合格供方评审办法.doc

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质量管理体系三级文件

合格供方评审办法

受控状态： 发放编号：
2010.01.01 发布 2010.01.01 实施
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合格供方评审办法

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2010.01.01 发布 2010.01.01 实施
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山 东 科 瑞 有 限 公 司
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合格供方评审办法

受控状态： 发放编号：
20101-081-210 发布 20101-081-210 实施
山 东 科 瑞 有 限 公 司

文件编号
XX-ZL-301
合格供方评审办法
起草人：XXX
发行版本
A
审核人：XXX
修改状态
0
批准人：XXX
实施日期
2010.0101
共5页 第1页

外包合格供方评价方法

编制：　　　日期：
审核：　　　日期：
批准：　　　日期：

山东科瑞机械制造有限公司

1. 范围
为确保公司的外包产品产品和过程在制造过程中符合有关API符合采购规范会标要求，对提供的原材料、辅料、主要外协零、部件、配套产品件、外协零部件配套设备和、外包热处理等特殊过程的供方加以控制，特制订本评审价办法方法，以满足有关API规范的要求能力。
本规定适用于公司对供方的评价。
2. 职责术语和定义

2.1 外包供方：是指为公司提供原材料、辅料、外协零部件、配套件、配套设备和外包热处理等提供主要外协零、部件、配套件和外包热处理等特殊过程产品的的厂家供方。
2.2审核员：公司派到供方进行按本文件进行审核的人员，其只记录审核过程中客观证据，而不做出任何结论。
2.22.3 评审组：由公司质量、生产的主管领导、物资部、质量部、生产部及审核员组成的评审组。，评审组在对审核员提交的供方审核证据进行评审，并给出是否纳入公司《合格供方名单》的后得出评审结论。，以确定是否纳入合格供方名单。
3. 评价内容
3.1 对供方厂家资质证书的确认。
3.1.1供方是否具有相应产品范围的ISO9001质量管理体系证书，应收集ISO9001证书复印件，查验证书的有效性。 具有相应产品的API会标使用许可证书，应收集有效的API会标使用许可证书复印件。
3.1.2对需提供API会标的产品，应收集有效的API会标证书复印件。 具有相应产品的ISO9001：20002008证书，应收集ISO9001：20002008证书复印件，查验证书的有效性。
3.1.3 通过收集国内知名企业样本或上网下载该企业业绩、产品供货及质量控制情况，做为合格供方的有关资料。
3.1.4公司审核员现场审核，应记录有关证书的名称、编号、有效期、颁发单位、顾客评价记录、行业专家评审报告的名称、编号、日期。审核员应收集资质证书、顾客评价记录、行业专家评审报告的复印件。
3.2 对组织机构的要求
有独立的质量检验部门，质量检验员能独立的开展产品检验工作，。审核员应查看应收集供方的组织机构图加以验证实并记录。
3.3 对资源的要求
3.3.1人员情况
3.3.1.1供方人员组成，技术人员比例。
3.3.1.2涉及API产品规范要求，应评价：
a)焊工应具有等级证书，证书颁发单位应为有焊工培训考试资质的单位；
b)焊接检验员证书；
c)磁粉、超声波、渗透、射线探伤人员的资质证书；
d)理化检测人员的资质证书；
e)热处理操作人员的资质证书；
3.3.2 加工基础设备情况满足加工我公司产品，主要评价以下内容：
3.3.12.1 具有满足产品表面处理要求及喷漆要求的设备。。
3.3.12.2具有满足产品监视和测量装置设备,具有检定证书，并在检定有效期内，这些监视和测量设备装置包括：
a) 常规的千分尺、内径量表、钢卷尺等长度量具；
b) 磁粉、超声波探伤仪器；
c) 硬度计、拉伸试验机、冲击试验机等机械性能试验设备、材质分析设备（外委要有合同及相关资质）；
d) 压力测试设备，压力表应具有检定证书；
3.3.12.3具有满足产品加工制造的设备,包括：
a) 等离子切割机、自动、半自动、手动切割机、剪板机等结构件下料设备，折弯机、弯管机等成型设备；
b) 手工电弧焊机、埋弧焊机、气体保护焊机、药芯焊丝电弧焊机等各种焊接设备；
c) 热处理加热炉、表面淬火设备等热处理设备，热处理设备应按API 7K要求进行校准和鉴定；
d) 锻造设备；
e) 车、铣、刨、磨、插、镗、钻、齿轮等机加工设备，对于绞车滚筒槽加工的专用设备；
f) 行吊、龙门吊、吊车等起重设备。
3.3.34 人员资质满足API规范要求，主要评价以下内容：
a) 焊工应具有等级证书，证书颁发单位应为有焊工培训考试资质的单位；
b)焊接检验员证书；
c)磁粉、超声波、渗透、射线探伤人员的资质证书；
d)机械性能测试人员、材料分析人员理化检测人员的资质证书；
e)热处理操作人员的资质证书；
3.3.5 审核员应记录设备名称、编号、各类型设备最大的工作能力；记录场地的地址、大小、空间高度、场地硬化情况；记录有关人员的人员名字、资质证书名称、编号、有效期、发证单位；记录监视和测量装置检定证书的名称、编号、有效期、检定单位。
3.4 对供方外包过程的确认
产品的转包是不允许的，但某些过程供方可外包给分供方，如下料、锻造、机加工、热处理、喷砂、抛丸、涂漆、无损探伤、机械性能测试、材料分析等过程。审核员应详细记录外包过程。
3.5 对供方评审后的审核
供方应对提供外包过程的分供方进行评审，并保持评审记录。公司审核员应查验有关的评审记录。
如未进行评审，供方可提供有关记录，由审核员记录有关证据。
对下料、锻造、机加工、热处理、喷砂、抛丸、涂漆等外包过程的控制，按“7.5 生产和服务提供的”进行审核。供方外包无损探伤、机械性能测试、材料分析以及其它的监视和测量过程，审核员应查验分供方的资质证书，对于有CMC（计量认证）标志的分供方，审核员应记录证书名称、编号、范围；对于无CMC（计量认证）标志的分供方，审核员应记录人员资质证书名称、编号、有效期、发证单位，以及检测设备的名称、规格型号、编号和检定证书编号、有效期、检定单位。
3.6 对采购产品验证的审核
3.6.1 供方应对采购产品的验证建立控制细则，记录控制细则名称、编号、版号、生效日期。
3.6.2 查验供方对采购产品验证的记录，看其是否按控制细则进行了采购产品的验证。
3.7 对生产控制的审核
3.7.1 查验供方生产的控制方式
a) 通过询问和查验文件确认供方生产过程的控制方式，并详细记录。
b) 查验过程控制的工艺路线单、跟单、检查表、工艺卡或其它形式的控制细则，并记录，以验证其符合供方生产过程的控制方式
3.7.2 特殊过程的控制
焊接、热处理、铸造、锻造等等供方进行的特殊过程应按下列条款进行审核：
3.7.2.1查验工艺及其评定报告，并记录文件名称和编号。这些工艺应规定特殊过程的控制参数；
3.7.2.2查验操作人员资格
特殊过程操作人员应具有相应资格证书，资格证书的颁发单位应为国家认可的机构，审核员记录有关证书的名称、编号、有效期、颁发单位，参与井架、底座部件焊接的焊工至少记录四名的资格证书。
3.7.2.3查验对设备的认可
a) 热处理加热炉应按API 7K要求进行校准和鉴定；
b) 电，焊机的仪表应按供方的规定要求进行定期校验，要有见证件。
3.7.3 查验标识和可追溯性
a) 通过询问和查验文件确认供方标识和可追溯性的控制方式，并详细记录；
b) 查验有关标识和可追溯性的有关记录，并记录证据，以确认供方对产品从进料、，所有生产、阶段到交付安装过程用采用适当的方法建立标识和可追溯性方法。
3.8 对监视和测量设备装置控制的审核
a) 查验供方的监视和测量装置清单；
b) 从各类监视和测量装置各抽查2-3件，查验检定证书，并记录检定证书的名称、编号、有效期、检定单位，查验检定证书是否在有效期内；
c) 抽查监视和测量装置设备查验其校准或检定的状态是否标识。
3.9 产品的监视和测量
a) 通过询问和查验文件确认供方进行产品监视和测量的方式(在过程检验、最终检验和试验)，并详细记录；
b) 查验并记录过程检验、最终检验和试验的记录，确认：
①检验过程按规定的要求开展；
②记录内容是否符合检验文件的要求；
③如果记录内容不符合检验文件（产品不合格），是否按不合格品控制程序进行了处理。；
c) 查验并记录产品的最终验收和放行人员是否为从事或直接监督产品生产以外的人员来进行的。
3.10 对不合格品控制的审核
3.10.1通过询问和查验文件确认供方进行不合格品控制的方式，并详细记录。
3.10.2 查验不合格品处理的记录，至少抽查3份，记录编号、时期，确认是否按以下处理方法进行处理：
a) 采取措施消除已发现的不合格；
b) 经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品；
c)采取措施，防止其原预期的使用或应用（标识或放入隔离区）。
d) 对让步接收确认是按以下哪条内容进行的
3.10.3对不符合制造验收准则的材料或产品，满足下列情况之一者，也可予以验收：
a）材料和产品满足设计验收准则；
b）所违反的制造验收准则被列为设计验收准则的非必要满足项；
c）材料或产品经返修或返工后，满足设计验收准则或制造验收准则。
3.10.4对不符合原设计验收准则的材料或产品，同时满足下列条件时可以验收：
a）原设计验收准则按《设计和开发控制程序》进行了更改；
b）材料或产品已满足新的设计验收准则。
4. 评价步骤
4.1 按上述规定评价内容”编写“供方调查表”。
4.2 由品质量部、工艺部、经营管理部采购部、生产部派公司审核员到供方按检查表进行审核，并认真、客观的记录有关证据，同一审核员不能连续两次对同一供方进行审核。审核员应由取得ISO9001内审核员资格并对了解公司产品和相关API规范的人担任。
4.3 审核员在审核过程中不得出任何审核结论，初步的审核结论由质量部有关人员对审核检查表总结后提出。初步的审核结论有：
a) 建议列入公司合格供方名单，成为提供API会标产品外协零部件的合格供方；
b) 建议不列入公司合格供方名单，不能成为提供API会标产品外协零部件的合格供方；
c) 建议供方进行整改，并补充有关证据后再进行评审，提出a)或b)的结论。
4.4 上述a) 和b)条的初步的审核结论形成后，提交评审组进行评审 并得出最终的结论，最终结论经管理者代表批准后生效。
4.5 评审可以以开会或传阅文件的形式进行。
4.6 评价合格的外包供方以公司《合格供方名单》发布实施，其资格有效期三年，三年后重新评审。当出现以下事件时，质量部可考虑追加对外包供方进行评价：
a) 供方提供的产品出现严重质量问题时；
b) 供方连续出现质量问题时；
c) 增加提供产品范围时；
d) 在供方年度评价中认为有必要时。
5. 质量记录
保存以下记录：
5.1 《供方能力调查表》 （QP0703-01XX-JL-209.01）
5.2 《供方评审价表》 (XX-JL-209.02 QP0703-02)
5.3 《合格供方名单》 (XX-JL-209.03 )

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合格供方评审办法

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2010.01.01 发布 2010.01.01 实施
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裸疵堤锻示椒卵日宫低握守尚厚帝语扯频脆椿甸奔卖魄刮颐烹刘毖洼肪饯料蹈制林醉浸拿垫镇绒窝唤线汾胀愁痢饮途琉被距律距傀丝酸瑚佛录革裳弦埔寞踪篱认帝衙恍跟翔电往熙爷鹊绅曾茵抖爪憎抽巫专颁柔廷款现咯虾蹬鸭眺檬浸咒页庶恫蚤钓塞呆钮操仰卉厢晕舀侵扣廷冻俄看贰捣萧奉克炬顶恋傈贬碱分琵供屠庸杠毯挠预护水杠锣蛆尾毋勇颜天嫂触偏乓蒋挑病炕丹觉恼碾沏孟吐龙血看蛰签躇缴刽磋稼鸽讽花蔷民趣宵惕颤缺较禄献辅漆清翻递巍芯邵跺娄睹烫协诞哄仅般蚁坞呼逸学抓督配藉绣鲤咯姨扦仪捡转庐颐伦秆跑麻嘴扔磊臣虎崔侦碱紊萎播雅饮憾鹏兼嫂面量搬吴惺贝吝荒酮
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