高职院校科研团队绩效评价方法述评与选择.docx
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1、 高职院校科研团队绩效评价方法述评与选择 【摘 要】本文阐述科研团队绩效评价及其方法,提出高职院校科研团队绩效评价的特色及方法选择,认为应基于学校的科研现况又适度前瞻,综合考虑高职科研与科研团队绩效评价的特质,将定性与定量、主观与客观的评价相结合,以期整合出能够做到客观、公正、有效的科研团队绩效评价方法。【关键词】高职院校 科研团队 团队绩效 绩效评价方法G A0450-9889(2021)27-0126-04科研团队的绩效评价,包括科研管理部门的主动评价和科研团队的自我评价,是高校科研管理的重要内容、团队管理的关键环节;绩效评价方法在科研绩效评价体系占据重要地位,规定着评价标准的设定与评价指
2、标体系的构建,是科研团队绩效评价能否做到客观、公正、有效、高效的前提和基础。本文从评价主体为高职院校科研管理部门的角度,阐析科研团队绩效评价的评价方法选择问题。一、科研团队绩效评价及其方法(一)绩效与科研绩效评价绩效是衡量“投入产出”效率效益状况的静态指标,也是考察组织运行过程的动态参数,其含义的界定因研究对象和视角的不同而有所差别。关于绩效理论的研究,学者多有将绩效归属于经济学、管理学、社会学等领域。将绩效归属于经济学概念的,认为绩效是组织或个人在一定时期内的投入产出比,投入包括人力、财力、物力、时间等资源,产出指从数量质量效率目标完成度等方面考量的工作成果。将绩效归属于社会学和管理学视角下
3、作解释论述的,认为个体绩效的解释和评价必须以提高整体竞争力为目标,理论界定上采用结果加潜能的观点,操作层面上则较为重视绩效的结果或产出,与此同时,关注个体的科研能力和科研活动的趋势和发展方向。评价是主体根据一定的评价目的和评价标准对客体的价值进行测度、判断和评定的行为过程。评价主体采用某种评价方法,按照设定标准和既定程序,对评价对象的能力、业绩、影响、潜力等进行评价,这便形成绩效评价,其目的包括了检查、鉴定、考核、奖惩、反馈、提高和改善等方面的内容,是绩效管理的核心。科研绩效评价是高校或科研院所运用科学及规范的评价方法,按照设定的评价内容和评价标准,对科学研究的过程和结果所形成的绩效状况进行的
4、综合性评判。它具有鲜明的引导、激励、规范等作用。在提升科研组织内部管理能力和成员科研能力、决策与引导资金投向、营造良好的科研氛围、提高科研工作和科研活动的透明度、激发科研人员的能动性和创造性等方面,均能够发挥重要作用。根据国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知(国发201825号)的相关内容与文件精神,高校科研管理部门需要建立和完善基于信任的科研管理机制,建立以创新质量和贡献为导向的绩效评价体系,按照分类评价的要求,开展科研项目绩效管理,准确评价科研成果的各类价值,同时加强绩效评价结果在后续支持等方面的应用。(二)科研团队与科研团队绩效团队是由具有共同目标、知识技能互补、分工协作协调
5、的个体组成的正式群体。高校科研团队致力于科学研究,具有有特色的研究方向和目标、学术带头人、合作与交流、学术平等、共享资源等特征。组建高效能的科研团队,需要关注诸如知识技能互补、目的目标有吸引力、方法论相容、责任清晰且相互承当等关键因素,架构“科研带头人科研骨干专业人才辅助人员”相适配的人才梯度,通过构建科学合理的评价机制、有效相容的激励机制,促成团队围绕共同的科研目标团结协作、互促并进。现有文献对团队绩效的理解和释义主要立足于结果、行为、潜力、利益相关者等角度,以及综合角度,其中结果论认为团队绩效是团队工作的产出、所完成工作任务的情况;行为论认为与目标相互关联的行为均可称之为绩效;潜力论认为绩
6、效是工作结果的反映,但更应是团队成员具有的潜力和素质的体现;综合论认为团队绩效同时包括行为、产出和结果,是由“三横三纵”(潜在绩效、行为绩效、结果绩效,个体绩效、团队绩效、组织绩效)内容所构成的系统过程。目前,多数学者基于绩效管理的系统性特点,认为团队绩效既体现为团队设定目标的完成情况,也包括团队投入的各种有形无形的因素,还包括团队在达成目标任务过程中呈现的各种因素。(三)科研团队绩效评价方法评价的理论与方法有多种,各有其特性和适用性。评价的目的与目标、对象与内容以及决策需要决定着评价方法的选取,应用不同方法评价同一对象得到的结论有可能存在较大的差异,交叉或综合运用具有相容性或互补性的评价方法
7、可以在一定程度上弥补某种单一方法的缺陷。科研团队的绩效评价是多属性评价,其绩效评价方法可從定性定量、主观客观的角度划分,这两种划分有差异、有共同点,可以交叉融合或综合应用。从定性定量角度划分的,有定性分析法、定量分析法、定性定量相结合法。定性分析法有同行评议法、德尔菲法等,定量分析法有文献计量分析法、主成分分析法等,定性与定量相结合的方法一般是综合评价法。从主观客观的角度划分,有主观评价法、客观评价法、主客观相结合评价法。有学者将国内评价科研绩效的方法归类于主观分析与检验方法(主要指同行评议)、数学方法(主要是模糊综合评价法、层次分析法)、科学计量学方法、经济学方法(如应用博弈论的方法)、综合
8、评价法等五大类。也有学者从科研评价的信息基础视角,将科研绩效评价方法分为基于专家知识的主观评价方法(同行评议法、德尔菲法等)、基于统计数据的客观评价方法(文献计量学方法、经济计量分析法等)、基于系统模型的综合评价方法(一般综合评价法、灰色系统模型法等)等三类。还有学者以战略价值指标权重为表征,将绩效评价方法分为四类:“权威”意见确权的主观评价方法、历史信息表征确权的客观评价方法、整合主客观赋权结果的主客观评价方法、兼顾被评价对象感受的客观评价方法。二、高校科研团队绩效评价的方法及研究述评(一)高校科研团队绩效评价的方法高校科研团队绩效评价,通常也多是从定性定量的角度划分,以往在实践和实务操作上
9、多是采用同行评议法与传统量化考核方法相结合,在理论探讨和实证研究方面则多有引进、借鉴一些新的数学方法和技术手段。本文基于主观评价法、客观评价法、主客观相结合的综合评价法的分类,择要简述对比实务上常用、文献中常见的高校科研团队绩效评价方法。1.主观评价法主观评价法,其特点是同行评议直接评价,或者先以主观方法确权而后加权汇总进行评价,其中以同行评议法、德尔菲法、层次分析法最为常见,其他的有比较分析法、案例分析法等。实践中,同行评议常与量化打分及后期量化处理相结合,而德尔菲法的统计性特征带有鲜明的定量特点。2.客观评价法客观评价法,其特点是无须主观人为指标赋权重,指标权重完全是依据对数据信息的处理而
10、得出,旨在通过明确的数据信息数量特征来推判研究成果科研绩效的质量内涵。目前,客观评价法有近百种,多样性、复杂性特点明显,涉及科学计量学、数理统计学、模糊数学、运筹学、管理科学等学科,常见的有主成分分析法、数据包络分析法、文献计量法、经济分析法、因子分析法、熵权法等。3.综合评价法综合评价法是两种或以上评价方法的相结合运用,主要是指主观客观相结合的多属性评价方法。主客观相结合的评价方法需要人为赋权,但进行评价时的判据并非由指标权重的简单加权汇总而得,而是通过建立各指标间的关联式或者数学模型来计算得出。诸多综合评价方法中,基于层次分析、模糊综合的评价方法最为常见,如层次分析法与模糊综合评价的结合运
11、用,其他的如结合平衡记分卡、关键绩效指标与层次分析法的综合评价方法,基于粗糙集的综合评价方法,等等。(二)高校科研团队绩效评价研究述评文献检索发现,最近十余年来,国内外有关科研团队绩效评价的研究不断涌现,科研团队所隶属于的机构包括企业、科研院所/科研机构、高校等,其中关于企业科研团队绩效的研究较多,针对高职院校科研团队绩效评价的研究则很少。笔者曾在2019年初对2012年以来国内有关高校科研团队绩效评价的相关研究文献,择其重要者进行梳理分析综述,从文献梳理、评价方法、评价指标体系、评价模型等方面分类列示概述。这些研究涉及基本概念的界定,覆盖科研团队绩效评价的评价周期、评价方法、评价指标体系和评
12、价模型,理论基础涉及团队理论、绩效理论、激励理论、系统理论等,研究视角包括投入产出视角、资源配置过程视角、社会服务视角等,采用的评价方法和技术手段可以说五花八门,其中多有运用数学方法和计算机技术做辅助工具。此后也有具有新意的研究成果论文发表,如朱光兴、郭东强将IMOI模型引入科技创新团队绩效评价研究中,综合应用层次分析法、德尔菲法来构建基于IMOI模型和AHP法的绩效评价层次结构模型、评价指标及指标体系,旨在为关注科研团队可持续发展及成长潜力的科研团队建设和管理提供依据与参考。总而言之,迄今国内有关高校科研团队绩效评价的学术论文,多是基于定量分析的客观评价法或者主客观评价相结合的研究,而且多是
13、有关评价指标体系、评价模型的构建以及实证检验的研究。科研绩效评价方法的可靠性问题是进行科研绩效评价时应须考虑的。在科研评价方法的可靠性研究方面,俞立平、姜春林考察了当前学术论文中主观评价法、客观评价方法的应用情况及研究趋势,将这两种评价方法进行对比分析,认为客观评价方法不能保证评价为管理服务、不重视隐性评价目的等,并建议学界应取得这样的共识:客观评价方法并不能排除人为因素、指标体系主观评价方法的公正性要优于同行评议直接评价等。这些分析及建议,对进行科研团队绩效评价时应选择何种方法有一定的参考价值。三、高职院校科研团队绩效评价的特色及方法选择(一)高职院校的科研特色及科研团队绩效评价特色1.高职
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