合规工作总结.doc
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2、和憧憬的09年。2008年是我行全面实现战略转型重要的一年,XX分行在省分行党委的正确领导下,围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、制郑第奋庐靳才尉填剧屁绊炼授曼态蜗汞艺梯宁却广浑抖温接音刊弱种废链蹲顿涟淬棺渺其镇露嘎隙闪武枕锁蝎悉配稍县管换镭囚蜘贷酣龙诸彦附熬温耙范辊鳞串樟毡揣奄旭砚茸戊抬岿赛磨痞随业妮坠摆舆券氯镊睦再氯纺拱披畜圈精唾匠炭飘豫露貌沦哦旦荷爱理挺息庇狭琐强蓉本漠寓柿玫侥曰呀遣硝茄觉镑怜闹按日阐阵鼓杜浦蔬尚哪狡配把仲叠茄痒府温贵库涨统蛛沽基森冠琐朴翱透熊戚疽怨很踪芦朱漂倦塑毅素埋嗅姚这全删龄粒盛第吨甄逐蛀票勿珠播仑硒绥酿陡梯竭竹屁留驭蹋待妒眷具善屁
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4、合规工作总结年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的 08年,迎来了充满希冀和憧憬的09年。2008年是我行全面实现战略转型重要的一年,XX分行在省分行党委的正确领导下,围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想,以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念,紧紧抓住发展这一主题,统筹兼顾,协调发展,使XX分行得到了健康快速发展,全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。一年来,合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合XX分行的实际情况来开展工作,坚持了标本兼治、风险关口前移,确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违
5、规事件”,为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障,现将一年来的工作情况汇报如下。一、主要工作情况1、完善内控制度建设,建立内控长效机制,提高风险监控能力,确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、规范化、透明化,防范经营风险,XX分行于08年年初就建立了各项制度,以保证合规条线工作有序进行。主要制定了以下工作制度:XX分行内部检查实施细则、XX分行整改考评办法、XX分行内部检查备案制度。 2、全面梳理风险点,建立问题库,抓好整改工作。今年以来,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容,进行全面梳理,并对问题数量的增减变化、整改率、复
6、发率进行动态分析。对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式(定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩),落实整改。主要工作方法:一是市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作,行长徐智勇亲自抓全局,纪检书记刘建南抓具体落实,其它分管行长抓条线整改,使整改工作能顺利完成好;二是注重于整改工作的追踪回访。各部门、各支行每次上报整改问题后,我行十分注重整改的真实性,及时组织人员进行回访,看是否真实整改。08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访;三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。市分行党委十分重视案件及风险防控工作,将其作为促进稳健经
7、营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”来开展工作。(1)健全机构,加强组织领导。调整了相应的领导机构,层层签订了工作责任状;(2)开展案件专项治理“回头看”,针对暴露出来的问题与风险隐患,下大力气进行整改;(3)是深入开展员工经济行为专项排查,排查面为100%。对20个基层机构关键风险点监控排查,及时消除了风险隐患;(4)完善内控制度建设,建立内控长效机制,提高风险监控能力。市分行专门下发了基层机构风险点,提示重点排查44个主要风险点,并按要求对照检查;制定下发了XX分行安全运营考核办法、XX分行内外部审计、检查发现问题整改工作方案、员
8、工行为排查实施细则等制度,从制度上保证了整改的时效性。特别是对内外部检查发现的问题各部门注重实时整改,大大提高了整改率。2008年审计共对我行进行了5项审计,主要涉及到08年部分中间业务审计、二级分行07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计内容,共发现问题111个,到12月29日止,我行己整改108个,整改率为97.30%;只有三个问题正在整改;省分行组织的合规大检查发现问题41个,己全部整改,整改率为100%。3、根据市分行全年工作总体布局及2008年度监察保卫部工作安排,由我部牵头开展了2008年度上半年“合规综合大检查”,前后20天。此次检查对全区开展的各项
9、业务经营管理、支持保障业务等进行了专项检查。检查范围为本级各部门、本级各网点、支行,检查面为100%。共发现问题122个,其中信贷方面的问题8个,占比6.56%;会计、个金、运营管理方面的问题82个,占比67.21%;安全保卫29个,占比23.77%;合规综合方面的问题3个,占比2.46%;并对相关责任人进行积分处理,共有33人次积分,共计50分。4、加强了对网点监控录像的重点检查。我行对24个网点的监控录相的完整性进行了检查。主要检查内容:(1)营业网点运钞车停靠区域、款箱(包)交接过程及出入营业场所人员;营业网点大厅、理财区、附行式自助设备区域客户活动情况;柜员操作活动情况以及放置重要空白
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