档案管理工程竣工档案编制细则(附件2).doc

国电武汉燃料有限公司工程竣工档案编制细则

1．总则
为了加强国电武汉燃料有限公司（以下简称项目公司）工程档案的管理工作，以确保工程的竣工档案完整、准确、系统的移交，使其在工程建设、设备试运行以及试生产运行、维修和技术改造中充分发挥作用。依照有关国家、行业的标准，特制定本实施细则。在实施细则中明确了竣工材料的编制范围，编制责任单位、编制要求、以及验收和移交等相关问题，以求工程竣工材料最终符合达标有关要求。
2．依据性文件
《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2000）
《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）
《火电企业档案分类表6—9大类（修订本）》（2002年）国家电力公司总文档[2002]29号
《达标投产实施细则》—2012年 国电武汉燃料有限公司
《建设工程文件归档整理规定》（GB/T 50328-2001）主要用于移交城建档案作参考
《火力发电厂工程竣工图文件编制规定》 电力部电建[1996]666号（修订本）
《照片档案管理规范 （修订本）》 GB/T11821-2002
《电子文件归档与管理规范》 GB/T18894-2002
《磁性载体档案管理与保护规范》 DA/T15-1995
《项目建设档案管理登记表》[1997]15号
《档案交接文据格式》GB/T13968-92
《基本建设项目档案资料管理暂行规定》国档发（1988）4号
《建设项目（工程）档案验收办法》
《企业档案管理规范》档发（2002）5号
《国有企业文件材料归档办法》档发（2004）4号
3．编制原则
3.1 各有关单位应在各自的职责范围内做好相关工程文件材料的形成、积累、整理、编制、保管和移交工作。原则上谁承包、谁负责，竣工时向项目公司档案管理部门移交完整的、准确的、全部更改到位的竣工档案。
3.2 工程施工阶段是工程竣工材料形成和积累的关键阶段。由监理单位牵头，组织工程各有关单位，认真、及时地做好记录、收集、整理和检查工作。在完成每个单项、单位工程后，承包单位应及时组织编制竣工材料，做到竣工材料与工程建设同步检查、验收。竣工材料包括竣工图、竣工文字材料以及声像材料，各承包单位负责最终按承包合同的要求向项目公司移交竣工档案，其中一份必须为原件，并要交一套电子光盘，电子（CAD）图纸以及各类目录（案卷目录、卷内目录）的电子版（文档要用微软Office文档做，图形用AutoCADR14做）。
3.3 对“原件”、“正本”、“副本”的定义
①所有手写和激光打印的表式、文字、数据材料，经签字、加盖单位图章后，称为“原件”。
② 手写和打印的表式、文字、数据材料，经签字后的复印件，在加盖单位图章后，称为“正本”。
③ 所有正本的“复印件”，称为“副本”。
3.4 电子光盘的内容：除外委试验报告、材质证明文件等、其它组成竣工档案的材料均应按纸质档案内容及排列顺序刻录成光盘。其中档案材料中签字、书写意见等可打印，内容应与纸质材料一致。
3.5 归档的竣工档案材料，须经监理单位、质监站、项目公司各部门负责人、负责专工、档案管理部门审核签字，符合竣工档案编制要求后再进行装订，并办理正式审核移交手续。
4．竣工文件材料的编制要求和范围
4.1 竣工文件材料编制要求
4.1.1 归档的竣工文件必须内容完整、排列系统、数据准确、图文清晰、规格统一、签字盖章手续完备、日期完整（年代写4位数）、份数要求为二套。
4.1.2 文字材料、各种记录表格、试验检验记录均采用A4（210×297mm）规格的80克以上复印纸。图幅大于A4的图表或图纸，应折叠成A4幅面（图幅应按GB/T10609.3要求统一折叠）；小于A4幅面的要粘贴在A4复印纸上（比较小的贴在白纸中间，也可以粘贴两张或以上的小幅资料。要居中粘贴，四个页边距要相等），粘贴时采用防虫性的不干胶。
4.1.3 正本要求全部为原件，副本也用原件归档（如果仅有一份原件在正本里，副本则可用激光复印件）。外委试验报告、材质证件等材料，如施工单位只有复印件，供货单位应在复印件上加盖公章。
4.1.4 为推进工程档案的现代化管理步伐，工程档案的一切标准化表格及验收数据允许打印（验评等级及验评意见必须手写），表格必须是国家推行的最新表格且是激光打印件，不允许用复印表格。
4.1.5 书写材料必须用能长期保存的毛笔、碳素或蓝黑墨水的钢笔、签字笔书写。原件不允许涂改，个别确实需要更改的应在该字上面化“－”，然后在旁边写上更改内容，并在更改处签名。
4.1.6 凡为易褪色材料（如复写纸、热敏纸等）形成的并需要永久和长期保存的文件，应附一份激光复印件。调试措施、方案和报告及试验曲线等均应为油印件或激光打印机打印件，不能用复印件或普通色带打印件。
4.1.7 多方需要的土建、理化检验及无探伤报告、中间交接签证等类型材料，应填写多份，如果条件限制，其表格与检验结果可以复印，但复印件必须清晰，然后签名和加盖检测中心红章形成原件。
4.1.8工程概况、施工总结等材料要求编写规范、内容齐全，应包括简介、工程范围、设计与设备主要特点、主要尺寸、主要工程量、主要施工方案（包括质量控制和安全措施）、开、竣工日期、造价及总结、上级质监站检查评价、施工大事记等。要有编写、审核、批准人员签名，要注明编制单位和编制日期。
4.1.9 材质证明应编制分项目录，主要材质证明必须齐全、其试验、检验材料应与合格证一一对应，不得分离。
4.1.10 施工技术记录及验评表格式符合部颁《火电施工质量检验及评定标准》。部分电力系统没有的表式则根据合同规定的施工和验评标准，由施工单位提出其本行业的表式，经公司审核，规范表式的纸张格式后方可使用。
4.1.11 质量检验评定表分部分项的顺序应一一对应，一个分布应对应下属若干分项，再下一个分部，而且还应与“火电施工质量检验与评定标准”规定的顺序一一对应，同时其填写数据应具体，不得出现“符合自检”等字样，签字不得以印章代替，也不得他人代签。
4.1.12 竣工文件材料编制时，应按专业、系统划分，按单位工程组成卷。
4.1.14竣工资料的归档范围见（“竣工资料编制范围” ）。
4.2 竣工图的编制要求
4.2.1 设计院负责设计范围内竣工图的编制。竣工图的编制以设计院施工图为基础，并依据设计院设计变更通知单、工程联系单等设计变更记录，工程承包单位、调试单位和建设单位的工作联系单和设计更改的有关文件及现场施工、验收记录和调试记录为依据。
4.2.2 控制设备经过安装调试后，调试单位应编制与现场相符的控制系统（包括控制逻辑图、控制接线图等）竣工图，并加盖竣工章。
4.2.3 设计院设计范围以外的工程，由承包单位编制竣工图，监理组织审核，监理单位不负责的工程，由项目公司责任专工负责审核。
4.2.4 竣工图应完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。
4.2.5 没有修改的施工图用作竣工图时，应由竣工图编制单位直接在图纸上加盖竣工图章，位置在图纸标题栏的上方空白处。
4.2.6 一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更，可在原图上更改，加盖并签署竣工图章。
4.2.7 涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及图面变更面积超过35%的，应重新绘制竣工图。重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶级”加盖并签署竣工图章。
4.2.8 竣工图图幅应按GB/T 10609.3要求统一折叠。
4.2.9 竣工图编制单位应编制“竣工图编制总说明”，在总说明中应叙述竣工图的编制原则以及各专业的竣工图卷册目录。对每册修改图纸，宜编制分册说明。内容包括：修改内容、修改原因、提供修改资料单位等。
4.2.10 设计院编制竣工图遵循电力部[1996]666号文的规定办理。
4.3竣工图的更改方法
4.3.1 文字、数字更改一般是杠改；线条更改一般是划改；局部图形更改可以圈出更改部位，在原图空白处重新绘制。
4.3.2 利用施工图更改，应在更改处注明更改依据文件的名称、日期、编号和条款号。
4.3.3 无法在图纸上表达清楚的，应在标题栏上方或左边用文字说明。
4.3.4 图上各种引出说明应与图框平行，引出线不交叉，不遮盖其他线条。
4.3.5 有关施工技术要求或材料明细表等有文字更改的，应在修改变更处进行杠改，当更改内容较多时，可采用注记说明。
4.3.6 新增加的文字说明，应在其涉及的竣工图上作相应的添加和变更。
4.4 竣工图章的使用
4.4.1 竣工图章尺寸为60mm×80mm。
4.4.2 所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章。竣工图章中的内容填写应齐全、清楚，不得代签。
4.4.3 竣工图章应使用红色印泥。盖在标题栏附近空白处。
4.5 竣工图的审核
4.5.1 竣工图完成后，监理单位应督促和协助竣工图编制单位检查其竣工图编制情况，发现不准确或短缺时要及时修改或补齐。监理不参与审核的竣工图，负责专工和质检站应督促和协助竣工图的编制。
4.5.2 竣工图内容应与施工图设计、设计变更、洽商、材料变更、施工及质检记录相符合。
4.5.3 竣工图按单位工程、装置或专业编制，并配有详细编制说明和目录。
4.5.4 一张更改通知单涉及多图的，如果图纸不在同一卷册的，应将复印件附在有关卷册中，且在备考表中说明。
4.5.5 竣工图套数：项目竣工图一般为三套。由建设单位向生产（使用）单位移交；建设项目主管单位或上级主管机关需要接收的，按主管机关的要求办理。按照FIDIC《设计一建造与交钥匙工程合同条件》建设的项目，竣工图套数按合同条件的规定提交。在大中城市规划区范围内的重点建设项目，根据《城市建设档案归属与流向暂行办法》第五条的规定，另编制一份与城市建设、规划及其管理有关的主要建筑物及综合管线竣工图，向城建档案馆移交。
4.6 工程变更资料的编制要求
4.6.1 工程变更资料由各有关施工、调试等单位根据合同范围负责编制。
4.6.2 所有已实施的工程变更设计文件，必须列入工程变更资料，包括：设计变更申请单、设计变更通知单、工程技术联系单、材料代用单等。
4.6.3 所有工程变更资料，编制单位应负责向项目公司移交二份，其中至少一份原件，并交一套电子光盘。
4.6.4 工程变更资料按单位工程划分，以表格形式列清单，内容包括：
（1）单位工程施工图（变更）目录，见表一。
（2）单位变更资料目录表，见表二。
内容包括：
①变更文件编号；
②变更文件提出单位及日期；
③变更文件设计施工图图号及版本；
④变更文件执行状况。
表一： 单位工程施工图（变更）目录
序号
图号
版本
变更
序号
图号
版本
变更

表二： 工程变更资料目录表
序号
变更文件
相关图纸
执行情况
日期
单位
文号
页数
图号
版本

4.7 声像材料
声像材料包括照片、底片、磁盘、光盘、录音录像带，凡是在项目建设、施工中形成，与项目有关的声像、实物档案均应同时按国家有关规定整理归档。
工程照片材料编制要求：要有简短、完整、明了的文字说明，每张照片文字说明包括事由、时间、地点、人物、背景、职务、摄像者等七要素，一般不超过200字。要求每个单位工程有4—6张工程照片、并附有底片。范围包括施工前旧貌、施工过程、隐蔽工程、施工工艺、完工的建筑物及构造物的照片。
录像材料由录音带和盒内目录两部分组成。盒内目录包括：内容、时间、地点、摄像者等。
5 竣工资料的验收和移交
5.1 工程变更资料和竣工文字资料的验收和移交
5.1.1 工程变更资料和文字资料的验收和移交分三部进行：
1、 施工单位自检，将收集、编制和整理好的项目竣工文件,填好移交清单,（交接方各一份，见附件6）提交给监理单位。
2、组织复核：①监理参与的工程项目由监理单位组织编制方、质检部门、监理部门、负责专工、业主资料室对文件的完整、准确情况和案卷质量进行复核。
⑴对生产附属、生活福利等监理单位不参与的工程项目，施工单位将整理好的文件提交给建设单位负责专工、质检站、业主资料室进行复核。
⑵在复核过程中如果发现问题，复核人员要及时填写“竣工资料复核情况表”（见附录E），要求一式三份，一份由监理单位留存，一份由业主工程技术档案室留存，一份交编制单位留存并整改。整改完成经核查无误后，该表格予以注销。
3、验收和移交 竣工文件经复核和整改后，确认达到资料完整、准确后，方能通过验收，在“竣工资料案卷质量审核表”（附录C）及“单位工程技术资料核查表”（附录D）上填写验收意见。
5.1.2 每个单位工程的工程变更资料和竣工文字资料应在所属单位工程竣工验收通过后，最迟一个半月内完成移交工作。
5.2 竣工图的验收和移交
5.2.1 设计单位完成其合同范围内的竣工图的编制任务后，将有关竣工图提交给施工单位，由施工单位负责组织工程变更资料编制单位、监理单位、建设单位有关技术、档案人员、以及设计单位的工地代表对竣工图（初版）进行复核。
5.2.2 复核中如果发现问题，由有关复核人员填写《竣工图（初版）复核意见》，由施工单位负责将复核意见及时提交责任设计单位重新编制竣工图，直至完全正确为止。
5.2.3 经复核，所有设计单位提交的竣工图编制准确无误后，由施工单位负责将汇总的最后竣工图移交给国电武汉燃料有限公司，并办理所有正式移交手续。
5.2.4 所有竣工图的移交工作应在工程竣工验收后二～四个月内完成。
5.3 整个工程的竣工图分三个阶段进行复核：
（1） 土建施工、设备安装、分部试运阶段由国电武汉燃料有限公司负责组织有关施工、安装单位、监理单位及设计单位现场工地代表，对本阶段产生的竣工图进行复核。
（2）从分部试运到整套启动阶段由国电武汉燃料有限公司负责组织有关的调试单位、安装单位、监理单位及设计单位现场工地代表，对本阶段产生的竣工图进行复核。
（3）从整套启动到移交试生产阶段由国电武汉燃料有限公司负责组织有关的调试单位、安装单位、监理单位及设计单位现场工地代表，对本阶段产生的竣工图进行复核。
6 案卷编目
6.1 卷内文件页号的编写
卷内文件有书写内容的页面均应编写页号；页号编写位置：单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下角；图样的页号编写在右下角，或标题栏外右上方；成套图样或印刷成册文件，不必重新编写页号；各卷之间不连续编页号。
6.2 卷内目录的编制（见附件4）
序号：用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号。
文件编号：填写文件的文号或图样的图号，或设备、项目代号。
责任者：填写文件形成部门。
文件题名：填写文件材料标题的全称。
日期：应填写文件形成日期。
页号： 应填写每份文件首尾页上标注的页号。（注：施工单位和监理单位必须在建设单位档案室的指导下编写页号，用铅笔书写）
备注：需要时填写。
7 案卷封面和脊背的编制
案卷封面可采用案卷外封面和案卷内封面两种形式，主要内容如下：
案卷题名：应简明、准确揭示卷内文件的内容。主要包括项目名称、代字、代号及结构、部件、阶段的代号和名称等；项目名称应与批准的原立项、设计（包括代号）相符；归档外文资料的题名及主要内容应译成中文；
立卷单位，应填写文件组卷部门或项目负责部门；
起止日期，应填写卷内文件形成的起止日期；
保管期限，应依据有关规定填写组卷时划定的保管期限，一律用汉字填写，不得采用色标等方式。
密级，一般不填写；
档号，应依据建设单位提供的项目档案分类编号方案，填写档案的项目代号、分类号和案卷流水号。项目代号为工期号和设备号的组合，分类号是按电力行业的专业性进行划分的类别；案卷号指科技档案按一定顺序排列后的流水号（暂用铅笔填写）。
档案馆号：不填写。
8 卷内备考表
8.1 卷内备考表的编制按国家编制的统一标准格式(见附件5)。
8.2 说明包括：案卷内科技文件的件数、页数以及在组卷过程和案卷提供使用过程中需要说明的问题。
8.3 立卷人：由立卷的责任者签名。
8.4 立卷日期：应填写完成立卷的日期。
8.5 检查人：由案卷质量审核者签名，应由建设单位填写。
8.6 检查日期：应填写审核的日期。
8.7 互见号应填写反映统一内容而形式不同且另行保管的档案保管单位的档号，并注明其载体形式。
8.8 卷内备考表排列在卷内文件材料之后。
9 竣工材料的组卷
9.1 竣工材料组卷时，土建按单项工程或单位工程、安装按专业进行组卷、监理文件按文种进行组卷。
9.2 组卷厚度为20mm、30mm、40mm三种规格，不超过40mm。如果一个文件太大可组成若干个案卷，但每卷必须填写“案卷封面”、“卷内目录”、“备考表”。《格式见附件3、附件4、附件5》。
10案卷装订要求（竣工材料在审核整改合要求后，在项目公司档案室指导下进行装订）
10.1 所有竣工文字材料必须经过接收单位复核验收后，方可进行装订工作。卷内文件排列顺序：案卷封面、卷内目录、资料正文、卷内备考表。
10.2 文字材料可采用整卷装订与单份文件装订两种形式；图纸可不装订，但同一项目应统一。装订时必须剔除金属物,采用线绳三孔左侧装订法（上下边距为6cm,两孔之间距离为9cm），要整齐、牢固、便于保管和利用。
10.3 单份文件装订时，应在卷内每份文件首页右上方、图样的标题栏外右上方加盖、填写档号章。档号章内容有：档号、序号。具体格式参见（附件7）
10.4 外文资料应保持原来的案卷及文件排列顺序、文号及装订形式。
10.5 经过复核后的文字资料在每大项内容之前应加上彩色插页。

附件1：
竣工文件材料编制范围
一、土建、水工工程
每个单位工程的竣工文件料由各有关承包单位负责编制。一个单位工程的竣工资料由以下八项内容组成。
1．工程综合性管理材料
1）工程概况：包括简介、工程范围、设计与设备主要特点、主要尺寸、主要工程量、主要施工方案（包括质量控制和安全措施）、开、竣工日期、造价及总结、上级质监站检查评价、施工大事记等。
2）开工（停、复工）报告。
3）工程技术要求，技术交底与图纸会审记录。
4）施工组织设计及报批文件，施工方案重大修改。
6）施工总结、技术总结。
7）各类施工技术会议纪要。
8）特殊工种证件。
9）工程质量竣工核定证书。（可单独列出）
10）竣工交接签证。
11）竣工验收（预验收、正式验收、竣工报告）。
12）其它
2 施工技术记录
1）土、岩试验报告、地基处理及桩基施工记录制网和基准点等）
2）建（构）筑物施工定位测量、测量复核记录（包括定位依据、控制网和基准点等）
3）建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测记录
4）预应力钢筋的冷拉及张拉记录
5）混凝土工程施工记录
6）混凝土搅拌、浇灌、养护记录
7）混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录
8）大体积混凝土温控计算及施工记录
9）混凝土配合比设计报告
10）结构吊装记录
11）预应力混凝土管道水压试验记录
12）焊接施工记录
13）排水系统灌水、通水试验记录
14）给水、采暖系统试压记录（含管线消毒记录）
15）水池满水试验记录
16）空调调试记录及制冷系统试验记录
17）电气绝缘测试、接地电阻测试记录
18）未完工程的中间交工验收记录
3 检验记录（出厂证件及施工试验记录）
1）原材料、构件、半成品、设备等质保书或产品合格证(包括焊条、钢材、水泥、砖、粗细骨料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、防水、保温材料等)
2）原材料及焊接试验报告（包括钢材、水泥、砖、石料、构件、防水材料、保温材料、耐火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等）
3）砼试块强度报告（包括砼配合比）
4）砂浆试块强度报告（包括砂浆配合比）
5）砂、石试验报告。
6）混凝土试块强度报告。
7）混凝土、砂浆强度评定统计表。
8）回填土试验记录（回填土的干容重或压实试验报告）。
9）钢结构磨擦面的抗滑系数及大六角头高强度螺栓连接副扭矩系数试验或扭剪型高强螺栓副的紧固轴力试验。
10）钢筋跟踪管理台帐
11）水泥跟踪管理台帐
12）水泥跟踪管理台帐
13）混凝土跟踪管理台帐
14）沙、石料跟踪管理台帐
15）其它有关检验报告
4 变更、工作联系单
1）设计变更（设计变更通知单、设计变更申请单、材料代用核定审批等）
2）工作联系单（工程技术、业务联系单、备忘录等）
3）施工进度计划变更申报表
4）其它
5 质量验评记录
1）器材、设备移交，检查记录
2）地基验槽记录
3）钢筋工程检验记录
4）隐蔽工程检验记录(地下混凝土、砼中钢筋、地下防水、防腐工程检验记录)、隐蔽工程验收通用记录
5）中间交工验收记录及中间验收交接签证
6）设备基础交工验收记录
7）单位工程（合同项目）项目划分表
8）分项、分部、单位工程检验评定记录（检验、评定）
9）单位工程技术资料核查表
10）单位工程观感质量验评表
11）上级质监站检查评价
12）其它
6 不合格品及重大质量问题处理记录
1）质量问题及事故处理
2）施工质量整改及处理
3）不合格品项处理
4）设备缺陷处理和修补记录与签证
5）各类事故报告
7 声像材料
录像、录音、照片光盘等声像材料
范围包括施工前旧貌、施工过程、隐蔽工程、施工工艺、完工的建筑物及构造物的照片
8 竣工图
二、设备管线施工安装文件
安装工程的竣工文字资料由安装单位负责编制。每个安装单位工程的竣工文字资料应由以下八项内容组成：
1 工程综合性管理文件
1） 工程概况：包括简介、工程范围、设计与设备主要特点、主要尺寸、主要工程量、主要施工方案（包括质量控制和安全措施）、开、竣工日期、造价及总结、上级质监站检查评价、施工大事记等。
2） 开工（停、复工）报告。
3）工程技术要求，技术交底与图纸会审记录。
4）施工组织设计及报批文件，施工方案重大修改。
5）施工总结、技术总结（注：应有工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单。）
6）各类施工技术会议纪要（未完项目的分工协调纪要）。
7）备品、备件、专用工具的移交清单
8）特殊工种证件。
9）工程质量竣工核定证书。
10）竣工交接签证。
11）竣工验收（预验收、正式验收、竣工报告）。
12）其它
2、施工技术记录
1）建构（筑）物、大型设备基础沉降观测记录
2）主要轴线的测量记录（含水准点）
3）设备安装技术记录和签证
4）仪表、保护、自动、控制装置校验记录
5）试验报告
6）电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录
7）水压、严密性试验等各类签证
8）隐蔽工程中间验收记录和签证
9）安全阀校验记录
10）钢架、设备、管道等组合记录
11）钢架、设备、管道等安装记录
12）管道支吊架弹簧安装高度记录
13）注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的管道系统的单线立体图
14）分步试运的方案、措施、记录与报告（包括接地电阻）和验收记录签证
15）其他施工记录
3、施工检验记录（出厂证件及试验报告）
1）设备质保书
2）设备出厂证明书（合格证、试验报告）
3）主要材料试验记录和质保书（油、钢材、电缆、焊条、保温材料等）
4）焊接、热处理检验记录和图表、探伤底片、检验报告、焊接工艺评定书、质量评定及总结
5）金属材料等的金相理化检验记录
6）合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录
7）其他检验记录
4 变更、工作联系单
1）设计修改申请单、通知单
2）工程技术联系单
3）材料代用单
5 质量验评记录
1）见证点签证书
2）停工代检点验收签证书
3）隐蔽工序验收签证书
4）严密性试验签证书
5）分项、分部、单位工程质量验评记录
6）工程质量静态检验报告
7）工程质量动态检验报告
8）质量监督检查、上级质检站检查评价
6 不合格品及重大质量问题处理记录
1）不合格品处理报告
2）质量事故报告
7 声像材料（同上）
8 竣工图
三 调试、试运阶段文件
分项、分部、单位工程调试项目的竣工文字资料由各有关调试、试运单位负责编制，内容应包括：
1）启动、调试、试运大纲
2） 各种试验方案、措施
3）指挥部的文件、命令、纪要、记录等
4）调试试运交班记录和运行记录
5）设备试车、验收、运转、维护记录
6）调试试运阶段的缺陷、故障分析与处理意见
7）调试报告
8）工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录
9）调试工作总结
10）声像、照片材料（要求同前）
四 未完成项目文件
1）设备启委会批准的基建未完项目清单
2）未完项目完成后的验收交接文件
五 质量监督检查文件
1）质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等需质监机构出示的质监活动文件
2）质监站检查文件、上级质检机构检查、评价文件等
3）声像材料
六、监理文件
1）监理依据性文件，监理合同、协议、来往文件及监理大纲、组织人员配备等。
2）监理管理性文件，工程监理规划、工程监理实施细则、旁站方案等。
3）监理工作文件(或工程监理报告)，包括工程概况，监理工作内容、职责、权限、监理组织；对工程质量、工期、投资控制的评价、结论与建议；质量问题整改报告、处理情况汇总；发现重大问题的处理意见与经验教训等。
4）监理过程文件：监理周报、月报、监理意见、监理会议纪要、监理工作联系单、监理专题报告、监理工作汇报与总结；有关工期和费用的索赔资料等。
七、 验收交接文件
1）项目竣工验收报告
2）移交试生产的交接书
3）工程设计总结、施工总结、监理总结、整套启动试运工作总结、考核期工作总结
4）项目质量评审文件
5）移交生产的交接书
6）工程审计文件、材料、决算报告
7）环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件
8）竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名单、签字、验收备案文件
9）项目评优报奖申报材料、批准文件及证书
10）声像材料（同上）
八、 考核期的运行材料
1）建立本企业技术标准
2）系统图等必备图纸
3）操作票、工作票、运行日志等运行台帐
4）培训教材
5）考核期的生产记录
6）考核期的事故分析、处理记录及结论。
7）声像材料
九、生产技术准备材料（由生产准备单位负责编制）
1）技术准备计划、试生产管理、技术责任制
2）试生产产品质量鉴定报告
3）安全操作规程、事故分析报告
4）技术培训材料
5）产品技术参数、性能、图纸
6）声像材料

附件2
工程竣工材料、封面要求及字体格式的规定

为统一国电武汉燃料有限公司竣工材料的管理，实行规范化、标准化、特制定本规定，请遵照执行。
一、 关于竣工材料、封面要求及字体格式的要求
1、不同类材料用彩色纸隔开：
2、页眉和页脚应包括承包单位、文件名称（字体四号字）、编写日期（文字为五号字）宋体。
3、标题
（1）说明类文字标题：
标 题：楷体二号；
标题一：黑体三号；
标题二：黑体四号
正 文：宋体四号；
段落采用悬挂式缩进。
（2）表格的标题采用黑体三号。
4、正文格式
（1）编号用阿拉伯数字如下：
1.0
1.1
1.1.1
1.2
（2）字体、字距和行距要求
1.0 宋体四号，字距：标准
1.1及以下和段落：宋体四号，字距：标准。
注释用宋体六号，字距为标准。
外文及阿拉伯数字用Arial字体。
行距均为单倍行距。
5、表格的格式
（1）表格的外框为粗线，内线为细实线。
（2）表格的行距要适宜。
（3）表格头可用黑体四号字。
6、幅面规定
用80克以上A4纸，不允许用其它幅面纸张。
7、页面设置
表格及说明文件均留左边：25—30mm;
上、下边距：10－15mm;
右边距：10－20mm
8、使用软件规定：
文字说明部分，采用中文word;
表格部分，使用Excel或验评表表格按表格样版及规定编制。
9、案卷封面（纸张采用120克以上彩色底纹纸）（样式见附件1）

封面样式：
档 号
档案馆号

国电武汉燃料有限公司国电沙市煤炭储配中心码头改扩建工程× × × × × ×

立卷单位 × × × × × ×
起止日期 2012.01—2012.05
保管期限 永久
密 级

附件1
附件4
附件5
附件6
技术文件（材料）移交清单
工程名称：（请写全称） 共 册
序号
技术文件（材料）名称
份数
每份
密级
备注
页
张
一、（第一册案卷名称）
1
卷内名称

2

3

…

二、（第二册案卷名称）
1
卷内名称

2

3

…

三、（第三册案卷名称）
1
卷内名称

2

3

…

……

移交人： 接收人： 交接日期：

国电武汉燃料有限公司 附 录 C

竣工材料案卷质量审核表
专业： 单位工程名称：
序号
名 称

施
工
单
位
技术部

签字 日期
档案室

签字 日期
监
理
单
位
专业监理工程师

签字 日期
资料室

签字 日期
建
设
单
位
工程建设部

签字 日期
档案室

签字 日期
注：案卷质量的审核参照国电集工[2004]125号文《火电机组达标投产考核办法（试行）》第5项工程档案管理，一式三份。
附 录 D

单位工程技术材料核查表
工程编号： 单位工程名称：
序号
项 目 名 称
份数
复 查 情 况
一、出厂证件及试验材料
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

二、主要施工技术记录
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

三、工程质量检验评定记录
隐蔽工程记

1 1

2 2

3 3

4 4

工程质量评定记录

1 1
分项工程质量评定记录

2 2
分部工程质量评定记录

3 3
单位工程质量评定记录

四
工程质量事故及主要质量问题

核查意见

核查结论

施工单位： 业主单位：
质检部门： 监理单位：
年 月 日
注：技术材料“基本齐全、准确、工整”应符合下列要求：
1） 工程所含的各项技术资料应基本齐全；
2） 钢材、水泥、防水、防腐等主要原材料及结构件、高强度螺栓连接件、淋水填料等主要制成品的出厂证件应内容齐全、准确、真实；必须是原件并有单位签章；
3） 各项试验报告内容齐全、准确；有试验、审核、批准人（或负责人）签字和试验机构盖章；
4） 工程质量验评记录项目内容、准确、工整，其中“一类”项目内容应齐全、准确、工整；各检验单位人员签字齐全并盖单位章。
附 录E
竣工材料复核情况表

序号
项 目 名 称
份数
复 查 情 况
一、工程管理性文件
1

2

3

4

5

6

7

8

二、原材料出厂证件及复试材料

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

施三、施工技术记录
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

四四、工程质量评定记录

分项工程质量评定记录

1

2

3

4

5

分部工程质量评定记录

1

2

3

4

5

单位工程质量评定记录

1

2

3

4

5

五
工程质量事故及主要质量问题

1

2

3

4

5

6

六
其它

1

2

3

4

5

6

核查意见

核查结论

施工单位：