技术创新对新型农业经营主体生存时间的影响.pdf

24管理与交流云南科技管理2024 年第 1 期收稿日期：2023-12-06基金项目：国家自然科学基金项目“新型农业经营主体震荡触发机制与分形效应研究”（72363031）；云南省省院省校教育合作人文社会科学研究项目“云南加快新型农业经营主体发展研究”（SYSX202209）。作者简介：叶跃辉（1999-），男，河北邯郸人，硕士，研究方向为农业经济；麦强盛（1976-），男，云南个旧人，博士，教授，博士生导师，研究方向为农业经济与农村经济发展。0 引言习近平总书记在党的二十大报告中强调，发展新型农村集体经济，发展新型农业经营主体和社会化服务，发展农业适度规模经营。培育从事农业生产和服务的新型农业经营主体(以下简称新农主体)，是实施乡村振兴战略的重要推动力量，对于实现农业农村现代化具有重要意义。近几年来，全国各地推出了相关政策，为新农主体的建设提供了有力支撑。我国新农主体发展迅速，截至 2022 年6 月底，家庭农场 390 万家，农业社会化服务组织95 万个，农民合作社超过 220 万家。但是新农主体仍处于发展的初级阶段，存在部分新农主体竞争力较差、运行机制不健全等主要问题，总体上非常脆弱，极易出现退出市场的情况，是新农主体需要面临的最大问题。技术创新作为改善企业生存和发展的源动力，是新农主体提高核心竞争力的重要途径。随着经济的不断发展，企业竞争愈发激烈。正所谓科学技术是第一生产力，通过技术创新提高企业的生存能力成为十分有效的方式。因此，揭示技术创新影响新农主体的生存机理并给出中国特色的经验证据是一个重要的研究课题。文章对技术创新如何影响企业生存时间的研究，有助于更好地认识技术创新对新农主体生存时间的影响情况，同时为进一步探讨助力新农主体进一步发展的相关政策提供了理论和实践依据。1 文献回顾与研究假设1.1文献回顾关于技术创新和企业生存之间的关系，国内外学者进行了广泛研究，但尚未形成统一的认识。目前市场上存在 2 种主流观点，一种是认为创新有助于企业的生存发展。技术创新可以通过提高产品质技术创新对新型农业经营主体生存时间的影响叶跃辉，麦强盛（西南林业大学会计学院，云南 昆明 650233）摘 要：近年来，我国新型农业经营主体发展势头良好，质量和效益都得到了很好的提升，但也有待进一步发展，其中技术创新便是一个十分重要的因素，文章运用 Kaplan-Meier 估计描绘了新型农业经营主体的生存曲线，用OLS 多元线性模型进行回归，实证结果表明技术创新对新型农业经营主体生存时间存在显著影响，并且存在显著的地区差异以及主体类型差异。关键词：新型农业经营主体；技术创新；Kaplan-Meier；OLS 多元线性回归模型中图分类号：F325 文献标志码：A 文章编号：1004-1168（2024）01-024-0725云南科技管理2024 年第 1 期管理与交流量或性能、降低生产成本等方式增强企业的竞争力，提高企业的经济效益，使得企业具有更长的生存时间。第二种观点认为技术创新和企业的生存之间是较为复杂的关系。技术创新具有一定的竞争优势，但是企业进行创新活动会增加企业的研发投入，存在失败的可能性，风险较高，见效也需要时间，尤其是在初创公司中，风险更大、不确定因素更多，一旦创新失败，企业将会负债累累、丧失市场主动权，最终走向破产、倒闭。可见，有关技术创新与企业生存之间的研究结论目前仍呈现多样性关系。目前，学术界并没有技术创新对新农主体的影响的相关研究。新农主体不同于其他企业，其主要围绕提供农产品和服务组织开展生产经营活动，并且发展时间较短，商品率较低，集中在生产经营的某一领域。此外，新农主体进入门槛相对较低，整体规模较小，呈现出不同的生存特点。因此，本文专门针对技术创新与新农主体的生存时间进行了研究。1.2研究假设基于以上分析，本文提出第一个假设：H1a：技术创新对新农主体的生存时间具有显著的促进作用。新农主体能力是指有效使用技术知识、创造新技术、开发新产品和工艺的能力。为了分析我国新农主体创新潜力以及面对研发投资的风险抵御能力，假设新农主体成功申请的专利数量和商标数量翻倍，分析其和新农主体生存时间的关系，本文提出第二个假设：H1b：技术创新对新农主体生存发展具有能力积累作用。不同地区的经济发展状况不同，农业产业发展程度不同，市场竞争状况也会有所差异。此外，地方政府对于技术创新不同的支持力度会影响当地企业研发创新的积极性，进而影响到企业生存。因此，地区差异会对新农主体的生存时间产生相应的影响。本文将新农主体所在的地理位置分为四大地区：东部、中部、西部、东北部。在此，本文提出第三个假设：H2：技术创新对新农主体生存时间的影响有显著的地区差异作为新农主体四大组成部分的农业企业、合作社、家庭农场以及种养殖大户呈现出不同的经营特点，经营过程中面临的困难也呈现出独有的特点。由此，本文提出第 4 个假设：H3：技术创新对不同类型的新农主体生存时间的影响存在显著差异。2 研究设计2.1数据来源为了获取新农主体的名单，文章在中国农业企业名录、“中国农业企业黄页官网”等资料中检索四类新农主体，收集了 1981-2021 年期间在全国各地工商局登记注册成立的新农主体名单。又通过“国家企业信息公示系统”“佰腾专利检索”系统、“中国及多国专利审查信息查询”系统、“企查查”以及“爱企查”官网查询相关信息，同时将所有新农主体按照注册资本进行排序，剔除注册资本低于1 万元以及信息不全的样本，最终得到了 3066 个样本数据，并通过 Stata15.1 软件对这些样本数据进行了分析处理。2.2变量说明1）被解释变量被解释变量为新农主体的生存时间(Time)，文章将其生存时间定义为成立时间与观测期结束年份（2021 年）或者退出市场年份的差值。2）解释变量解释变量为技术创新，文章将新农主体生存期间成功申请的专利数量(patent)以及商标数量(trademark)作为技术创新的衡量指标。26管理与交流云南科技管理2024 年第 1 期3）控制变量控 制 变 量 包 括 生 存 状 况(State)、注 册 资 本(Capital)、经营状况(Operation)、所属地区(Region)以及新农主体类型(Type)；生存状况包括存活和死亡两类；注册资本直接从企查查、爱企查、天眼查等平台获取；经营情况分为经营异常和未见经营异常；文章将新农主体所属地区划分为东部、中部、西部和东北部 4 个地区；新农主体的类型包括农业企业、农业合作社、家庭农场以及种养殖大户。具体情况如下表 所示：2.3模型设计基于文章的研究假设，设定以下待检验模型：Time=0+1Patent+2Trademark+3State+4Capital+5Operation+6Region+7Type+(1)其中，Time 为被解释变量，表示新农主体的生存时间；Patent 和 Trademark 为解释变量，分别表示专利数量、商标数量；State 表示生存状况；Capital 表示注册资本；Operation 表示经营情况；Region 表示新农主体所在地区；Type 表示新农主体类型；则为随机扰动项。3 实证检验与结果讨论3.1描述性统计3.1.1 主要变量描述性统计由表 2 可知，新农主体的生存时间最大值为40，最小值为 1，均值为 8.613，标准差为 4.97，中位数为 8，说明新农主体生存时间普遍在 8 年左右，不同的新农主体的生存时间有一定差距。专利数量的最大值为4.875，最小值为0，平均值为0.136，标准差为 0.562，中位数为 0；商标数量的最大值为 5.781，最小值为 0，平均值为 0.396，标准差为0.833，中位数为 0，说明新农主体大多数没有成功申请专利和商标，不同的新农主体的专利数量和商标数量存在着一定差距，新农主体整体的创新水平较差。3.1.2 新农主体生存风险估计在对企业的生存分析中，通常采用生存函数或风险函数来描述生存时间的分布特征。本文选取生存分析常用的乘积极限法来估计新农主体的生存分布特征，乘积极限法又称 Kaplan-Meier 法，其估计量为：jijtjNDNtS)(其中，t 是生存时间，j 是时期，Nj 是处于风变量名称处理方法被解释变量生存时间Time死亡企业从成立至注销日计算，存活企业从成立至今计算；单位（年）解释变量技术创新Patent生存期间申请的专利数量+1，取自然对数Trademark生存期间申请的商标数量+1，取自然对数控制变量生存状态State虚拟变量，死亡为 1，存活为 0注册资本Capital数量+1，取对数经营情况Operation虚拟变量，经营异常赋值为 1，未见经营异常赋值为 0地区Region虚拟变量，东部为 1，中部为 2，西部为 3，东北部为 4主体类型Type虚拟变量，农业企业为 1、合作社为 2、家庭农场为 3、种植大户为 4表 1变量定义表27云南科技管理2024 年第 1 期管理与交流表 2描述性统计Time样本量最大值最小值平均值标准差中位数方差Patent3 0664018.6134.97824.697Trademark3 0664.87500.1360.56200.315State3 0665.78100.3960.83300.694Capital3 066100.2810.44900.202Operation3 06613.72104.9572.3485.0815.512Region3 066100.3080.46200.213Type3 066411.9681.0221.039Time3 066411.871.08321.173险中的新农主体数量，Di 是退出的新农主体数量。本文按照新农主体专利数量是否为 0，将新农主体按照创新程度分为创新型新农主体（在图 1 中表示为“1”）和非创新型新农主体（在图 1 中表示为“0”），以新农主体的生存率和标准误为基础，刻画了反映其在整个观测期间生存状况的生存曲线。其中，表3 反映了创新型和非创新型的新农主体的死亡数量及其占比，图 1 以观测期内新农主体生存时间为横坐标，反映了新农主体的生存率和退出风险率。表 3 显示：非创新型新农主体死亡的数量占比为 30.1%，而创新型新型新农主体死亡的数量占比仅为 1.4%，远低于非创新型新农主体死亡的比率。图 1 显示：1）创新型新农主体比非创新型新农主体具有更高的生存概率；2）无论是创新型新农主体还是非创新型新农主体，其生存概率均随着存活时间的增加而递减，但后者的生存概率递减的幅度更大；3）创新型与非创新型新农主体的生存概率差异随着生存时间的增长而增大，可见，随着时间的增加，创新型新农主体存活概率越来越大于非创新型新农主体。3.1.3 新农主体生存时间分布据财富杂志报道，中国中小企业的平均寿命仅 2.5 年，集团企业的平均寿命仅 7-8 年。由图 1新农主体的生存率和退出风险率表 3创新型与非创新型新农主体数据摘要死亡存活死亡数占比整体非创新型新农主体8581 9930.3012 851创新型新农主体32120.014215整体8612 2050.2813 066表 4 可知，1981-2021 年间，新农主体的生存时间要高于传统制造业，平均生存时间为 8.67 年，生存时间在 11 年以上的新农主体占比为 29.88%；退出市场的新农主体的生存时间在 9 年以下的占比高达 59.7%，其中，生存时间为 1-3 年、3-6 年、6-9 年的新农主体占比分别为：8.48%、22.18%、29.04%，平均生存时间为 7.56 年，虽然部分新农28管理与交流云南科技管理2024 年第 1 期主体可能因政策支持和经营方式创新而迅速崛起，但由于新农主体的产品规模较小，品种普遍单一，可持续发展能力普遍较差，抗风险能力较差，非常容易因受到市场影响而死亡。3.2基准回归表 5 列示了模型(1)的基准回归结果，其中，专利总数和商标总数的系数均在 1%的置信水平上显著为正，说明技术创新对新农主体生存发展具有显著的促进作用，与本文的假设 H1a 相符。3.3稳健性检验为了检验文章基准回归结果的稳健性，采用 3种方式进行稳健性检验：3.3.1 控制遗漏变量的影响文章的结果受到行业内随时间变化的异质性影响，比如行业的发展机会。因此，文章在基准回归的基础上加入了年份、行业虚拟变量，进行行业和时间的固定效应分析。如表 6 的(1)、(2)所示，核心解释变量的显著性水平、回归系数符号与基准回归结果一致，回归结果依旧显著，即通过了稳健性检验。3.3.2 替换核心解释变量创新强度是用专利数量和注册资本的比值表示的，这一指标体现了技术创新对新农主体生存和发展的影响程度，将其作为技术创新的衡量指标进行回归，同样可以体现技术创新与新农主体生存状况的关系，回归结果如表 6 的(3)所示，核心解释变量的显著性水平与基准回归结果一致，回归系数方向依旧为正，说明基准回归结果稳健。3.3.3 缩小样本文章利用 Spss 对 3066 条样本进行随机提取，最终得到 1529 家样本数据，将其进行回归，回归结果如表 6 的(4)、(5)所示，各解释变量显著性水平和变量系数符号同基准回归保持一致，即通过了稳健性检验。4 进一步分析4.1 异质性分析如表 7 所示，在东部和中部 2 个经济较为发达表 4新农主体的平均生存时间分布样本平均生存时间/a生存时间所占比例%1-3a3-6a6-9a9-11a11a 以上退出新农主体7.568.4822.1829.0421.8418.47所有新农主体8.678.2219.9624.7917.1629.881234Patent1.070*(0.164)Trademark1.150*(0.113)Patent-squared0.538*(0.085)Trademark-squared0.567*(0.059)ControlYesYesYesYesYearNoNoNoNoIndustryNoNoNoNoConstant9.558*9.428*9.556*9.487*(0.271)(0.268)(0.271)(0.268)Observations3066.0003066.0003066.0003066.000R-squared0.0550.0730.0540.070表 5基准回归Standard errors in parentheses*p0.1,*p0.05,*p0.0129云南科技管理2024 年第 1 期管理与交流表 6稳健性检验(1)(2)(3)(4)(5)Patent0.111*1.109*(0.054)(0.235)Trademark0.111*1.187*(0.038)(0.165)Patent/Capital6.387*(5.62)ControlYesYesYesYesYesYearYesYesNoNoNoIndustryYesYesNoNoNoConstant9.378*9.367*8.599*9.017*8.829*(0.090)(0.089)(72.02)(0.386)(0.381)Observations3064.0003064.0003066.0001529.0001529.000R-squared0.9010.9010.0490.0480.066表 7分地区异质性分析12345678东部中部西部东北部东部中部西部东北部Patent1.404*1.040*0.589*1.731*(0.288)(0.287)(0.281)(0.767)Trademark1.331*1.110*1.082*0.728*(0.193)(0.229)(0.197)(0.345)ControlYesYesYesYesYesYesYesYesYearNoNoNoNoNoNoNoNoIndustryNoNoNoNoNoNoNoNoConstant9.728*9.950*8.943*10.568*9.612*9.740*8.622*10.513*(0.520)(0.716)(0.589)(1.113)(0.515)(0.713)(0.581)(1.116)Observations1367.000708.000714.000277.0001367.000708.000714.000277.000R-squared0.0450.0680.0560.0990.0610.0810.0890.097Standard errors in parentheses*p 0.1,*p0.05,*p0.01的地区，核心解释变量的显著性水平较高，且系数为正，西部和东北部地区经济发展水平相对较差，其核心解释变量的系数虽然依旧为正，但其显著性水平较低或者系数较小，与假设 H2 相符。如表 8 所示，农业企业和合作社两类新农主体的核心解释变量的显著性水平较高，且系数为正；家庭农场和种养殖大户两类新农主体的核心解释变量的系数虽然依旧为正，但其显著性水平较低或者系数较小，假设H3 得到验证。4.2机制分析如表 1 所示，专利平方和商标平方2 个系数均在 1%的置信水平上显著为正，分别是 0.538 和 0.567，同时也分别小于专利数量和商标数量的系数 1.070 和1.150，在专利和商标数量翻倍这一假设的前提下，技术创新对新农主体生存发展的促进作用有所减弱，说明新农主体的技术创新投入不能无节制地增加，当技术创新的投入超过一定标准后，其对新农主体的促进作用逐渐减弱，因为研发投资可能会给企业带来额外风险，或者会对市场的进入和退出造成随机的生产率冲击，尤其是在企业处于技术前沿的时候，研发项目的生产率具有规模收益递减的趋势。30管理与交流云南科技管理2024 年第 1 期5 结论与建议技术创新是影响新农主体生存时间的重要因素。文章通过研究技术创新对新农主体生存时间的影响，得出以下结论：1）技术创新对新农主体生存发展具有显著的促进作用，并且其对新农主体生存发展具有能力积累作用；2）技术创新对新农主体生存发展的影响有显著的地区差异；3）技术创新对不同类型的新农主体生存发展的影响存在显著差异。据此，提出以下政策建议：1）从长期来看，新农主体要以创新为发展方向，通过提升技术创新能力，增强核心竞争力能力，以此延长生存时间。2）新农主体成立后，随着经营时间越长，其退出的风险概率越大，但是生存时间较长的新农主体对当地的经济具有一定的带动作用，因此，地方政府应重点关注存在退出风险的新农主体，可以针对不同地区和类型的新农主体的特点，采取有针对性的措施，提高新农主体存活率。3）技术创新需要大量的资金投入，我国对新农主体技术创新资金的扶持还处于探索阶段,信息担保体系、风险资金的投资机制还不健全，建议政府加大财政对新农主体技术创新的直接或间接投入,对新农主体的技术创新进行税收优惠，以调动新农主体技术创新的积极性。参考文献：1 孙景蔚,陈思.研发投入强度与企业生存能力基于股权结构的调节作用 J.统计与决策,2023,39(12):177-182.2 余文 涛,杜 博 涵.平台 经济 生 态下制 造 业 企 业 的生存之 道 规 模 扩张 抑或 技 术创 新 J.产业 经济评论,2022,No.53(06):19-36.3 史 丹,李 少 林.新 冠 肺 炎 疫 情 冲 击 下 企 业 生 存 韧性 研 究 来 自 中 国 上 市 公 司 的 证 据 J.经 济 管理,2022,44(01):5-26.4 杨震宁,侯一凡.探究企业存续之谜创新意愿、核心能力与创新环境的综合作用 J.经济管理,2023,45(03):63-86.4.5 余文 涛,杜 博 涵.平台经济 生 态下制 造 业 企 业 的生存之 道 规 模 扩张 抑或 技 术创 新 J.产业 经济评论,2022(06):19-36.表 8分新农主体类型异质性分析12345678农业企业合作社家庭农场种养殖大户农业企业合作社家庭农场种养殖大户Patent1.006*1.780*0.1170.000(0.202)(0.610)(0.587)(.)Trademark1.084*1.268*0.748*2.293*(0.152)(0.171)(0.410)(1.214)ControlYesYesYesYesYesYesYesYesYearNoNoNoNoNoNoNoNoIndustryNoNoNoNoNoNoNoNoConstant9.384*10.726*6.243*9.944*9.342*10.390*6.108*9.873*(0.574)(0.346)(0.348)(0.419)(0.568)(0.338)(0.348)(0.420)Observations1509.000959.00085.000513.0001509.000959.00085.000513.000R-squared0.0520.0640.1250.0650.0690.1080.1600.071Standard errors in parentheses*p0.1,*p0.05,*p0.01