总监办模式化管理之总监办考核制度.doc

总监办管理办法
——总监办考核制度
1 总则
1.1 为了合理评价总监办各级人员的工作表现，加强对施工监理工作的管理，推动总监办各级人员严格履行规定的职责和义务，不断提高管理水平和改进监理工作质量，特制定本制度。
2 概述
2.1 考核对象：所有项目总监办的各级人员均适用本制度进行考核。
2.2 考核各类考核对象（对各类考核对象进行考核）的相关规定如表1。
表1　　项目总监办考核基本组合
考核对象
考核周期
考核人
考核内容
结果运用
项目总监办
季度
公司考核小组
项目整体情况
季度奖励
总监
季度
公司考核小组
项目整体情况
季度奖励
年度
项目整体情况、品德
效益工资
项目总监副总监及职能部门人员
季度
总监或总监办考核小组
工作业绩和态度
季度奖励
年度
工作业绩和态度、品德
效益工资
项目总监办驻地监理人员
月度
总监办考核小组
工作业绩和态度
月度奖惩
季度
工作业绩和态度
季度奖励
年度
工作业绩和态度、品德
效益工资
驻地办
季度
总监办考核小组
工作业绩
季度奖励
2.3 考核结果等级：根据各类考核的最终得分，划分为五个考核等级，如表2。
表2　　考核等级划分标准
考核等级
优秀
良好
一般
需改进
不合格
考核得分
90－100分
（含90分）
80－90分
（含80分，不含90分）
80－90分
（含70分，不含80分）
60－70分
（含60分，不含70分）
60分以下
（不含60分）
3 项目总监办的考核
3.1 考核人：公司副董事长、总经理、总工程师、副总经理、各职能部门负责人组成的考核小组。
3.2 考核周期：季度考核，与公司季度工作会议同时进行。
3.3 考核内容：季度考核包括监理项目的质量控制、进度控制、投资合同管理、费用控制等方面，具体内容参见附件《项目总监办考核评分表》。
3.4 操作方法：
由人力资源部督促各部门提供各项目总监办考核相关信息，汇总形成各项目总监办考核材料，供考核小组成员参考；各项目总监办应提交季度工作报告，并由项目总监在季度工作会议上进行述职；考核小组根据考核相关信息与述职情况，对各个项目总监办进行评分，根据表3的权重分配，计算最终的季度考核得分。具体流程，可参见《广东翔飞公路工程监理有限公司关键管理流程》。
表3　　项目总监办季度考核权重分配
评分人
权重
副董事长
20%
总经理、总工程师、副总经理
45%
项目管理部、中心实验室负责人
15%
经营开发部、人力资源部、财务管理部、综合事务部负责人
20%
注：同一类评分人的评分结果，进行算术平均后乘以相应权重，再计入最终得分。
3.5 结果运用：
3.5.1根据季度考核结果，对所有项目总监办进行排名，按表4执行奖励。
表4　　总监办季度奖励标准
总监办个数
奖励办法
1个
对考核结果为“优秀”的总监办奖励其月岗效工资总额的8%-10%。
2－4个
奖励排名第一的项目总监办月岗效工资总额的13%
5－8个
分别奖励排名第一、第二的项目总监办其月岗效工资总额的15%、10%
9个以上
分别奖励排名第一、第二、第三的项目总监办其月岗效工资总额的15%、10%、8%
3.5.2奖励从公司统筹分配的监理奖金中支出，当统筹分配的监理奖金不敷使用时，由公司暂时垫付。
3.5.3项目总监办获得的奖励，由项目总监根据总监办所有人员的工资等级与季度考核情况进行自主分配，但需要将分配方案报人力资源部备案。
3.5.4如某项目总监办考核等级为“需改进”或“不合格”，则在任何情况下，均不得享受奖励。
4 项目总监的考核
4.1 考核人：公司高层管理人员与各职能部门负责人组成的考核小组。
4.2 考核周期：季度考核，项目总监季度考核与项目总监办的季度考核周期相同；年度考核，于次年1月5－10日进行上年年度综合考核。
4.3 考核内容：项目总监季度考核与项目总监办的季度考核内容相同，年度综合考核时，需考核其品德情况。
4.4 操作方法：
4.4.1季度考核：项目总监所属总监办的考核得分，即为项目总监的考核得分。
4.4.2年度综合考核：由人力资源部对项目总监各季度考核得分进行算术平均，得到年度考核得分；考核小组通过《项目总监办人员品德考核评分表》（参见附件《项目总监办考核评分表》），对项目总监进行年度品德考核，得到年度品德考核得分；由人力资源部按年度考核得分占80%、年度品德考核得分占20%的权重进行计算，得到项目总监年度综合考核得分，如图1。
图1　　项目总监年度综合考核示意图

4.5结果运用
4.5.1季度考核结果运用：季度奖金根据季度考核结果分配；对考核等级为“需改进”者，将给予书面警告或降级使用，责令加强业务学习，提高业务水平；对于考核结果为“不合格”者，将予以辞退，必要时，报省质量监督站备案。
4.5.2年度综合考核结果运用：
项目总监年度综合考核结果，根据表5得到年度考核系数，用于计算项目总监年度应发效益工资。对考核结果为“优秀”的名额控制在15%以内，如果实际考核结果为“优秀”的人员超过15%，则取考核得分前15%的人员为“优秀”，其余实际考核结果为“优秀”的人员，考核等级调整为“良好”。
表5　　年度综合考核系数标准
年度综合考核结果
优秀
良好
一般
需改进
不合格
年度考核系数
1.05
1
0.9
0.6
0
5 总监办副总监及职能部门人员的考核
5.1考核人：副总监由总监进行考核，副总监以外的副总监及职能部门人员，由总监、副总监组成的考核小组进行考核。
5.2 考核周期：季度考核，4月10－15日、7月10－15日、10月12－17日、次年1月10－15日；年度考核，次年1月16－20日。
5.3考核内容：季度考核包括能体现各岗位业绩、工作态度的指标，具体内容参见附件《项目总监办考核评分表》，年度综合考核还需考核品德情况。
5.4 操作方法：
5.4.1季度考核：由总监、副总监组成考核小组，根据各岗位的表现，对各岗位的《考核评分表》（参见附件《项目总监办考核评分表》）进行打分，形成季度考核得分。
5.4.2年度综合考核：由总监指导项目总监办综合事务部经理，对所有副总监及职能部门人员季度考核得分进行算术平均，得到年度考核得分；考核小组通过《项目总监办人员品德考核评分表》（参见附件《项目总监办考核评分表》），对所有副总监及职能部门人员进行年度品德考核，得到年度品德考核得分；由总监指导项目总监办综合事务部经理按年度考核得分占80%、年度品德考核得分占20%的权重进行计算，得到所有副总监及职能部门人员年度综合考核得分，如图2。

图2　　副总监及职能部门人员年度综合考核示意图
5.5 结果运用
5.5.1季度考核结果运用：季度奖金根据季度考核结果分配；对考核等级为“需改进”者，将给予书面警告或降级使用，责令加强业务学习，提高业务水平；对于考核结果为“不合格”者，将予以辞退，必要时，报省质量监督站备案。
5.5.2年度综合考核结果运用：
年度综合考核结果，根据表5得到年度考核系数，用于计算副总监及职能部门人员年度应发效益工资。对考核结果为“优秀”的名额控制在15%以内，如果实际考核结果为“优秀”的人员超过15%，则取考核得分前15%的人员为“优秀”，其余实际考核结果为“优秀”的人员，考核等级调整为“良好”。
6 总监办驻地监理人员的考核
6.1 考核人：由总监指定副总监为组长，各部门负责人为组员组成考核小组，对驻地监理人员进行考核。
6.2 考核周期：月度考核，每月1－5日；季度考核，4月10－15日、7月10－15日、10月12－17日、次年1月10－15日；年度考核，次年1月16－20日。
6.3 考核内容：月度考核、季度考核包括能体现各岗位业绩、工作态度的指标，具体参见附件《项目总监办考核评分表》，年度综合考核还需考核品德情况。
6.4 操作方法
6.4.1月度考核：考核小组，根据各监理组、监理组员的表现，通过《现场监理组考核评分表》（参见附件《项目总监办考核评分表》）进行评分，形成各监理组、监理组组员考核月度最终得分。
6.4.2季度考核：由总监指导项目总监办综合事务部经理，对所有现场监理组人员月度考核结果进行算术平均，得到季度考核得分。
6.4.3年度综合考核：由总监指导项目总监办综合事务部经理，对所有现场监理组人员季度考核得分进行算术平均，得到年度考核得分；考核小组通过《项目总监办人员品德考核评分表》（参见附件《项目总监办考核评分表》），对所有驻地监理人员进行年度品德考核，得到年度品德考核得分；由总监指导项目总监办综合事务部经理按年度考核得分占80%、年度品德考核得分占20%的权重进行计算，得到所有驻地监理人员年度综合考核得分，如图3。
图3　　驻地监理人员年度综合考核示意图
6.5 结果运用：
6.5.1月度考核结果运用：根据各监理组考核得分进行排名，根据表6执行奖惩。
表6　　监理组月度考核奖惩标准
监理组个数
奖励办法
2－4个
奖励考核结果排名第一的监理小组500元，处罚考核结果排名最后的监理小组400元
5个以上
分别奖励考核结果排名第一、第二的监理小组600元、300元，处罚考核结果排名最后的监理小组500元
注：如某监理组、监理组组员考核结果为“一般”以下（含一般）或监理人员在考核期内曾违反《监理人员廉政管理办法》或引发任何一类质量事故，则在任何情况下，均不得享受奖励。监理小组成员，以岗效工资比例承担小组的罚款或是享受奖励或是承担小组的罚款，一般情况下，监理组长享受的奖励或承担的处罚不得少于所有监理组成员的平均数。

6.5.2季度考核结果运用：季度奖金根据季度考核结果分配；对考核等级为“需改进”者，将给予书面警告或降级使用，责令加强业务学习，提高业务水平；对于考核结果为“不合格”者，将予以辞退，必要时，报省质量监督站备案。
6.5.3年度综合考核结果运用：
年度综合考核结果，根据表5得到年度考核系数，用于计算驻地监理人员年度应发效益工资。对考核结果为“优秀”的名额控制在15%以内，如果实际考核结果为“优秀”的人员超过15%，则取考核得分前15%的人员为“优秀”，其余实际考核结果为“优秀”的人员，考核等级调整为“良好”。
7 驻地办的考核
7.1 考核人：由总监指定副总监为组长，各部门负责人为组员组成考核小组，对驻地办进行考核。
7.2 考核周期：季度考核，4月10－15日、7月10－15日、10月12－17日、次年1月10－15日。
7.3 考核内容：包括能体现驻地办业绩情况的各类指标，具体参见附件《项目总监办考核评分表》。
7.4 操作方法
考核小组根据各驻地办的表现，通过附件《项目总监办考核评分表》中的相应评分表进行评分，形成各驻地办季度考核最终得分。
7.5结果运用：
季度奖励由季度考核结果决定。
8 驻地办人员的考核
8.1 驻地高监的考核人为总监办考核小组，驻地办季度考核得分即为其季度考核得分，可参照对项目总监的考核，进行考核操作与结果运用。
8.2 驻地办其它人员的考核，可参照对项目总监办监理人员的考核，由驻地高监组织进行。
9 附则
9.1 当项目总监办、各级监理人员实际参与考核的时间段不足一个考核周期时，其所应享受的奖励或承担的处罚，按实际时间的比例折算。
9.2 监理人员如因岗位工作结束而离岗时，按其已有的考核记录，对考核得分进行算术平均得出考核系数，用于计发效益工资。
9.3 本制度由公司人力资源部负责解释。
9.4 本制度自颁布之日起实施。

监理公司考核评分实施细则
一、总则
1. 为全面、客观、具体地考核评价各项目总监办的工作效绩，不断提升项目监理人员的技术业务素质、人品人格修养和工作能力，全面贯彻落实翔飞监理公司“品牌发展”的战略，使考核工作更具实际、实用、实效性和针对性，进而推动“总监办模式化管理”全面、深入、持久、健康的发展，特制定本实施细则。
2. 本实施细则适用于翔飞公司各项目总监办及其监理人员和工作人员的考核。
3. 各项目总监办要积极主动、认真负责地接受及配合考核工作，并在日常的工作中，注重考核内容的落实，使“模式化管理”不断深化、细化、提升及完善，进而早日实现“打造翔飞品牌”的战略目标。
4. 本实施细则依据公司下发的“总监办模式化管理手册”及公司相关管理文件制定。
二、考核指标分解评分细则
考核阶段
考核内容
单项分解评分
分 值
得分
小
计
基本分
效果分
基本分
效果分
驻地建设和施工准备阶段
（90分）
1、驻地建设（15分）
①计划制定是否可行
6
2

②经批准的计划执行情况
5
2

2、总监办制度建设
（22分）
①《监理实施细则》编制内容是否充实，是否可行
5
2

②总监办所有图表是否按模式化管理手册要求已经上墙，上墙效果是否美观大方
6
2

③监理用表、施工用表是否选定
5
2

3、总监办中心试验室建设
（28分）
①临时资质申报准备工作是否及时或已完成
5
2

②试验用表是否落实
5
2

③设备的操作规程是否上墙
5
2

④对承包商试验室建设是否已经检查验收
5
2

4、技术准备工作
（25分）
①控制测量是否落实
4
1

②图纸审查意见是否完成，是否做好设计技术交底的准备工作
4
1

③项目开工令的时间是否与业主协调确定
4
1

④监理人员业务培训计划是否制定和开展
4
1

⑤各合同段总的施工组织设计审批情况（对承包商驻地建设、试验室建设、拌和站建设、砂石料场建设、钢筋加工场地建设是否下发文件做了交底要求）
4
1

本阶段合计得分：
考核阶段
考核内容
单项分解评分
分 值
得分
小计
基本分
效果分
基本分
效果分

施工阶段
（90分）

施工阶段
（90分）
1、开工前的必备条件
（11分）
①分项开工报告是否审批，是否存在已开工而未审批开工报告的现象
3
1

②承包人的人员、设备、材料进场检查结果和审批情况
3
1

③是否对现场进行了安全作业检查
2
1

2、技术交底
（11分）
①内部培训计划执行情况，组织内部培训、考核、形成制度
3
1

②分项工程开工前技术交底记录，关键工序进行分层次技术交底
3
1

③安全注意事项交底记录
2
1

3、分项工程首检制
（8分）
①能做试验的必须先做试验，如立柱施工；
3
1

②分项工程首个成品必须组织验收评估总结，取得成功后逐步展开施工，如预制梁、帽梁、桩基、路基施工等。
3
1

4、过程控制
（16分）
①针对现场发生的实际情况及时下达监理通知、指令，行文撰写严密、认真，且有整改、回复，资料要完整封闭
3
1

②每分项工程做好工序检查签证，合格后方可转入下道工序或下道分项工程施工，检查记录、签证资料完整及时
3
1

③现场监理抽检记录资料是否完整，必须达到20％的频率（指不用通过试验的质量检查）
2.5
0.5

④隐蔽工程和重要的工序要留有照片，存档备查
2
0.5

⑤监理日志是否记录完整清晰
2
0.5

5、试验检测
（15分）

①标准试验、平行复核试验、抽检试验是否及时，20％的监理抽检是否完成
2
0.5

②试验台帐是否建立，记录是否及时完整
2
0.5

③试验资料整理是否规范、及时，报告签发是否同步
2
0.5

④对承包人试验室监管是否到位，是否有书面检查材料
2
0.5

⑤试验数据真实可靠，结论科学规范，对发现不合格的试验结果报告发送是否及时，处理结果是否留有记录
2
0.5

⑥公司中心试验室对总监办中心试验室抽样结果情况
2.5

6、中间交工验收制度（7分）
①对具备中间交工条件的分项、分部、单位工程要按照有关规定及时组织验收、评定
3
1

②相关验收资料是否按国家档案管理的有关规定整理、归档，资料是否真实、完整
2
1

7、总结提
每个季度监理的技术服务工作是否有总结，总结的结论
3
1

高制度
（4分）
是否对今后的工作有指导意义

8、计量支付及合同管理执行情况
（8分）
①计量台帐是否完整、真实
1.5
0.5

②月计量支付报表和计划审批是否及时
1.5
0.5

③工程变更审批是否符合变更审批的规定，是否存在弄虚作假的文件
1.5
0.5

④进度是否及时在图表标示（形象进度图）
1.5
0.5

9、总监办档案资料（10分）
①收发文制度执行情况
1.5
0.5

②监理月报及执行情况
1.5
0.5

③监理日志、会议记录纪要、工程照片、音像资料是否齐全、建档是否及时
1.5
0.5

④中心试验室的资料、试验报告是否及时建档
1.5
0.5

⑤图纸保管是否完好
1.5
0.5

本阶段合计得分：
其它
（10分）
①是否成立了安全生产领导小组，日常工作开展是否有记录
1.5

②计划生育管理工作执行情况
1.5

③监理人员流失率，是否达到15％
1

④是否存在业主的书面批评
1

⑤是否存在交通主管部门的书面批评
1.5

⑥总监办用款计划及执行情况
1.5

⑦监理费支付是否及时
1

⑧认真执行公司相关制度的情况
1

其他合计得分：
考核指标总计得分：
三、考核办法
1、考核工作由公司考核领导小组组织实施，会同公司相关部门参加，必要时在各项目总监办临时抽调相关专业人员参加。
2、集中考核每年公司组织开展两次，上半年一次，年终一次。两次考核的平均分为年度得分。
3、平时不定期考核由公司项目管理部组织进行，平时考核及日常发现和反馈的问题，由项目部作详细记录，在半年或年终考核时，一并纳入评分考核中。
4、评分
⑴当有两个阶段并存时，视各阶段工作量的大小确定权重，权重由考核小组确定，按权重算出的得分加上“其它”项得分即为考核指标总得分；当只有一个阶段存在时，直接将该阶段得分加上“其它”项得分即为考核指标总得分，满分为100分。
⑵扣分项最多扣至该项规定的分值，加分项最多加至该项规定分值。
⑶原则上不能一事多罚，同一事件取扣分值大的评分指标扣分。
⑷出现奖励加分：总监办受到业主书面表彰加1分/每次，受到省质检站书面表彰加3分/每次，受到交通厅书面表彰加4分/每次，受到交通部或省书面表彰加6分/每次
⑸出现事故减分：总监办所管辖的施工项目出现一般质量事故三级扣1分/每次，出现一般质量事故二级扣2分/每次，出现一般质量事故一级扣3分/每次，出现重大事故三级扣4分/每次，出现重大事故二级扣5分/每次，出现重大事故一级扣6分/每次。
⑹本实施细则从2013年7月份起试行。

合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用文件
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责