国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响——考虑创新生态要素耦合协调的传导分析.pdf
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1、第 卷第 期运 筹 与 管 理 ,年 月 收稿日期:基金项目:上海市哲学社会科学规划一般项目();中央高校基本科研业务费专项资金项目,东华大学研究生创新基金项目()作者简介:郑万腾(),通讯作者,男,江西上饶人,博士,讲师,研究方向:技术创新管理;赵红岩(),女,湖北黄陂人,教授,博士生导师,研究方向:产业价值链;仲颖佳(),女,江苏南通人,博士研究生,研究方向:财政研究和空间计量。国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响 考虑创新生态要素耦合协调的传导分析郑万腾,赵红岩,仲颖佳(江苏大学 管理学院,江苏 镇江 ;东华大学 旭日工商管理学院,上海 )摘要:本文利用中国 年 省份面板统计数据,采用动
2、态固定效应模型、模型和中介效应模型实证考察国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响。研究发现:国际技术溢出能显著提升中国绿色创新绩效,但存在渠道差异,其中 技术溢出驱动功效最强,其次是 技术溢出和进口贸易技术溢出。同时,这种驱动功效还存在区域和自主研发支出异质性,和 技术溢出对中西部地区绿色创新绩效的驱动功效更强,而进口贸易技术溢出高效赋能东部地区绿色创新绩效提升,且在较高自主研发支出的区域,国际技术溢出驱动功效更强。此外,国际技术溢出能通过引导创新生态要素耦合协调间接驱动中国绿色创新绩效提升。研究结论表明需要重视创新生态要素耦合协调发展,根据区域特点布局国际技术溢出渠道,持续发挥国际技术溢出驱动
3、中国绿色创新绩效提升的长效机制。关键词:国际技术溢出;绿色创新绩效;创新生态要素;耦合协调中图分类号:文章标识码:文章编号:():,(,;,):,“”“”“”,(),(),?,:?,:;引言面临着生态环境恶化带来的诸多挑战,构筑绿色创新系统是中国经济可持续发展的关键 。然而,当前中国绿色创新绩效仍相对落后,寻求绩效提升的路径十分必要。在开放经济环境下,中国除了自主研发之外,另一个重要途径就是吸收国际技术溢出,而 且这是更 为低 廉 的 绿 色 创新 变 迁路径 。一种观点认为,国际技术溢出能够通过示范效应、竞争效应和关联效应等途径驱动中国绿色创新绩效提升,而另一种观点则认为,这种以“市场换技术
4、”的吸收路径易形成低端技术依赖,无法获取核心技术,反而不利于中国绿色创新绩效的提升。此外,中国绿色创新是一种系统性的生态创新模式,它兼顾社会、经济和环境效益均衡,力图实现生态要素耦合协调,这也是实现价值共创和绩效最大化的关键 。国际技术要素向中国企业、高校、研发机构等创新主体溢出,不仅带动本土创新要素的跨域流动,而且强化创新主体之间的技术扩散和知识交流,一定程度上加速了区域创新生态要素耦合协调。那么,引发思考:国际技术溢出究竟能否驱动中国绿色创新绩效提升?若答案是肯定的,那么不同渠道驱动功效是否存在差异?创新生态要素耦合能充当传导中介吗?显然,深入探究上述议题,对中国有序吸收国际技术溢出实现绿
5、色创新绩效稳步提升具有重要的现实意义。当前,学者们关于国际技术溢出与绿色创新绩效的相关研究尚存争议,主要论点涉及以下三个方面:一是“促进论”。梁圣蓉和罗良文 发现国际研发资本溢出是提高绿色技术创新效率的重要因素。朱文涛等 认为 存在逆向技术溢出激励绿色全要素生产率改善;二是“抑制论”。宋维佳和杜泓钰 认为 逆向技术溢出和贸易溢出对我国绿色技术创新存在负向影响。等 认为依赖国际研发溢出似乎既不是新兴经济体迎头赶上的正确方式,也不是发展中国家填补技术空白的可持续模式;三是“条件论”。部分学者认为国际技术溢出的绿色创新效应存在门槛约束特征,其中门槛因素涉及市场分割 和制度环境 等。综上所述,虽然学者
6、们对国际技术溢出与绿色创新的关系开展了系列研究,但多数聚焦单一渠道的国际技术溢出,且未深刻研讨其传导机制,仍有拓展的空间。因此,本文可能的创新点:()在研运 筹 与 管 理 年第 卷究内容上,聚集于对外直接投资()、外商直接投资()和进口贸易等渠道国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响和异质特征。()在研究视角上,着力探讨创新生态要素耦合协调对中国吸收国际技术溢出推动绿色创新绩效提升的传导机制。()在研究方法上,基于 数据库和世界知识产权组织绿色专利清单,利用动态固定效应模型、模型和中介效应模型实证检验国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响。理论机制与研究假设 国际技术溢出对中国绿色创新绩效的直接
7、影响国际技术溢出主要通过示范效应、竞争效应和关联效应等途径直接影响中国绿色创新活动 。其中,示范效应和竞争效应相辅相成,具体表现在国外技术溢出不仅有利于中国自主绿色研发“干中学”,而且加剧了国内绿色行业市场竞争,倒逼行业内优胜劣汰,改善资源配置效率,从而促进整体绿色创新绩效提升。关联效应体现在国际技术溢出驱动中间品技术转移,将对中国绿色创新上下游链式升级带来积极影响。但是,考虑到中国幅员辽阔,不同区域绿色创新模式和自主研发支出差异显著,因此,国际技术溢出驱动中国绿色创新绩效提升的功效可能存在各自特征。据此,本文提出如下假设:假设 国际技术溢出能够直接提升中国绿色创新绩效,但存在显著异质性。国际
8、技术溢出影响中国绿色创新绩效的传导机制国际技术溢出存在要素流动、技术转移、中间产品链式升级等特征。其中,要素流动有利于区际知识溢出和资源共享,形成协同创新网络。技术转移实现了跨国公司绿色管理理念向国内创新主体扩散,优化了中国创新要素外部适应环境 。中间产品链式升级引发了中国创新生态要素多样化和专业化集聚,提升了其交流和重组的强度。正是得益于国际技术溢出的上述特征,中国区域创新生态要素加速了耦合协调发展。区域创新生态要素耦合协调是群落、资源和环境等基础要素协同共生引导区域创新生态系统由低效无序向高效有序攀升的过程。这个过程能够引导创新基质与社会生态紧密结合,实现中国绿色创新价值增值 。据此,本文
9、提出如下假设:假设 国际技术溢出能够引导创新生态要素耦合协调发展间接提升中国绿色创新绩效。研究设计 计量模型构建根据理论机制和研究假设 ,本文构建动态面板模型实证检验国际技术溢出对中国绿色创新绩效的基准影响:,()其中,下标 和 分别表示省份和年份;表示区域绿色创新绩效对数;表示国际技术溢出对数,包括 技术溢出()、技术溢出()和进口贸易技术溢出();表示系列控制变量;为随机扰动项。进一步,本文基于研究假设 和模型(),通过中介效应模型对创新生态要素耦合协调的传导机制进行识别,具体模型设定如下:,(),()其中,表示创新生态要素耦合协调度对数,其他变量解释同模型(),根据中介效应判别标准,在,
10、和 都显著的条件下,若 不显著表示存在完全中介效应;若 显著则存在部分中介效应。此外,也可以根据 检验 值来判定。若中介效应存在,表示创新生态要素耦合协调存在传导作用。变量选取()被解释变量:区域绿色创新绩效()。学者们一般采用非期望产出 方法 和绿色专利指标 来衡量。鉴于非期望产出 测算的是绿色生产率,因此采用绿色专利指标更为恰当,故本文选择绿色专利申请量来衡量区域绿色创新绩效。()解释变量:国际技术溢出()。本文主要根据 法 计算中国各省 技术溢出()、技术溢出()和进口贸易技术溢出(),具体公式如下:(,)(,)(,)()其中,表示 时期中国对目标国(地区)的对外直接投资额,表示国家(地
11、区)对中国的直接投资额,表示 时期中国对国家(地区)的进口额;表示 时期目标国(地区)的 ;表示 时期目标国(地区)的研发资本存量,本文根据目标国(地区)的研发经费支出,采用永续盘存法来计算,其中折旧率参考 第 期郑万腾,等:国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响 考虑创新生态要素耦合协调的传导分析测算得到的 ;表示 省 占全国的比重,表示 省 占全国的比重,表示 省进口额占全国的比重。()中介变量:区域创新生态要素耦合协调度()。借鉴李晓娣和张小燕 ,的“三分法”,从创新群落、创新资源和科技环境三个维度构建区域创新生态系统指标体系,并参考周成等 的耦合协调度模型进行综合测算。()控制变量。为了
12、避免其他因素对估计结果的干扰,本文对经济发展()、产业升级()、金融发展()、基础设施()、人力资本()、市场自由化()和人均能源消费()等变量进行控制。数据来源说明本文研究样本为中国 个省份(由于数据缺失的原因,中国西藏和中国港澳台地区未纳入考量),样本时间跨度为 年。其中绿色专利数据来源于国家知识产权局专利公布公告数据库,其他数据来源于 数据库、中国对外直接投资统计公报、中国科技统计年鉴 中国劳动统计年鉴、数据库等。实证结果与分析 基准估计结果表 报告了动态固定效应模型()和系统广义矩估计()两种方法的基准估计结果。其中,的 ()检验 值均小于 ,()检验 值均大于 ,且 检验 值均为 ,
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