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下半年重庆省基金从业资格资本结构概述试题.doc
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1、下六个月重庆省基金从业资格:资本构造概述试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题备选项中,只有一种最符合题意)1.下列有关基金份额申购和赎回说法,不对是_。 A开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额余额数量计算 B基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换 C投资人在基金协议约定之外日期和时间提出申购、赎回或者转换申请,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当日价格 D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购
2、、赎回有效性进行确认2.根据运作方式不一样,基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和企业型基金 C公募基金和私募基金 D积极型基金和被动型基金3.下列有关基金份额持有人大会说法,不对有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议 C基金管理人决定召集基金托管人提议基金份额持有人大会,应当自出具书面决定之日起60日内召开 D代表基金份额5%以上基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议 4.下列债券基金中信用风险及利率风险
3、最高是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金 5. 目前,我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括_。 A商业银行 B证券企业 C证券投资征询机构 D专业基金销售机构 6. 基金销售机构在基金销售活动中严禁行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目,压低基金收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则 7. 货币市场基金份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率上升而减少 C随市场利率上升而增长 D随平均剩余期限增长而增长 8.
4、企业资产净值是全体股东权益,决定着股票_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 9. 基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 10. _是指基金在进行证券买卖交易时所发生有关交易费用,其中,_是由证券企业按成交金额一定比例向基金收取。 A基金销售服务费;印花税 B基金交易费;印花税 C基金销售服务费;佣金 D基金交易费;佣金 11. _不属于基金净值公告中需要披露信息。 A基金资产净值 B投资组合汇报 C份额净值 D份额合计净值 12. 足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人 13.
5、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募阐明书 14. 证券交易所通过持续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 15. 下列债券中,_利率在偿付期限内也许会发生变化。 A零息债券 B附息债券 C息票合计债券 D浮动利率债券 16. 如下属于基金监管部平常持续监管内容有_。 A对基金销售机构及高级管理人员资格审核 B对基金销售机构平常经营活动监管 C对基金销售机构销售人员从业行为监管 D对基金销售机构基金销售各环节监管 17. 证券投资基金运作管理措施规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日
6、办理赎回份额不得低于基金总份额_。 A10% B30% C50% D60% 18. 下列基金市场参与主体中,_在整个基金运作中起着关键作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 19. 根据中国证监会有关规定,基金认(申)购费率将按_为基础收取。 A认(申)购份额 B净认(申)购份额 C认(申)购金额 D净认(申)购金额 20. 初次公开发行股票定价方式是_。 A询价方式 B协约定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 21. 开放式基金基金协议生效规定其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 22. 上市企业公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,
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