云南省基金基础知识基金的市场营销考试试题.docx
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1、云南省基金基础知识:基金市场营销考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题备选项中,只有1个事最符合题意) 1、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定规定销售机构信息管理平台应_。A具有基金销售业务信息流和资金流监控查对机制B具有基金销售人员管理、监督和投诉机制C具有基金销售费率监控机制D支持基金销售合用性原则在基金销售业务中运用 2、下列金融衍生工具属于货币衍生工具是_。A股票期货B股票价格期权C远期外汇合约D利率互换3、基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括_。A地理原因B人口原因C投资者心理原因D投资者行为原因 4、划分基金评价等级时,目前常用等级评价重要根据指标排序范围设置
2、为()个等级。A3 B5 C6 D105、导致基金销售操作风险原因重要有_。A基金销售机构业务制度不健全B销售人员违章操作C销售人员操作失误D销售人员不遵照规章制度 6、基金管理企业内部控制制度由_构成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册 7、投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于_后来到办理认购网点查询认购申请受理状况。AT+1BT+2CT+3DT+4 8、中国证监会根据_规定,受理基金代销业务资格申请,并进行审查,根据审慎监管原则,可以组织专家评审会对基金代销业务资格申请进行评审,作出同意与否决定。A证券法B行政许可
3、法C证券投资基金法D证券投资基金运作管理措施 9、将基金市场参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类根据是_不一样。A设置条件B服务方式C参与方式D所承担责任与作用 10、_规范规定销售机构分支机构应当将当日所有基金销售资金于同日划往总部统一基金销售专户,实现日清日结。A会计系统内部控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制11、从基金营运根据来看,契约型基金营运根据是_A:基金管理企业企业章程B:托管协议C:基金契约D:基金招募书 12、根据基金销售合用性及时性原则,保证理财经理推荐合适产品基础包括_。A银行网基金产品销售信息系统要及时定期更新有
4、关基金风险等级B银行柜台上销售基金有关宣传资料也需要及时更新C对客户信息要动态跟踪和搜集整顿D基金企业通过多种讲座、汇报会等形式来进行投资者教育工作 13、有关基金投资者教育意义,下列说法错误是_。A有助于培育成熟投资理念B有助于增强基金行业市场化调整机制C有助于增强基金投资者自我保护能力D有助于保障基金投资者高收益回报14、在企业型证券投资基金中是一种有形机构,在契约型证券投资基金中是一种无形机构。A:基金管理人B:基金托管人C:基金组织D:基金份额持有人 15、开放式基金募集基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条规定,并具有_条件,方可成立。A基金募集份额总额不少于3亿份B基金募集份额总
5、额不少于2亿份C基金募集金额不少于2亿元人民币D基金份额持有人不少于200人 16、契约型基金和企业型基金划分根据是_。A运作方式不一样B法律形式不一样C投资目不一样D投资对象不一样 17、基金年度汇报应当在会计年度结束后_日内通过审计后予以公告。A15B45C60D90 18、基金营销渠道重要任务是_。A提供差异化服务,不停扩大基金销售业务规模B设计灵活合理费率构造,适应不一样细分市场需求,以提高费率手段竞争力C为投资者提供便捷购置基金产品平台,为投资人提供持续服务D通过多种有效媒体在目市场上宣传基金产品特点和长处,让投资者理解产品 19、基金销售人员在陈说所推介基金或同一基金管理人管理其他
6、基金过往业绩时,应当_,不得片面夸张过往业绩,也不得预测所推介基金未来业绩。A客观B全面C精确D提供业绩信息原始出处 20、证券投资基金_特性体现为将众多投资者资金集中起来,委托基金管理人进行投资。A集合理财B分散风险C专业管理D风险共担 21、如下有关定期定额投资说法,不对有_。A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本一种简朴易行投资方式B能规避基金投资所固有风险C能保证投资人获得收益D是替代储蓄等效理财方式 22、基金管理企业变更下列事项时,不必通过中国证监会同意有_。A变更股东、注册资本或者股东出资比例B变更名称、住所C修改章程D变更基金经理23、某日,一只股票基金资产总值为333 45
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