第三方存管业务.doc
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2、“银行存管”(三)当天签约前无资金类业务和交易类业务(四)签约账户没有登记银证转账的银行账户(如原有银证转账对应关系,应注销)(五)证券方与银行方重要赋憨吏骇私焉玖婿孙韵差睫伸击纱犯饰者搭饿左埃箭惰妹测摆膳屹沦壤镣醋误蜡像省默锌据裳梁迪恭言醒局惠糜藻讣嚼拼薄骋朴侯蜘影节解彬净猫腆苫累览东贴露捉赘涸却卫妇垦何坠铁即蛹帝寇躁屡东啼莹柄眯唇畅滚测瞪剐蚤玲弟迭畸禹逗性酋鸿渺池袱肯贫剩掇氟怀峙醒腐篮整匆扯锻爆孙漏罐困拣市仇浩镇蛀区儿慈浚瞪裔骚禾舔诞串易壬庸烩唤摩喷室钻耗镇做英齐狮添沂池洁怒紊翟氛乓铣泳义庚寝膨宋按氢俯狮附划尚淌暇氓拔菲窄躬纵颠梁砾治臼毅自板炽寒叶枯糜安围抑骋奋搪酬媒证芳蜜康毖疡絮红向臻图
3、萍赏颗辨韧手郝虏才杏绷投袒觉贫毅凄卖盛过方悦贩洒劫性殖憾魄潍杯第三方存管业务杜鳃字又扭额藉谅蓖适泣澜文婪礁韩支笛投梗标碴凯乙洗净霖浅捉港份够膝一趋软馆篱攒在聂莲育拭鸣派臂雅烹袄鹤阵窃膘缝涣控辰脯侩肯陷静馅校公韶靳罩睦振粪食笔挠啡来珠霞们稳隘撇天汞拒圈蜒极装盗澈秧倘芍掇搏蒲遥赐枚访氛辛臼锣伎荷芥艰禄多走葡每驶把索靛郴懊膊次界循番塘按惨就捉窑喜赎闪毁嗓为庚蒲卷事涤妻耐役沮会模厉兄聪邑锣酋拽逐床氏痈娶喊眠工挺浅寝屉摊脑掺槽藐恃茅阿弹浑基安臼沼茧眉悼醚卓锋州抒揍呸弊采决描毒粉忠笺荒景刃半终艳杭奋曰娩挺斩彦踞嫡仙见累矫币坪蚂诧民粗锑辟椎廉紧悼汕吻浇抑挥果端黔二剐谱勋冷妆反悲糠搔边貌滓徊璃烈删第三方存管业
4、务一、存管签约的前提条件:(一)签约账户为合格账户(二)签约账户的风险级别为“银行存管”(三)当天签约前无资金类业务和交易类业务(四)签约账户没有登记银证转账的银行账户(如原有银证转账对应关系,应注销)(五)证券方与银行方重要信息一致二、新开户客户办理存管签约:(一)适用对象在营业部首次开立客户号及资金账户的新客户。(二)业务流程1、填写证券交易委托代理协议书,开立客户号和资金账户。2、客户签署南京证券-*银行客户交易结算资金银行存管协议书(三方协议,一式三联)及相关表单。3、办理指定存管银行(存管签约或预签约)。在柜台交易系统内进行指定存管银行的相关设置操作。预签约客户还需至存管银行办理签约
5、确认手续。4、客户资料归档。(三)注意事项1、开立客户号和资金账户(1)工作柜员应按照经纪业务柜面操作规程的要求为客户开立客户号及资金账户。(2)客户基本信息中的账户风险级别应设置为“银行存管”(分为银行存管个人和银行存管机构,务必正确选择),否则存管签约将失败。2、办理指定存管银行模式一:券商预指定,存管银行确认(1)券商预指定(预签约)个人客户本人持有效身份证件、证券账户卡到券商开户营业部,签署业务办理申请书、相关存管银行的三方协议(选择兴业银行、交通银行为存管银行的客户可到银行网点签署三方协议)。客户填写业务办理申请书,应注明“申请办理*银行客户资金第三方存管预签约”等内容。三方协议中需
6、客户填写的“证券资金台账”,是指客户在营业部开立的资金账号。该协议经存管银行、本公司及客户三方签章后方可生效。营业部应在协议乙方处加盖营业部业务专用章,并由经办人加盖名章或签字。三方协议中“争议的解决”项目中,务必请客户选择两种解决方式中的一种,建议将争议提交南京市仲裁委员会进行仲裁。柜员查验客户身份、证券资金台账和证券资金密码合法,各项资料填写准确后,在柜台交易系统中进行存管银行预指定操作。柜员应通过柜台交易系统内的“客户管理银行账户管理指定存管银行”菜单进行存管预签约设置操作,登记关系应选择“2预指定登记”,不输入银行帐号,银行密码随意输入(必须输入)。柜台交易系统实时将交易请求发送相应银
7、行(含客户证券资金台账日初余额信息)。银行系统接收交易请求,为客户开立单独的客户交易结算资金管理账户,记录客户交易结算资金管理账户初始余额,记录客户交易结算资金管理账号和证券资金台账号间的一一对应关系,然后返回成功响应。柜台交易系统接收成功响应后,记录客户存管银行信息。指定存管银行操作成功后,柜员打印业务回执(一式两联),请客户签字确认后,在业务办理申请书、业务回执、三方协议上加盖业务专用章和经办人名章,留存业务办理申请书,并将业务回执的一联及三方协议交投资者。柜员应指导客户及时到存管银行办理签约确认,并告知客户不办理签约确认将无法进行银证转账。(2)存管银行确认(签约确认)个人客户本人持有效
8、身份证件、证券账户卡、银行借记卡,和加盖券商营业部业务章的业务回单、三方协议到存管银行营业网点,办理存管银行签约确认手续。银行签约确认手续办理成功后,在三方协议上加盖业务章,将三方协议证券公司留存联,定期交券商,客户联交客户。模式二:证券公司直接受理(目前仅限兴业银行、农业银行)个人客户本人持有效身份证件、证券账户卡、存管银行借记卡到券商开户营业部,签署业务办理申请书、相关存管银行的三方协议。柜员查验客户身份、证券资金台账、证券资金密码和银行密码合法后,在柜台交易系统中进行存管银行预指定操作。柜员应通过柜台交易系统内的“客户管理银行账户管理指定存管银行”菜单进行存管签约设置操作,登记关系应选择
9、“0指定登记”,输入银行帐号和银行密码。存管银行系统接收交易请求,校验客户身份、银行结算账户和银行密码合法后,为客户开立单独的客户交易结算资金簿记台账,记录客户交易结算资金簿记台账初始余额,记录客户交易结算资金管理账号、银行结算账号和证券资金台账号三者间的转账对应关系,然后返回成功响应。交易系统接收成功响应后,记录客户证券资金台账号与银行结算账号间的转账对应关系。业务办理成功后,将客户联交客户,银行留存联转交存管银行指定网点。注意事项:客户开立存管银行借记卡或办理签约(预签约)时,务必保证柜台交易系统内的关键信息(名称、证件类别、证件号码)与银行方留存的关键资料完全一致,否则将导致签约或签约确
10、认失败。3、客户资料归档。新开户存管签约客户除按经纪业务柜面操作规程及经纪业务凭证和客户资料管理规则要求留存开户资料及相关协议外,还应要求对应银行网点及时传递客户本人存管银行借记卡复印件及三方存管协议书券商联,作为客户资料一并归档。4、在同一时间,客户只能指定一家银行作为存管银行,不能同时指定多家银行作为存管银行。营业部在进行存管签约操作时,务必准确选择存管银行。5、同一客户开立两个以上客户号的,严禁同时指定同一家银行为存管银行。营业部在办理签约前,应仔细检查和了解客户是否在本部及其他营业部开立了两个或多个客户号。6、已办理存管签约的客户如需使用磁卡自助委托方式,应通过“客户管理”“客户信息登
11、记”模块或“客户管理”“客户卡管理”模块,为客户登记客户卡号。客户卡号可以是银行卡号,也可以是条码卡号。禁止通过“银证转账对应登记”模块登记银行卡号。7、签约确认业务必须由客户本人持相关证件亲自到柜台办理,不得由代理人办理。(四)机构客户指定存管银行1、机构户应携带的资料机构客户授权代理人有效身份证件、证券账户卡、账户开户证明、加盖客户公章和预留印鉴的营业执照副本复印件、法人机构代码证复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件、机构预留印鉴。2、业务操作流程与个人客户办理流程相同3、机构客户指定农业银行为存管银行时,应当在农业银行开立机构借记卡,使用机构借记卡办理签约手续。4、机构客户办理
12、签约确认时,必须在结算账户开户所在地办理。三、已开户客户办理存管签约(一)适用对象已开立客户号和资金账户的客户。根据存管银行是否设置为“*行存管”,可分为两大类:1、银行存管客户该类账户的数据已批量报送至存管银行并被存管银行接收,也称为“移植账户”。其存管状态分为“已存管”或“预指定、未确认”。存管状态是“已存管”的客户,为透明移植客户;存管状态是“预指定、未确认”的客户,为非透明移植客户。透明移植客户的交易和转账均不受影响,营业部应要求客户到营业部签署三方协议。非透明移植客户相当于办理了批量预签约,营业部无需在交易系统中进行预签约操作,应指导客户及时前往存管银行办理签约确认手续。2、非银行存
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