进口对中国制造业企业专利活动的抑制效应研究(中).docx
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1、 进口对中国制造业企业专利活动的抑制效应研究(中) 2工具变量的设定本文在(2)式中虽然纳入了一系列反映企业异质性特征的控制变量,加入了控制企业所处的行业特征、地区特征以及年份时间特征的虚拟变量,但可能无法有效解决进口和企业专利之间由于逆向因果关系导致的内生性问题,有必要寻找合适的工具变量加以处理。在借鉴既有文献研究思路的基础上,本文采用按照企业层面的进口资本品或中间品数额加权的进口关税作为企业资本品或中间品进口比重的工具变量,具体方法为:(3)式中,tariff_capitalhs6,t和tariff_intermhs6,t分别表示企业i在时间t年按照海关6位码产品层面得到的资本品以及中间品
2、进口关税数据信息,0,hs6表示按照企业i在海关6位码产品层面所有进口资本品或中间品数额占企业i总的资本品或中间品进口额的比重。需要特别指出的是,这里0,hs6的取值是本文研究样本的期初值2000年的比重权重数值,这种做法的好处在于避免或消除由于企业在不同年份的资本品或中间品进口额的变化,造成企业的资本品或中间品进口关税变化和企业资本品或中间品进口额之间的联动效应,提高工具变量的外生性效应。本文认为,以上构造的企业层面加权资本品或中间品进口关税的工具变量是适合中国情景的:中国于2001年底加入 WTO,意味着为遵守WTO的自由贸易规则,需大幅度降低乃至取消各种进口产品关税,这其中当然包括资本品
3、和中间品的进口关税。本文的研究样本期恰好覆盖了中国加入WTO前后,而中国加入 WTO这一重要事件就类似于一次对外开放的“准自然”的外生冲击实验环境。在这种情形下,企业资本品和中间品进口所面临的进口关税的变化冲击很大程度上就直接来源于中国加入WTO事件的外生冲击。此种情形下运用企业进口关税信息作为企业进口规模的工具变量具有合理性。从影响机制看,企业资本品还是中间品的进口决策与数量必然会受到进口关税的影响,而企业资本品或中间品进口关税的变化显然不会直接影响到企业专利的申请动机与数量,从本文设定的企业层面加权资本品或中间品进口关税工具变量,与企业资本品或中间品进口额变量capital_importi
4、t、inter_importit的spearman相关关系分别为0.23和0.28。这就表明利用企业资本品或中间品的进口关税作为企业资本品或中间品进口额的工具变量,可以满足工具变量的基本要求。3数据来源与处理本文研究所使用的数据主要来源有三个:一是中国国家专利局19852012年的企业专利数据库,二是19982007年中国国家统计局规模以上工业企业数据库,三是中国国家海关20002009年的进出口统计数据。将19852012年的企业专利数据库按照企业名称以及法人代码这两个关键识别信息,与19982007年的工业企业进行合并,计算出每个企业在样本期内三种不同类型专利的累积存量,将带有专利信息的工
5、业企业数据库与海关数据库按照最新的合并方法进行合并,从而获得带有企业各项进口信息的数据库,最终得到本文研究所需的综合数据库。无论是工业企业数据库还是海关数据库,本文均按照目前主流文献对这两个数据库的通行处理方法加以处理,并采用3%的winsor处理办法对最终数据库的首尾极端值加以处理,以保证本文所使用数据的合理性。其中,中国工业企业数据库的相关数据处理办法主要是参照了Brandt et al.15的文章,这里不再一一赘述。四、结果与分析1资本品和中间品进口的影响效应对(1)式进行估计要解决两个问题:一是企业三种类型专利的表达形式,二是究竟采取泊松分布还是负二项分布回归模型的问题。针对第一个问题
6、,本文采取的估计策略是将企业发明专利、实用新型专利和外观设计专利区分为三个不同的计量模型加以估算,此策略与liu et al.9的思路是一致的。针对第二个问题,本文将在具体的估计分析中以相关检验来确定采取何种分布回归模型为宜。表1列(1)(4)列示了资本品进口对企业发明专利影响效应的检验结果。其中,用来检验企业发明专利变量属于泊松分布还是负二项分布的拟合优度偏差(Deviance Goodness-of-Fit)的结果显示,使用泊松分布回归模型是合适的。表1列(1)报告了使用泊松分布回归模型的估计结果显示,变量capital_import和其平方项变量capital_import_sq的回归系
7、数为显著的一正一负,说明企业资本品的进口对企业发明专利呈现倒U型的影响效应。表1列(2)报告的是采取工具变量的2SLS估计方法的实证结果,结果显示,变量capital_import和其平方项变量capital_import_sq的回归系数仍然为显著的一正一负,进一步验证了企业资本品的进口对企业发明专利产生倒U型的影响效应。然而,企业发明专利样本数据中存在的一个突出问题是,在有效样本中大约有82%的企业没有发明专利,即因变量中存在大量0值,这可能造成Poisson方法估计结果的严重偏差。对此,本文采用零值膨胀泊松分布(Zero-inflated Poisson,以下简称ZIP)的估计方法进行回归
8、。Vuong检验的结果显示,使用ZIP估计方法是合适的。表1列(3)和(4)的回归结果显示,无论是不使用工具变量还是使用工具变量,变量capital_import及其平方项变量capital_import_sq的回归系数仍然为显著的一正一负,进一步验证了资本品进口对中国企业发明专利造成倒U型的影响效应。由于发明专利在一定程度上代表了企业的核心自主创新能力,资本品进口对中国企业发明专利倒U型的影响效应深刻表明,当企业资本品的进口规模没有超过一定门槛时,资本品进口所蕴含的“进口中学习”效应以及互补效应起作用,促进中国企业以发明专利为代表层次的核心创新能力的提升,当企业资本品的进口规模超过一定门槛时
9、,资本品进口所内涵的负向技术溢出效应或替代效应发生作用,导致资本品进口对企业核心创新能力产生了阻碍抑制效应。对应地,表1列(5)(8)列示了中间品进口对企业发明专利影响效应的检验结果。从回归结果看,无论是一般的Poisson分布估计方法或“Poisson分布+IV”的估计方法,还是ZIP估计方法或“ZIP+IV”的估计方法,中间品进口变量inter_import均在1%的统计水平上显著为负,说明中间品进口对企业发明专利产生显著的抑制效应。由此可见,中国情景下以关键和高技术含量零配件为主的中间品进口会对企业核心创新能力形成显著的替代效应,进而削弱乃至抑制中国企业核心创新能力提升的内在动力。表2报
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