来源:证券投资基金销售管理办法九十二条2、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事的活动有( )。A、签订新的销售协议B、宣传推介基金C、发售
10、基金份额D、办理基金份额申购答案:A、B、C、D题目来源:证券投资基金销售管理办法九十一条3、未取得基金销售业务资格,擅自开办基金销售业务的,责令改正,并处以( )。A、警告 B、监管谈话 C、出具警示函 D、罚款答案:A、D题目来源:证券投资基金销售管理办法八十七条4、基金销售机构违反本办法规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取( )等行政监管措施。A、监管谈话B、出具警示函C、暂停履行职务D、认定为不适宜担任相关职务答案:A、B、C、D题目来源:证券投资基金销售管理办法八十五条5、独立基金销售机构的( )离任或者执行事务合伙人退伙的,应当根据中国证监会的规定进行审计。A、
11、财务经理B、董事长C、总经理D、销售部门负责人答案:B、C题目来源:证券投资基金销售管理办法八十二条一、 单选题1. 从事基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备本办法第二十四条规定的条件外,还应当取得()颁发的支付业务许可证,且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。A、中国银监会 B、中国人民银行 C、中国证券登记结算公司 D、中国证监会 答案:B题目来源:证券投资基金销售管理办法第二十六条2. 基金销售结算专用账户的启用、()和撤销应当按照规定向中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构备案。A、修改 B、变更 C、转移 D、更换答案:B题目来源:证券投资基金销售
12、管理办法第二十八条3. 基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报基金管理人主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A、3 B、4 C、5 D、7答案:C题目来源:证券投资基金销售管理办法第三十一条4. 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()个月的除外。A、1 B、4 C、5 D、6答案:D题目来源:证券投资基金销售管理办法第三十四条5. 基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的,应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监
13、会对该基金的风险和()做出实质性判断、推荐或者保证。A、收益 B、利润 C、损失 D、效益答案:A题目来源:证券投资基金销售管理办法第四十四条二、多选题1.以下有关基金宣传材料说法正确的有()A、基金宣传推介材料附有统计图表的,应当清晰、准确。B、基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度,股东并不直接参与基金财产的投资运作。C、基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间,并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确,具有关联性。D、基金宣传材料中推介保本基金的,可以宣传本金安全。答案:ABC题目来源:证券
14、投资基金销售管理办法第四十二条,第四十条,第三十八条,三十七条2. 基金宣传推介材料登载过往业绩的,说法正确的是():A、基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩;B、基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩;C、基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩;D、为控制风险,基金宣传推介材料不能登载过往业绩。答案:ABC题目来源:证券投资基金销售管理办法第三十四条3. 基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情
15、形:()A、预测基金的证券投资业绩;B、违规承诺收益或者承担损失;C、登载单位或者个人的推荐性文字;D、登载过往业绩。答案:ABC题目来源:证券投资基金销售管理办法第三十三条4. 基金销售机构应当选择具备下列那些条件的商业银行或者支付机构从事基金销售支付结算业务:()A、取得中国证监会批文;B、有安全、高效的办理支付结算业务的信息系统。该信息系统应当具有合法的知识产权,且与合作机构及监管机构完成联网测试,测试结果符合国家规定标准;C、制订了有效的风险控制制度;D、中国证监会规定的其他条件。答案:BCD题目来源:证券投资基金销售管理办法第二十四条5. 基金销售机构可以选择商业银行或者支付机构从事
16、基金销售支付结算业务。基金销售支付结算机构应当确保基金销售结算资金()、()、()的划付。A、安全 B、及时 C、准确 D、高效答案:ABD题目来源:证券投资基金销售管理办法第二十三条单选:1.基金销售机构及基金销售相关机构应当加入_,接受其自律管理。A证券业协会 B 基金业协会 C 中国证监会 D银行业协会答案:B题目来源:证券投资基金销售管理办法第七条2.申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A 3 B 5 C 10 D 15答案:B题目来源:证券投资基金销
17、售管理办法第十六条3中国证监会依照_的规定,受理基金销售业务资格的申请,并进行审查,做出决定。A 公司法 B 证券法 C 行政许可法 D基金法答案:C题目来源:证券投资基金销售管理办法第十六条4. 取得基金销售业务资格的基金销售机构,应当将机构基本信息报中国证监会备案,将参与基金销售业务的分支机构(网点)基本信息报_备案,并予以定期更新。A 中国证监会 B 中国证券业协会C 基金销售机构所在地证监会派出机构D 分支机构所在地中国证监会派出机构答案:D题目来源:证券投资基金销售管理办法第二十一条5基金销售机构新设合并的,新公司应当根据本办法的规定申请基金销售业务资格,在新公司未取得基金销售业务资
18、格前,合并方基金销售业务资格部分终止,新公司_个月内仍未取得基金销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止;A 2 B 3 C 6 D 12答案:C题目来源:证券投资基金销售管理办法第二十二条多选:1.证券投资基金(以下简称基金)销售包括:A 基金销售机构宣传推介基金 B 发售基金份额 C 办理基金份额申购 D 赎回答案:ABCD题目来源:证券投资基金销售管理办法第二条2. 独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的, 其股东可以是_:A 企业法人 B 自然人 C 国家机关 D 事业单位答案:AB题目来源:证券投资基金销售管理办法第十四条3企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:A 持续
19、经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定B 最近2年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚C 最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录D 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间答案:ACD题目来源:证券投资基金销售管理办法第十四条4自然人参股独立基金销售机构,应当具备的条件包括:A 有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员5年以上的工作经历B 最近三年没有受到刑事处罚C 最近两年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚D 无到期未清偿的数额较大的债
20、务答案:BD题目来源:证券投资基金销售管理办法第十四条5基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理以下哪些业务:A 开户 B 销户 C 转托管转出 D 认购、申购 E赎回答案:BCE题目来源:证券投资基金销售管理办法第二十二条单选:1、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。A.10 B.12 C.15 D.20答案: C题目来源:证券投资基金销售管理办法第六十三条2、基金销售机构收取增值服务费应()。A、直接从认购(申购)
21、费中扣除B、包含在管理费中C、应当单独缴纳D、无需支付答案:C题目来源:证券投资基金销售管理办法第四十八条3、基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的,应当将统一印制的服务协议向( )备案。A、 中国证监会 B 、中国证券业协会C、证券交易所 C、中国证券登记结算公司 答案: A 题目来源:证券投资基金销售管理办法第四十八条(七)4、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人( )原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品A、利益优先 B、时间优先C、价格优先 D、业绩优先答案;A题目来源:证券投资基金销售管理办法第五十七条5、基金维护费主要用于( )
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