0305绩效指标.doc
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4、公司经营目标的实现本期资金收益率不低于 %分管副总经理费用偏差率保证部门费用控制在预算范围内部门费用超支的比例不超过 %,或为否决性指标信托理财部工作的计划性提高信托理财部工作开展的有序性有无年度、季度工作计划,上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过 处信托理财部工作计划完成率保证信托理财部各项工作开展的成效逐条核实计划是否按时完成。已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于 %(两者权重各占50%)组织国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究的力度确保国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究的数量和质量国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究成果的数量不少于 件,研究成果的被采纳的数量不少
5、于 件,研究成果及时上交的数量不少于 件(三者权重各占三分之一)组织行业研究与上市公司调研的力度确保行业与上市公司分析调研报告的数量和质量行业与上市公司分析调研报告的数量不少于 件,分析调研报告被采纳的数量不超过 件,分析调研报告及时上交的数量不少于 件(三者权重各占三分之一)管理资本市场投资运作研究的力度确保投资分析报告的数量和质量投资分析报告的数量不少于 件,投资分析报告被采纳的数量不少于 件,分析报告及时上交的数量不少于 件(三者权重各占三分之一)组织编写投资评论文章的力度确保股市评论、债券市场评论等投资评论文章的数量和质量投资评论文章的数量不少于 件,投资评论文章被采纳的数量不少于 件
6、(两者权重各占50%)对研发专责投资建议的审核力度确保投资方向、投资种类、投资组合的正确性审核后的投资方向、投资种类、投资组合仍然出现决策失误的情况不超过 次,或为否决性指标对投资组合进行的不确定性、风险性、收益性分析的准确性保证为公司的投资达到最佳的收益水平,降低不确定性与风险提供准确的数据基础对公司拟采取投资组合的不确定性、风险性、收益性分析出现明显错误的条数不超过 条,或为否决性指标投资决策方案的质量保证为投资运作提供全面准确的方法和程序投资方案中重要项目的缺失率不超过 %分管副总经理对投资决策方案提出的意见的条数不超过 条向高管汇报投资决策方案的及时性保证向分管副总经理及时汇报投资决策
7、方案在进行资金运作之前是否及时将投资决策方案汇报给分管副总经理否决性指标超出授权范围的资金运作计划及时向高管汇报的及时性保证向高管及时汇报超出授权范围的资金运作计划在进行资金运作之前是否将超出授权范围的资金运作计划汇报给分管副总经理否决性指标投资方案实施的监督力度督促员工按照投资方案进行资金运作因监督不力导致员工未按照投资方案进行资金运作的次数不超过 次,或为否决性指标管理会计核算、分立管理台账的力度确保会计核算、分立管理台账工作的准确无误会计核算、分立管理台账工作出现失误的次数不超过 次投资状况上报的及时性确保公司分管副总经理和总经理及时了解部门投资状况未及时向公司分管副总经理和总经理汇报投
8、资状况的次数不超过 次,或为否决性指标备注信托理财部监理任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效(100%)监督检查国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究等的力度确保国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究成果的数量和质量国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究成果的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时,未及时向信托理财部经理提醒的次数不超过 次,或为否决性指标分管副总经理监督检查国家金融监管政策研究的力度确保国家金融监管政策研究成果的数量和质量国家金融监管政策研究成果的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时,未及时向信托理财部经理提醒的次数不超过 次,或为否决性指
9、标监督检查行业与上市公司研究的力度确保行业与上市公司研究成果的数量和质量行业与上市公司研究成果的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时,未及时向信托理财部经理提醒的次数不超过 次,或为否决性指标组织行业研究与上市公司调研的有效度确保行业与上市公司分析调研报告的数量和质量行业与上市公司分析调研报告的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时,未及时向信托理财部经理提醒的次数不超过 次,或为否决性指标审查投资建议报告的有效度提高投资建议报告的全面性和完善性经审查后,投资建议报告仍被发现有错误或遗漏的次数不超过 次审查投资决策草案的有效度保证为投资运作提供全面准确的方法和程序经审查后,投资决策草
10、案仍被发现有错误或遗漏的次数不超过 次对投资方案收益风险分析、部门决策会议的参与度确保部门投资运作工作的质量因未及时参与投资方案的分析与决策会议而导致投资方案出现偏差的次数不超过 次,或为否决性指标监控部门经理投资决策的力度确保部门经理做出的投资决策在授权范围之内部门经理做出授权之外的投资决策未及时向分管副总经理汇报的次数不超过 次,或为否决性指标监控部门经理资金运作的力度确保部门经理做出的资金运作的决定合理监理在认为部门经理做出的资金运作的决定不合理时未及时向分管副总经理汇报的次数不超过 次,或为否决性指标监控交易员投资运作的动态性保证交易员按照投资运作决策实施交易未及时发现交易员未按照投资
11、运作决策实施交易的次数不超过 次,或为否决性指标审查会计核算、分立管理台账等工作的力度确保会计核算工作、会计报表编制及分立管理台账的准确无误经审查后,仍然发现会计核算工作、会计报表编制及分立管理台账有误的次数不超过 次,或为否决性指标审查工作总结报告的力度保证工作总结报告全面反映部门工作实际经审查后,工作总结报告仍然被发现有遗漏、错误的条数不超过 条,或为否决性指标备注信托理财部副经理任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效(100%)对部门经理制定部门计划的协助力度保证信托理财部工作的有序性因协助工作不到位导致部门计划重要内容出现缺失的情况不超过 处信托理财部经理分管会
12、计、出纳工作的计划性保证分管工作的计划性、有序性有无年度、季度工作计划,上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过 处分管会计、出纳工作计划完成率保证分管各项工作开展的成效逐条核实计划是否按时完成。已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于 %(两者权重各占50%)费用审批的准确性、合理性确保部门合理开支经审批后,仍然被发现有不真实、不合理费用的次数不超过 次,或为否决性指标管理会计、出纳业务工作的力度保证会计工作准确反映部门业务状况因未能及时指导会计、出纳的业务工作而导致出错的次数不超过 次审核相关财务报表的准确性确保会计上报的会计报表及财务分析报告的准确性经审核后,会计上报的会计报表及
13、财务分析报告仍然被发现有错误的次数不超过 次,或为否决性指标接待、协调工作的质量提高部门接待、协调工作的水平部门接待、协调工作出现失误的次数不超过 次组织起草相关计划、总结的及时性与完整性保证专项工作计划和总结汇报材料起草工作保质保量的完成未能及时组织起草专项工作计划和总结的次数不超过 次,专项工作计划和总结汇报材料种重要内容的缺失率不超过 %(两者权重各占50%)管理后勤工作的有效度保证部门后勤工作的正常开展,为部门业务的开展提供优质的服务后勤工作遭部门员工投诉的次数不超过 次管理其它日常行政事务的力度提高部门其它日常行政事务的工作水平其它日常行政事务遭信托理财部经理批评或遭员工投诉的次数不
14、超过 次备注信托理财部综合交易员任务绩效指标指标类别指标项考核目的考核内容/方法考核人任务绩效(100%)股票一级市场申购的及时性确保在申购日开市期间下单是否在申购日开市期间及时下单否决性指标信托理财部经理股票一级市场申购的准确性确保按照有关申购股票一级市场新股通知单的内容进行申购是否严格按照有关申购股票一级市场新股通知单的内容进行申购否决性指标填写股票申购台账的及时性保证部门经理及时知会股票申购台账未能在当日闭市后将股票申购台账及时上报经理的次数不超过 次,或为否决性指标填写股票申购台账的准确性保证提供准确的申购数据股票申购台账登记中出现数据错误的笔数不超过 笔股票、基金二级市场交易录单准确
15、性确保按照有关股票、基金二级市场交易指令的内容进行交易是否严格按照有关股票、基金二级市场交易指令的内容进行交易否决性指标股票、基金二级市场交易调整的及时性确保按照已调整的交易范围及时进行交易是否及时按照已调整的交易范围进行股票、基金二级市场交易否决性指标填写股票、基金二级市场交易台账的及时性保证及时登记每笔交割股票或基金名称、价格、股数等二级市场交易台账未能及时填写股票、基金二级市场交易台账的次数不超过 次填写股票、基金二级市场交易台账的准确性保证提供准确的股票、基金二级市场交易数据股票、基金二级市场交易台账登记中出现数据错误的笔数不超过 笔备注信托理财部研发专责任务绩效指标指标类别指标项考核
16、目的考核内容/方法考核人任务绩效(100%)研究国外政治经济形势对我国宏观经济的影响的广度、深度、及时性确保国外政治经济形势对我国宏观经济的影响研究的数量和质量研究报告的数量不少于 件,研究报告被采纳的数量不少于 件,研究报告及时上交的数量不少于 件(三者权重各占三分之一)信托理财部经理研究我国现行的宏观经济政策的广度、深度、及时性确保我国现行的宏观经济政策研究的数量和质量研究报告的数量不少于 件,研究报告被采纳的数量不少于 件,研究报告及时上交的数量不少于 件(三者权重各占三分之一)研究我国宏观经济形势的未来走势的广度、深度、及时性确保我国宏观经济形势未来走势研究的数量和质量研究报告的数量不
17、少于 件,研究报告被采纳的数量不少于 件,研究报告及时上交的数量不少于 件(三者权重各占三分之一)研究我国金融监督管理政策的走向广度、深度、及时性确保我国金融监督管理政策研究的数量和质量研究报告的数量不少于 件,研究报告被采纳的数量不少于 件,研究报告及时上交的数量不少于 件(三者权重各占三分之一)研究金融市场新型业务的超前性的广度、深度、及时性确保金融市场新型业务研究的数量和质量研究报告的数量不少于 件,研究报告被采纳的数量不少于 件,研究报告及时上交的数量不少于 件(三者权重各占三分之一)研究行业政策和上市公司的广度、深度、及时性确保行业政策和上市公司研究的数量和质量上市公司分析、行业分析
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