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试论海商组织制度及其绩效的基本分析框架.docx
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1、 试论海商组织制度及其绩效的基本分析框架 乔 翔摘要:海商组织制度的变迁机制可以从在唯物史观的框架里得到解释,但适度引入制度变迁分析和制度演化分析均是有益的,制度绩效既决定于海商组织制度的模式选择,又构成后者的直接决定因素,海商组织的开放性使其制度选择在长期中呈现出演化性质。关键词:海商组织;制度;模式;绩效:F125.2 文献标志码:A :1002-2589(2010)33-0121-02一、相关术语的简单界定海商组织,是指以海洋资源为最主要利用对象、或以海洋区际为最主要活动空间的企业组织。这里,“最主要”表明海洋资源或海洋区际为该类企业组织生产经营的必需品,在功能上难以被其他利用对象或其他
2、地理空间替代;或者说,其他因素变动仅仅引起该类企业组织海洋资源或海洋区际需求量的微弱变动甚至难以引起后者的变动(即“较低的需求弹性”)。“绩效”一词在近年文献分析与实务管理中使用频繁,但其本意却值得深究。大体来看,“施行实现或实行某事的行为或被实现的过程”、“某人或某事发生作用的方式”、“完成的事;成就”、“性能;能力”、“成绩,工作成果”、“功绩,成绩”等等的“绩效”英文语义均可能用于财经分析。可见,“绩效”不同于“效果”、“效应”、“效率”等概念;它侧重指代外在的、具体的、基本的形态;它是“实质内容”的对义语或外在对立物,为说明、表现且基于“实质内容”而存在;它不仅包括实质内容所呈现出来的
3、“整体的基本的表现形式”(即制度的基本模式),还包括仅仅依托该表现形式而具有的“整体的基本的功能”。因此,制度绩效主要是指制度的基本模式及其连带的主要功能;从制度参与者角度看,在一定的社会条件下,“功能“主要表现为制度净收益的规模及结构。因此,制度绩效问题分析的焦点,实际可归结为制度的基本模式与净收益状况问题。其中,净收益既包括具有主导性质的经济利益方面的净所得,也包括受制于经济利益但又影响经济利益的社会利益、政治利益和生态利益等非经济性净所得。关于制度,研究者往往根据其研究目的进行临时界定,因而其定义并非完全一致。参照青木昌彦教授的观点,我们可将制度的本质理解为为特定群体的主导力量所接纳并对
4、该群体所有成员之行为提供基本规范的观念体系,它更多的属于上层建筑范畴。相应地,海商组织的制度,本质上也是指对海商组织内部的所有成员提供基本规范的观念体系,后者植根于海商组织成员的大脑,构成海商组织成员的强制性共识。从表现方式上看,海商组织制度既包括正式的海商组织制度,也包括非正式的海商组织制度。其中,前者可体现为基本产权结构、组织结构、业务与行政制度,后者可体现为经营理念(或价值倾向)、管理风格(或管理文化)以及海商组织与政府间的潜在关系。海商组织制度体系中共有的正式与非正式制度因素的典型组合构成了海商组织制度的基本模式,并具有相对独立或明确的整体功能;而个性化的制度因素则构成具体海商组织的特
5、殊制度安排。换句话说,海商组织制度兼具基本模式与特殊安排两个层次,是两者的统一。二、海商组织制度及其变迁假说:一个初步的综合视角显然,海商组织制度变迁分析的重点在于阐述海商组织制度基本模式的变迁机制。作为海商组织制度的主体,海商组织制度的基本模式必然既受制于一般经济制度变迁规律的约束,又受制于海洋空间和自然资源的演化规律的约束。其中,前者主要从物质利益关系角度直接决定制度模式的选择,后者主要从人类社会之外的自然环境角度影响人类经济互动进而决定制度模式的选择。马克思的唯物史观无疑为分析海商组织制度基本模式的变迁奠定了首要基础。按照唯物史观的分析逻辑,海洋空间和自然资源可作为生产力的构成要素,与其
6、他生产力要素一起构成决定海商组织制度基本模式的最终的物质基础;在此前提下,物质利益互动进一步决定着海洋经济领域各类经济关系的形成与变革,进而直接决定着海商组织制度基本模式;不仅如此,作为一种上层建筑的外在效果,海商组织制度基本模式的现实绩效也可能进一步推动海商组织制度基本模式的变迁。可见,马克思的“生产力生产关系上层建筑”理论可涵盖海洋空间和海洋自然资源因素以及一般经济利益互动,实际提供了分析海商组织基本制度模式的最基本框架,构成了融合其他分析视角的可能基础。在坚持以唯物史观作为首要分析基础的前提下,适当植入部分西方学者的制度变迁分析方法也是有益甚至必要的。唯物史观建立了制度变迁分析的基本框架
7、,但是人际间的经济利益互动一般均是通过何种机制、主要以何种方式影响到海商组织制度的模式选择?这些仍需要作出进一步解释。就此而论,西方学者基于理性假设的成本收益分析以及基于有限理性假设的制度演化分析,都可以对唯物史观作出有益的补充。值得注意的是,基于制度变迁理论的分析结果可能有悖于基于制度演进理论的分析结果,也就是微观基础探求与宏观总量探求之间可能不相一致(甚至出现矛盾);另一方面,理性假设往往又构成经济主体的普遍、基本特征而难以舍弃。因此,在分析海商组织的基本制度模式变迁中,在微观基础层面坚持完全理性假设的同时,需要充分关注经济主体之间相互依存的非线性互动特征,由此方可实现微观基础探求与宏观总
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