考虑激励偏差和公平偏好的创业企业知识转移激励机制.pdf
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1、第 卷第 期运 筹 与 管 理 ,年 月 收稿日期:基金项目:国家自然科学基金资助项目();陕西省自然科学基金项目();陕西省社会科学基金项目()作者简介:侯英杰(),女,甘肃武威人,博士研究生,研究方向:跨组织项目合作;郭鹏(),男,陕西西安人,博士,教授,博士生导师,研究方向:项目管理和风险管理;赵静(),通讯作者,女,河南禹州人,博士,副教授,硕士生导师,研究方向:跨组织项目合作与风险管理。考虑激励偏差和公平偏好的创业企业知识转移激励机制侯英杰,郭 鹏,赵 静(西北工业大学 管理学院,陕西 西安 )摘要:知识转移是创投与创业企业降低合作风险、提升合作效率的重要途经,如何激励创业企业提高知
2、识转移积极性一直是创业合作的重要议题。考虑到创业合作双方对知识转移内容及行为观测、评估的不一致及由此诱发的激励偏差和公平失衡问题,研究构建了完全理性情形和激励偏差与公平偏好双重作用情形下的创业企业知识转移激励模型,并深入探讨了激励偏差和公平偏好对创投最优激励强度和创业企业知识转移最优努力水平的影响。研究表明:在完全理性情形下,激励偏差与创投最优激励强度呈倒 型关系,与创业企业知识转移最优努力水平正相关;在公平偏好和激励偏差共同作用情形下,创投最优激励强度选择呈现出显著复杂性,需综合考虑公平偏好、激励偏差、知识可转移量和风险成本等因素以实现最优激励,同时公平偏好加剧了激励偏差对创业企业知识转移意
3、愿的影响程度,与知识转移努力水平 型相关。关键词:创业企业;知识转移;激励机制;激励偏差;公平偏好中图分类号:文章标识码:文章编号:():,(,):(),:;引言创业投资(创投)作为初创企业融通资金的重要渠道,是创业企业寻求成长和发展的重要途径。但信息不对称引发的逆向选择问题一直是资金持有 者 与 技 术 持 有 者 间 进 行 创 业 合 作 的 重 要 阻碍 ,充分的知识转移是实现资源整合与高效合作的前提 。初创期的创业企业和创投间往往不具备稳定的合作网络,尤其是在缺乏有效激励的情况下,为强化自身核心知识保护,创业企业的知识转移不会自发形成。因此,创投如何有效激励,诱导创业企业积极配合创投
4、调研活动、定期反馈产品生产研发和企业运营状况,降低二者间的信息不对称,对促进创业企业发展和实现创投收益具有重要意义。以往研究表明,组织间知识转移意愿及决策行为受到个体知识能力差异 、偏好特征 、组织间信任 、利益分配 、知识属性 及外部环境 等主客观因素的影响,且知识的转移、吸收与内化的过程很大程度上依赖于组织间知识转移的积极性 ,而有效的激励机制是实现知识转移效率提升的关键点。目前,知识转移激励相关研究主要建立在信息不对称 、交易成本 、委托代理 ,等基本研究范式下,将知识位势、知识类型、合作模式和行为偏好等影响因素纳入到激励模型构建中,如:等 将随机扰动因素纳入模型,分析不同知识位势主体的
5、共享策略;罗建强和胡炳坤 探讨了不同知识类型下混合产品知识共享激励策略;等 基于微分博弈构建不同合作契约下的企业间知识共享激励模型;等 根据代理人风险偏好构建了两类激励模型,并将风险规避程度对两类模型最优激励的影响进行对比分析。值得注意的是,组织间知识转移的激励过程往往伴随着对知识转移内容及行为观测、评估的认知不一致 ,进而导致了激励偏差的存在。这根源于人们通常依赖于现象、不完全或虚假信息做出判断,从而导致判断失误或与真实情况不相符。目前,部分学者对认知差异、激励偏差等问题进行了初步探索,并指出激励偏差的存在极大的影响了知识转移效率和激励效果。如李治等 引入监督信号,等 加入监督奖励,以减少知
6、识转移双方的投机行为增强激励契约的公平性;吴强和张卫国 分析了企业激励中的偏差行为对企业员工知识共享的影响。与此同时,激励偏差所带来的公平失衡 问 题 会 进 一 步 影 响 参 与 主 体 的 决 策 行为 ,诱发知识转移过程中的公平厌恶甚至于投机行为。在经典的 模型和 模型基础上,公平偏好被引入多重委托 代理关系激励 ,、薪酬激励 以及知识共享激励机制研究中,如施建刚等 构建了项目型组织成员的知识共享双向激励模型,并指出公平感较强的成员更能提高组织的净收益;朱宾欣等 探讨公平关切敏感度对最优激励程度、众包绩效以及经济收益之间的关系。鉴于此,本文聚焦创业企业知识转移激励过程中的激励偏差与公平
7、失衡问题,着重从完全理性和运 筹 与 管 理 年第 卷双重因素作用情形构建创业企业知识转移激励机制模型,并结合仿真分析探索激励偏差、公平失衡、知识转移量、风险成本等对创投激励强度选择、创业企业知识转移努力水平的微观作用机制,为创业企业合作实践提供参考借鉴。完全理性情形 基本模型构建创投通过采取激励措施诱导创业企业选择更高的努力水平,而创业企业的知识转移意愿取决于知识转移所获得的激励收益与付出的成本之差。据此本文提出如下假设:假设 创投组织和创业企业作为理性经济人,其目标是实现自身利益最大化,即期望效用最大化。假设 根据 模型,知识转移产出由创业企业知识转移努力程度 决定,即:(),其中 为知识
8、可转移率,且 ;为知识存量;为外生随机变量,并假定 (,)。假设 创投对创业企业知识转移行为的激励策略为:(),其中 为激励强度系数,表示创投对创业企业知识转移的激励程度。假设 借鉴经典 委托代理理论,创业企业最优激励契约为 (),其中 为创业企业知识转移获得的收益;为创业企业的固定收益。假设 创业企业进行知识转移努力成本函数为:(),其中 为知识转移成本系数,。假设 创业企业风险规避成本为 ,即创业企业愿意放弃 的效用换取确定性效用,其中 为风险规避系数。由此可 得,创 投 和 创 业 企 业 的 期 望 效 用 分别为:()()()()()()()以此为基础,将创投期望效用函数作为基本激励
9、模型的目标函数,创业企业的期望效用函数转化为参与约束()和激励约束(),创业企业的最低效用用 表示,则创业企业知识转移的最优激励机制模型可转化为如下形式:()()()()()()()()求解得:(),()。由 ,可推得,创业企业知识转移的最优激励强度 与创业企业的知识可转移率 、知识存量 正相关,与知识转移成本 、风险规避系数 和外界随机干扰系数 负相关。同时,创业企业的最优努力水平 与创业企业固定收益 无关,但固定收益是知识转移的前提,当条件被满足时创业企业才有可能接纳激励契约,从而保证知识转移的顺利进行。扩充假设及模型修正引入激励偏差并补充如下假设:假设 创投对创业企业的知识转移激励中存在
10、激励偏差,本文借鉴王先甲等 对执行偏差的刻画,记激励偏差系数为 且 。其中,意味着创投的激励不足;为无激励偏差情形;表明创投的激励过高。由此,考虑激励偏差下的创业企业知识转移激励模型可修正为:()()()()()()()()求 解 得:(),()。模型讨论与分析命题 当 槡,当 槡,;当 或 ,;当 且 或 且 时,。命题 表明,受到其风险成本、知识可转移量的影响,创业企业知识转移的最优激励水平 与激励偏差系数 呈倒 型关系,创投可通过调整其激励强度达到最优激励效果。命题 当 且当 ,;当 ,。命题 表明,创业企业知识转移最优努力水平 与激励偏差系数 正相关,且相较于无偏差情形,负向激励偏差削
11、弱了创业企业知识转移努力水平,而正向激励偏差则起到了增强作用。第 期侯英杰,等:考虑激励偏差和公平偏好的创业企业知识转移激励机制 激励偏差和公平偏好双重作用情形 扩充假设与模型构建激励偏差所导致的实际与预期收益不对等,极易诱发知识转移过程中创业企业的不公平厌恶。为解决此类不公平收益的现实问题,借鉴 和 的观点,创业企业将实际收益小于或大于预期收益视作非公平收益,反映了创业企业不公平厌恶的心理动机。基于此,提出如下假设:假设 创业企业在知识转移激励过程中具有公平偏好,当创业企业获得的知识转移收益高于公平收益时产生公平偏好正效应,并将该情形定义为优势不公平;当创业企业获得的知识转移收益低于公平收益
12、时产生公平偏好负效应,并定义为劣势不公平。假设 创业企业的公平偏好程度由公平偏好系数 表示,越大,说明创业企业的公平偏好程度越大;反之则越小 。根据假设 假设 ,创业企业知识转移的期望收益可表示为:()()(),()(),()其中,分别为优势和劣势不公平下的公平偏好系数,这里令 。由此,兼顾激励偏差和公平偏好的创业企业知识转移激励模型为:()()()()()()()()()()()()求解可得:()(),()()。模型讨论与分析命题 当 ,或 且 ()时,;当 且 ()时,。命题 表明,在劣势不公平下,创投最优激励强度 与创业企业公平偏好系数 之间呈 型关系;在优势不公平下,创投激励是公平偏好
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