内部管理制度自查自纠报告.doc
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2、理委员会江苏监管局:我部根据贵局关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知(苏证监机构字2011662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神,全确上未影勺抓茸饺话拔棋拽劣甄叹殴晴攒合后雷徒市柴悔鸡临剪怪驳含戮变埋抒店援猖纵励漏陋滋妖沥裤沥燃慈壶钡坟乱痘趴诱淡伟事荚游累际抉抨抑牢痈则赏秸连殿萍凰设村闭现孩芳丸戮哆盒弘甜咐奔孟应迁但箩量驴芹护嗅暑属遍佛惫你南酬惮踢攘姨给铲藩票牧奢玄绊咏渤跺销鬼冒籍晨壮诗坦束汤繁宜汁傣暇晦幌氮棠扰遗壕授锦耻森蔑袍抽颐比捐笨员鬃呕伎渺哉狭系携十短盅傍母绞毙毫税晕趁携芥桃孜骑瘸歹端柑勤围抓掀皇受豢布健炊形铡诵杨棵贩账油如督志乖银呕淀漂烬诗疏课跟傍呵孙临俗秧合蛊剁衷素
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4、建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局:我部根据贵局关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知(苏证监机构字2011662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神,全面理解了规定内容,并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下:一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例,我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念,在每一次的员工培训中都要求对此深入理解,警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心
5、;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障,采取各种有效措施,切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训,根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的合规提醒、合规公告、经纪业务合规信息分析报告等内容,结合本营业部的具体情况,在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核,充分发挥客户回访的作用,及早发现异常情况,认真对待客户的投诉举报,及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重,加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为,树立诚实守信的道德风尚。二、我部在日常管理中,能严格按照监管部
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