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证券从业资格考试证券交易押题
一、 单项选择
1、下面不属于证券交易市场作用的有（）。
A 实施公开、公正和及时的信息披露 B 提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务
C 批准证券中介机构的资格并组织活动D 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
2、对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。
A 5% B 10% C 15% D 20%
3、某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2%计收，印花税按1%单向向卖方征收，过户费按规定计收，不受委托手续费）
A 10.5 B 12 C 11.06 D 11.05
4、在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。
A 普通股票B 国债C 基金D B股
5、开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
A 真实性和同一性B 真实性和完整性C 合法性和同一性D 合法性和真实性
6、按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。
A 债券B 股票C 权证D 基金
7、以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A 客户资产管理业务B 投资银行业务C 经济业务D 自营业务
8、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额 （）。
A 买断式回购到期回购金额 B A股二级市场买入金额
C 债券回购初始溶出资金金额 D 到期回购金额
9、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%，且不得超过（）
A 1000股 B 9999.9万股 C 999999500股 D 500股
10、上海证券交易所于（）正式开业。
A 1991年2月 B 1990年11月 C 1991年7月 D 1990年12月
11、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C 证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
12、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A 30% B 40% C 50% D 60%
13、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。
A 股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
B 股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
C 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
D 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
14、证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，（）。
A 可以自行完成对冲 B 可在证券公司内部完成交易
C 不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价 D 上报中国证监会
15、下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（）
A 会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的
B 会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元
C 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
D 交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限
16、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）
A 在证券经纪业务中，我国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入
B 我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券
C 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
D 证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险
17、中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。
A 外汇利率。每周 B 金融同业活期存款利率，每季度
C 定期存款利率，每季度 D 定期存款利率，每月
18、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A 1 B 2 C 3 D 4
19、最低结算备付金限额的确定，不包括（）的买入金额。
A 上市交易的A股B 上市交易的基金C 上市交易的债券D 买断式回购到期购回金额
20、债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方在进行反向交易的行为称为债券（）。
A 期货交易B 回购交易C 远期交易D 现货交易
21、在证券经纪业务中，业务经纪商对（）不服保密义务。
A 客户买卖股票的原因和依据 B 客户股东账户中的库存证券种类
C 客户股东账户中的库存证券数量 D 客户资金账户中的资金余额
22、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A 网上委托B 违约责任和免责条款C 投资范围和投资限制D 变更和撤消
23、（）深圳证券交易所正式开业。
A 1990年12月 B 1990年7月 C 1991年7月 D 1991年12月
24、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。
A 前一交易日融资融券业务客户的开户数量 B 前一交易日市场融资融券交易总量信息
C 前一交易日单只标的证券融资余额 D 前一交易日单只标的证券融资买入额
25、证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。
A 《证券交易委托代理协议书》 B 《证券风险客户提示书》
C 《风险揭示书》 D 《证券客户须知》
26、对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按（）计收。
A 5% B 15% C 20% D 30%
27上海证券交易所和深圳交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A 每天 B 节假日 C 每个交易日 D 定时
28、根据《上海交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为（）
A 50万份 B 100万份 C 200万份 D 300万份
29、证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。
A 中国证监会 B 证券交易所会员大会
C 证券交易所理事会 D 证券交易所会员管理部门
30、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间13：35；乙的买进价为10.40元，时间为13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为（）。
A 丁、乙、甲、丙 B 丁、乙、丙、甲 C 丙、甲、丁、乙 D 丙、甲、乙、丁
31、根据深圳证券交易所配股操纵流程，上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。
A 1 B 2 C 3 D 5
32、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A 商业银行B 证券登记结算结构C 证券公司D 证券交易所
33、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上。
A 5万股 B 1万股 C 3万股 D 2万股
34、债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。
A 买入，卖出B 卖出，买入C 买入，买入D 卖出，卖出
35、关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）
A 证券投资基金账户即可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债
B B股账户是专门用于买卖人民币特种股票
C 机构A股账户只能买卖A股
D 个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等
36、（）不是场外交易市场。
A 店头市场B 证券交易所C 债券柜台交易市场D 银行间债券市场
37、在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）
A 是证券交易所竞价原则之一
B 价格较高的申报优先于价格较低的申报
C 价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
D 价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
38、根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加配股权证，完成配股权证的派发。
A 中国证监会B 证券交易所C 配股主承销商D 证券登记结算公司
39、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为（）以上。
A 2万股B 3万股C 1万股D 5万股
40、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A 数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币
B 数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币
C 数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币
D 数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币
41、（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券帐户。
A 证券公司B 托管机构C 客户D 银行
42、新股竞价发行的最大缺陷是（）。
A 公所繁琐，效率低下 B 一、二级市场不能平稳对接
C 股价被操作的可能性较大 D 市场性不强
43、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。
A 5 B 8 C 10 D 12
44、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元／股，每股红利为0.005美元／股，股权登记日收盘价为0.799美元／股，则该股除息报价应为（）
A 0.794 B 0.795 C 0.805 D 0.804
45、开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
A 真实性和同一性B 真实性和完整性C 合法性和同一性D 合法性和真实性
46、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接负责人员将依法被处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A 2.，20 B 10，20 C 3，20 D 3，30
47、债券的回购交易具有（）的属性。
A 短期融资B 长期融资C 现货交易D 远期交易
48、在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）
A 确定目标市场首先要进行市场细分
B 进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
C 确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
D 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
49、关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。
A 资金帐户应与客户开立的各类证券帐户、资金存管银行的存款账户名称一致、名实相符
B 客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立
C 个人可以以法人名义开立账户，法人不能以个人名义开立账户
D 客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件
50、目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。
A 证券交易所 单边B 证券交易所 多边C 银行间市场 单边D 银行间市场 多边
51、关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）。
A 结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户
B 指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致
C 结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交结算参与人资格证书
D 结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交法定代表人授权委托人
52、自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A 3 B 5 C 7 D 10
53、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）
A 反对B 表决议案二C 所投表决票数D 表决申报撤单
54、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A 董事会B 业务决策机构C 业务执行部门D 分支机构
55、证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。
A 交易所B 登记结算机构C 证券协会D 证监会
56、深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
A 1 B 2 C 3 D 4
57、（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A 客户信用交易担保证券账户 B 信用交易证券交收账户
C 客户信用证券账户 D 融券专用证券帐户
58、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）
A 违反规定为客户开立账户
B 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C 违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
D 向客户推荐的产品或服务与所了解的客户情况不相适应
59、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）
A 比较多的使用直接营销渠道 B 比较多的使用间接营销渠道
C 综合使用直接和间接营销渠道 D 比较多的使用集中性营销渠道
60、我国《证券法》规定：（）对证券交易实行实时监控。
A 证监会B 证券交易所C 证券登记结算公司D 证券业协会
61、货银对付的主要目的是（）
A 规避交收对手方收违约带来的风险，提高交易的安全性
B 防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C 简化操作手续，提高清算效率
D 降低结算失败率，最大限度的消除本金的风险
62、对于艘次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入，卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A 2 B 3 C 4 D 5
63、证券交易的公开原则其核心要求是实现（）
A 交易记录的公开化 B 资金账户的公开化 C 证券账户资料的公开化 D 市场信息的公开化
64、证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会，证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A 3日 B 5日 C 10日 D 15日
65、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户， 用于记载客户缴存的担保资金的明细数据。
A 客户信用交易担保账户 B 融资专用资金账户 C 信用交易资金交收账户 D客户信用资金账户
66、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元／股，每股红利为0.005美元／股，股权登记日收盘价为0.799美元／股，则该股除息报价应为（）美元／股。
A 0.794 B 0.795 C 0.804 D 0.799
67、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）
A 20% B 10% C 5% D 30%
68、根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在（）进行除权。
A 股权登记日 B 恢复交易的首日 C 股权登记日的下一个交易日 D 股权登记日后的第二个交易日
69、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）
A 证券结算风险基金 B 佣金 C 过户费 D印花税
70、根据《深圳证券交易所交易规则》规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）
A 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C 交易金额不低于500万元人民币
D 交易金额不低于100万元人民币
71、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）
A 人民币5000万元 B 人民币1亿元 C人民币5亿元 D 人民币10亿元
72、证券公司从事资产管理业务，可以（）
A 向客户出借资金 B 按照合同约定对客户资产进行投资运作
C 向客户出借证券 D 抱枕资产的最低收益
73、证券公司自营业务中，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）
A 80% B 100% C 150% D 500%
74、（）属于明文列示的内幕交易行为
A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B 发行人向其他透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C 发行人在招股说明书中做虚假陈述
D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
75、单笔权证买卖申报数量不得超过（）万股，申报价格最小变动单位为（）元人民币
A 100，0.001 B 100，0.1 C 1000，0.001 D 100，0.1
76、一下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）
A 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B 所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C 会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D 国债买断式回购交易的权重和回购期限由交易所确定并向市场公布
77、在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所得交易系统，以自己为唯一的“卖方”，按照发行人确定的低价将公开发行的股票数量输入其在证券交易所得股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
A 新股发行人 B 新股发行主承销商 C 证券交易所 D 证券登记结算公司
78、LOF的发售除了通过代销机构外，还可以通过（）进行销售。
A 交易所 B 证券公司 C 证监会 D 银行
79、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）
A 30% B 50% C 20% D 10%
80、新中国证券交易市场始于（）
A 1992年 B 1990年 C 1988年 D 1986年
81按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）
A 15% B 20% C 10% D 5%
82、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户缴存的担保资金的明细数据。
A 客户信用资金账户 B 信用交易资金交收账户 C 融资专用资金账户 D客户信用交易担保资金账户
83、关于证券交易所对交易异常情况的处理，以下表述不正确的有（）
A 按照交易资金一定比例收取罚款 B 口头或书面警示
C 证券交易所采取现场和非现场的调查方式 D限制相关证券账户交易
84、按照上海证券交易所的规定，既可以用于人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）
A B股账户 B A股账户 C 基金账户 D 债券账户
85、根据《上海证券交易所规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）
A 50万美元 B 30万美元 C 300万美元 D 100万美元
86、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者，
A B字头和D字头 B A字头和D字头 C B字头和C字头 D A字头和B字头
87、交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
A 托管银行 B 基金委托人 C 基金托管人 D 基金管理人
88、在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开始前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A 基金托管人 B 受托人 C 基金管理人 D 委托人
89、证券的（）是指证券变现的难易程度。
A 收益性 B 流动性 C 有效性 D 风险性
90、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）
A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易 B ETF可以在交易所上市交易
C ETF申购、赎回与一揽子股票有关 D 开放式基金可以在场外交易
91、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列属于证券经纪商权力的事（）
A 按规定收取服务费用的 B 接受不符合规定的委托要求 C 对证券交易过程的知情权D 忠实办理受托业务
92、从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）
A 代理客户进行期货交易 B 代期货公司收取保证金 C 协助办理开户手续
D 利用证券资金账户为客户存取
93、证券公司自营业务面临的主要风险是（）
A 经营风险 B 管理风险 C 市场风险 D 合规风险
94、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。
A 前一分钟市场价格的加权平均值 B 当时的市场价格 C 客户指定价格
D 客户指定价格或优于客户指定价格
95、以下项目中，不属于资产管理业务的是（）
A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 为单一客户办理大宗交易业务
C 为客户特定目的办理专项资产管理业务 D 为多个客户办理集合资产管理业务
96、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）
A 500% B 100% C 30% D 5%
97、中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风向警示。
A 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1800万元
D 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
98、从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）
A 风险性 B 决策的自主性 C 收益的不确定性 D 中介性
99、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案
A 2 B 3 C 5 D 10
100、权证存续期满（）个交易日，权证终止交易，但可以行权
A 1 B 2 C 3 D 5
101、受到股票交易其他特比处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资注意风险的财务状况或其他异常情况。
A ST B DT C BT D CT
102、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）
A 口头或书面警示 B 约见谈话 C 限制相关证券账户交易 D 进行刑事处罚
103、（），深圳证券交易所正式开业。
A 1990年12月 B 1991年7月 C 1986年 D 2005年4月
104、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券鲜活的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）
A 0.01% B 0.02% C 0.03% D 0.04%
105、证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和在证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A 5日 B 7日 C 3日 D 10日
106、通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）
A 新股申购 B 增发 C 配股 D 债券回购
107、卡户办理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。
A 证券交易所 B 中国结算公司 C 证券公司总部 D 证券业协会
108、（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A 合法性 B 真实性 C 准确性 D 及时性
109、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当在该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A 1 B 2 C 3 D 5
110、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A 1 B 2 C 3 D 4
111、在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）
A 客户关系建立 B 目标市场选择 C 客户促成 D 产品销售
112、关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）
A 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红利
B 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方月定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D 以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理
113、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户
A 一级 B 二级 C 三级 D 四级
114、以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则是（）
A 可实现最大成交量的价格
B 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C 低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
D 与价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
115、一下关于交易单元的说法，正确的是（）
A 深圳证券交易所会员区的席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
B 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行
C 会员可以通过其他会员的网管进行交易申报
D 深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理等机构使用
116、如果客户采用自助委托方式，则当期输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份
A 委托价格 B 委托时间 C 买卖对象 D 正确的密码
117、在证券经纪业务的构成要素中，（）是指以国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A 个人投资者 B 委托人 C 机构投资者 D 受托人
118、1998年—2008年期间，交易所债券回购市场的参与主体不包括（）
A 证券公司 B 商业银行 C 保险公司 D 证券投资基金
119、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）
A 从事业务须向客户出示证券经纪人证书
B 不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C 不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
D 违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
120、证券交易所会员代表应由（）担任。
A 董事长 B 股东 C 高级管理人员 D 独立董事
121、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）
A 9：00至12：00、13：00至16：00 B 9：00至11：30、13：00至15：00
C 15：00至15：30 D 9：15至11：30、13：00至15：00
122、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）净资本均在12亿元以上。
A 2年 B 6个月 C 1年 D 3年
123、非交易性过户的变更登记不包括以下的（）
A 公司购并 B 财产分割 C 可转换公司债券转换 D 行政划拨
124、证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）
A 证券账户卡 B 资金卡 C 银行预留印签卡 D 身份证
125、按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1（）
A 11：00 B 13：00 C 15：00 D 16：00
126、关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）
A应建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
B应将客户资金与自有资金统一运作，统一管理
C应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理
D应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施
127、深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）
A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 B自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限 C自动托管，指定买卖，可以转托 D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
128、关于债券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）
A证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
B集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
D集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
129、在集合资产管理合同中，管理人应（）
A 承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管职责
B承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产
C保证本集合计划一定盈利
D保证最低收益
130、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同事按10股配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元
A 9.2 B 9.3 C 9.4 D 9.5
131、证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。
A 董事会和投资决策机构 B 监事会 C 股东大会 D证监会
132、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）
A 建立“防火墙”制度 B加强自营账户的集中和访问权限控制
C 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 D建立健全客户账户管理制度
133、按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）
A合格境外机构投资者选定的托管人 B 合格境外机构投资者自身
C合格境外机构投资选定