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工程项目风险识别与度量方法研究

陈鹏
摘要：风险是基于客观存在的分布,而防范则是基于主观的判断,如果主客观一致,即可判定预测风险,从而可以有效地防范风险。虽然这些规律和概率并非一成不变,但通过一定时期内的观察,可判断出其大致规律,从而可以有意识地采取一些预防手段和措施。
关键词：工程项目；风险识别
：E271： A
一、风险识别的定性分析方法
A 头脑风暴法
头脑风暴法是最常用的风险识别方法、该方法比较简单,一般采用小组开会的形式,由5、6个人组成小组,给每个人充分发表自己意见的机会,激发与会者的创造性,产生尽可能多的设想。该方法操作简单,能够避开成员心理相互作用以及权威人士的意见压力。
头脑风暴法的一般程序是: (1)选择人员,一般主要由风险分析专家、风险管理专家、相关专业领域的专家以及具有较强逻辑思维能力和总结分析能力的主持人组成头脑风暴会议的与会成员; (2)明确会议要讨论的中心议题,并醒目标注; (3)与会专家轮流发言,并记录发言的内容; (4)终止发言,当与会人员都曾在发言中跳过时,即可停止发言; (5)评价提出的所有意见。
B 德尔菲法
德尔菲法是在20世纪40年代由O.赫尔姆和N.达尔克首创,经过T.J.戈尔登和兰德公司进一步发展而成的。1946年,兰德公司首次用这种方法用来进行预测,后来该方法被迅速广泛采用。
德尔菲法依据系统的程序,采用匿名发表意见的方式,即专家之间不得互相讨论,不发生横向联系,只能与调查人员发生关系,通过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法,经过反复征询、归纳、修改,最后汇总成专家基本一致的看法,作为预测的结果。这种方法具有广泛的代表性,较为可靠。
C 趋势外推法
趋势外推法,亦称“趋势分析法”、“趋势外插法”。这是一种运用逻辑思维进行推理达到预测目的的重要方法。这个方法以预测的连续原理作为基本依据。根据事物发展具有规律性的特点。认为人们只要能够正确地把握事物的历史和现在的发展情况,就可以循着这个线索推测它的未来发展趋势。是一种探索型的预测法。该方法包括前推法,后推法和旁推法三种。
D 幕景分析法
幕景分析法的幕景是对一个工程项目未来状态的描绘。该方法研究的重点是:当某种因素发生变化时,整个情况会怎么样?会有什么危险发生?就像电影的一幕幕场景一样,供人们进行研究比较分析。幕景分析的结果都是以易懂的方式表达出来的。
E 流程图法
将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列,在每个模块中都标示出各种潜在的风险因素或风险事件,从而给决策者一个清晰的总体印象。
F 财务报表法
通过分析资产负债表、现金流量表、损益表等报表及有关补充资料,可以识别企业当前的所有资产、责任及人身损失风险。将这些报表与财务预测、预算相结合,可以发现企业或工程项目未来的风险。
G 经验数据法
经验数据法也称为统计资料法,即根据已建各类工程项目与风险有关的统计资料来识别拟建工程项目的风险。其需要大量过去的统计资料。
H 初始清单法
初始风险清单的建立便于人们较全面地认识风险的存在,而不至于遗漏重要的工程风险,但其并不是风险识别的最后结论,还需要结合特定工程项目的具体情况进一步补充与修正。
I 风险调查法
风险调查从分析具体工程项目的特点入手,一方面对通过其他方法已识别的风险进行鉴别和确认;另一方面,通过风险调查有可能发现此前尚未识别的重要的工程风险。风险调查可从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程项目的特点及相应的潜在风险。
J 系统分解法
系统分解法是一种将复杂的项目风险分解成比较容易识别的风险子系统,从而识别各个子系统风险的方法。比如,在投资建设一个工业厂房项目时,可以根据项目风险的特征,将项目分解成市场风险、经营风险、环境污染风险、技术风险以及资源供应风险等,然后再将这些风险进一步分解,如市场风险可以分解成竞争风险、价格风险和替代风险等。作为定性分析方法,它们有共同的特点。首先,其一般是借助经验操作,所以专家的个人经验起了很大的作用,再者结果是对风险的一个模糊性描述,只能提供大致的方向。所以,定性方法在应用上偏向于对投资风险的识别,为以后的定量分析打下基础,决定定量分析的方向。当然,在运用定性分析方法上也应有个选择。头脑风暴法和德尔菲法就需要比较多的专家,然后经过一定的程序,最后得出结论;而对于趋势外推法和幕景分析法则只需要主管领导在搜集一定数据的基础上,独自分析定结论。
二、风险的定量分析方法
1 盈亏平衡分析
盈亏平衡分析方法用来分析某一工程项目在何时总成本和总收益达到平衡状态,它关注的是那个所谓的平衡临界点,在该点的一边,项目处于盈利状态,另一边则处于亏损状态。临界点的确定由下面公式确定:
TR=TC
其中:TR表示工程项目的总收益;TC表示工程项目的总成本。
盈亏平衡点反映了项目对市场变化的适应能力和抗风险能力,项目的盈亏平衡点越低,其适应市场变化的能力就越大,抗风险能力也就越强。
2 敏感性分析
敏感性分析方法是通过分析、预测工程项目的主要影响因素发生变化时对该项目经济评价指标(如NPV、IRR等)的影响,从中找出敏感性因素,确定其影响程度,进而定量分析项目可能遭受的风险。
在进行敏感性分析时,一般采取对某敏感因素按一定比例变化,计算其对应的评价指标的变化结果。如果结果变化较大,或者发生质的变化,就说明该因素对该项目构成了较大的威胁。此方法可以确定对项目影响较大的因素以及影响程度,但不能确定该影响因素的发生概率。
3 概率分析
概率分析方法是利用概率来研究和预测不确定因素对房地产项目经济评价指标影响的一种定量分析方法。其目的是确定影响投资方案经济效果的关键因素及其可能的变动范围,并确定关键因素在此变动范围内的概率,然后进行概率期望值计算,得出定量分析的结果。
人们在对风险进行分析时,希望能对其有一个清楚的、准确的认识,包括某一情况在多大概率下会发生,发生后影响又有多大,这时便要运用到定量分析方法了。盈亏平衡分析只能确定一个项目的盈亏临界点,了解其大致的盈利和抗风险能力。而具体的分析则要借助于后两种定量分析方法,敏感性分析能确定对项目影响较大的因素,而概率分析作为其补充,可以确定该因素发生的概率,这样就对项目受到的具体的风险情况有了具体的了解。
结束语
项目风险管理是项目管理团队通过风险识别、风险量化和风险控制，采用多种方法、技术和工具，对项目所涉及的各种风险实施有效的控制和管理，主动采取行动，尽量使风险事件的有利后果最大，而使风险事件所带来的不利后果降到最低，以最少的成本保证项目安全、可靠地实施，从而实现项目的总体目标。
参考文献
[1]�闫文周,袁清泉.工程项目管理学[M].西安:陕西科技出版社,2006:312-322.
[2]�于九如,等编著.投资项目风险分析[M].北京:机械工业出版社,1999.
[3]�兰峰.房地产开发与经营[M].中国建筑工业出版社,2008.

-全文完-