证券经纪人绩效考核管理办法.doc

华泰证券股份有限公司
银川解放东街证券营业部
证券经纪人绩效考核管理办法

第一章 总则

第一条 为科学合理地对公司证券经纪人进行绩效考评，鼓励证券经纪人提升业绩，促进证券经纪人提高执业能力，鼓励证券经纪人与公司共同发展，根据《证券经纪人管理暂行规定》和《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法》（以下简称本办法）。
第二条 本办法适用于营业部对证券经纪人的绩效考核管理工作。
第三条 本办法所称的绩效考核，包括业绩考核和级别考核。业绩考核是指以对证券经纪人每月业绩进行考核，并根据考核结果计算证券经纪人的报酬。级别考核是指根据证券经纪人业绩、日常表现、接受培训、合规展业等多方面进行考核，并根据考核结果调整证券经纪人级别。

第二章 证券经纪人绩效考核办法

第四条 零售客户服务总部负责制定并修订证券经纪人绩效考核体系，按照市场变化定期公布考核指标，并在经纪人考核管理系统中进行维护，指导营业部对证券经纪人实施绩效考核。
第五条 营业部营销团队负责对证券经纪人进行绩效考核，营业部总经理负责审核证券经纪人绩效考核结果。
第六条 证券经纪人每月可通过CRM系统查询自己的业绩报酬，如证券经纪人对绩效考核结果产生疑义，可与营业部营销团队负责人进行沟通。
第七条 营销团队在证券经纪人绩效考核结束后，应与证券经纪人沟通考核结果，协助证券经纪人制定改进计划，提供营销支持，辅助其提升业绩。
第八条 证券经纪人每月进行业绩考核，考核结果以证券经纪人月度业绩考核系数P及合规展业考核系数M体现，两类考核系数影响证券经纪人每月的业绩报酬，且各占50%的权重。
第九条 证券经纪人每月业绩考核系数P、合规展业考核系数M由营业部营销团队每月根据日常管理及证券经纪人风险监控系统监控记录进行考评，最终由经纪人考核管理系统汇总考核结果并生成薪酬报表反馈至CRM系统，以便证券经纪人查询。
第十条 营销团队考评证券经纪人每月的合规考核系数，如未出现违法违规行为，则相应的合规考核系数为1；如证券经纪人执业过程中出现违法违规行为，则当月的合规考核系数为0。
参照《华泰证券股份有限公司证券经纪人执业行为规范》中第十九条的规定，如证券经纪人发生如规定中所描述的禁止性行为，则实行一票否决制，当月合规考核系数为0。
第十一条 证券经纪人每月业绩考核系数P

级别
最低月新增有效户
最低月主动新增资产（万）
高级经纪人
H+1
60
中级经纪人
H
40
初级经纪人
H
20
培育期
H-1
10
指标释义：
1、新增有效户
（1）新增有效户是指当月开户，且账户资产不低于5000元的账户。如为当月开户且账户内资产不足5000元的，在开户后三个月内的任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的有效户。
（2）新增有效户指标随当期市场行情进行修正：
H=3+K
K为市场修正系数，如当月全国市场的总开户数同上月相比增加或减少10万户，则K相应增加或减少一户，以此类推。
新增有效户指标的最小值为1。
2、月主动新增资产：
为排除市场因素对客户资产的影响，对证券经纪人名下客户每月的主动新增客户资产进行考核。
月主动新增客户资产=本月客户现金流入+本月新增转托管股票市值－本月客户现金流出－本月转托管流出股票市值。
第十二条 证券经纪人业绩考核系数P
1、考核系数定义
P1=证券经纪人月度实际新增有效户/对应的开户数指标（0≤P1≤1）
P2=证券经纪人月度实际新增有效户的新增资产/对应的新增有效户的新增资产指标（0≤P2≤1）
2、考核系数P的计算
业绩考核系数P = （P1+P2）×0.5；
第十二条 证券经纪人名下客户当月产生的佣金收入扣除营业部相关成本后，大于20万元，免除当月业绩考核，营业部可直接对其进行合规展业考核。
第十三条 证券经纪人业绩报酬按证券交易佣金收入的超额累进制计算：
业绩报酬=（客户证券交易佣金收入-相关成本及费用）×对应的提成比例×（0.5×P+0.5×M）

名下客户净佣金收入（元）
提成比例
100000以上
45%
50000-100000
40%
30000-50000
35%
10000-30000
30%
5000-10000
25%
5000以下
20%
第十四条 证券经纪人开发的客户，如果提出让营业部在现场安排座位，那么考虑到营业部的经营成本增加，在营业部为开户安排座位的次月起，在经纪人考核系统中，将该客户的考核集调整为原考核集系数乘以0.7。
第十五条 证券经纪人在开发、服务客户时，如果占用营业部资源或成本过大，营业部可以按占用资源或成本的大小，酌情对该证券经纪人的月度提成进行相应折扣。营业部财务部在日常报销中需将与理财经理相关的费用分摊到个人及地区费用中，按月统计费用率，费用率高于营业部制定的标准后，营业部可酌情给予折扣。费用明细台帐见附件。
第三章 证券经纪人级别考核办法

第十六条 公司按季度对证券经纪人进行级别考核，每一季度末，由营业部营销总监根据证券经纪人业绩指标完成情况、培训完成情况及日常管理对其进行综合评价，并在经纪人考核管理系统中调整其下一季度的级别。
第十七条 证券经纪人级别考核，业绩指标框架如下。季度考核达到晋升指标的，调高一级，未达到维持指标的，调低一级，如连续2个考核季度未达到培育期维持指标，则公司与证券经纪人解除委托合同。
首次启动实施，按月末客户资产划分初始级别
实施三个月后，按级别考核办法调整级别
退出机制
级别
月末客户资产（万）
最低维持指标
最低晋升指标
连续两个月未达到培育维持指标的，退出经纪人序列
高级
3000万
1、累计月均新增有效户4户；
2、月末客户资产连续达到3000万元及以上。
当高级证券经纪人达到如下条件时，同样算作达到维持指标条件：
1、有效户总数达到100户及以上；
2、月末客户资产连续达到5000万元及以上；

中级
800万
1、累计月均新增有效户3户；
2、月末客户资产连续达到800万元及以上。
1、有效户数达到80户及以上；
2、月末客户资产连续达到3000万元及以上；

初级
150万
1、累计月均新增有效户2户；
2、月末客户资产连续达到150万元及以上

1、有效户数达到50户及以上；
2、月末客户资产连续达到800万元及以上；
培育
考察期
1、 累计月均开发6名潜在客户；
2、 累计月均新增有效户1户；

1、有效户数达到20户及以上；
2、月末客户资产连续达到150万元及以上；

注：1、维持及晋级的必要条件为培训、日常管理及合规展业考核合格。
2、月末客户资产的维持及晋升指标由零售客户服务总部每半年根据市场情况进行修正；市场修正系数=当月末沪深300指数/6个月前沪深300指数。营业部据此修正。
第十八条 对于证券经纪人营业部每月给予一定的津贴，津贴的具体发放标准如下表：
经纪人级别
津贴标准
高级经纪人
1000元
中级经纪人
800元
初级经纪人
600元
培育学员
400元

第四章 附则
第十九条 本办法由银川解放东街证券营业部负责解释及修订。
第二十条 公司有权根据国家法律法规、监管政策及公司管理制度适时修订本办法。
第二十一条 本办法自颁布之日起实行。

华泰证券银川解放东街证券营业部
二〇一〇年三月十一日

附件1:
银川解放东街营业部2010年 月经纪人合规展业考核系数（M）表
经纪人编号
经纪人姓名
级别
渠道维护、工作态度及团队协作精神
日常安排工作完成情况（CRM、日志等）
考勤情况
风 控
总分
评分
加权平分 （权重15%）
评分
加权平分 （权重15%）
评分
加权平分 （权重20%）
评分
加权平分 （权重50%）

评分说明：
1、各项目：满分1分。优秀0.8-1.0、良好0.8-0.6、合格0.6-0.4、不合格0.4-0
2、考情情况：①、无迟到、早退；晨夕会、培训全勤得满分1分。②、出现旷工，此项为0分；③迟到、早退、无故缺席晨夕会，每次扣0.2分；培训缺席每次扣0.5分。④、晨夕会请假每两次扣0.2分；事假每3天扣0.2分、病假每5天扣0.2分。
3、风控情况：营销人员未按照监管部门及公司要求合规展业、出现违规行为的，当月合规考核系数为0。根据风险管理监控平台监控的风险项目，经过核实，每出现一次预警扣0.1分。合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用文件
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责

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