先秦官吏考核制度演变探析.doc
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1、硕 士 学 位 论 文论文题目:先秦官吏考核制度演变探析Analysis on the Evolution of the Pre-Qin Official Examination System作者姓名: 作者学号: 指导教师: 论文密级:专业名称:中国古代史单位年级:政治与历史学院2023级完毕日期:2023年4月研究生学院先秦官吏考核制度演变探析中 文 摘 要先秦时期是我国历史的开端,这一时期所确立的典章制度为后世典章制度的发展奠定了基础。其中,官吏考核制度作为先秦时期政治制度的一个重要方面,也在自身的产生、发展的演变过程之中为后来的考核制度提供了借鉴。由于远古史料匮乏,加之不同学者的结识角
2、度不同,学界对官吏考核制度设立于何时有着不同的见解。本文认为我国古代官吏考核制度形成于西周时期。需要进一步说明的是,虽然考核制度设立于西周时期,但考核活动和考核现象却出现的更早。在前人研究基础之上,本文认为先秦官吏考核制度酝酿于传说时代,后随国家的建立、官员的出现而开始萌芽。通过不断地发展演变,至西周时期得以形成为一种比较成熟的制度。表现为出现了比较系统的考核主司;有了比较明晰的考核标准;拟定了比较严格的考核时限;采用了比较完善的考核方式。春秋战国时期,考核制度随着社会的巨大变迁而发生着相应的变革。春秋时期随着旧制度的破坏而表现为不断调整,在考核主司、方式、内容与标准等方面都有所损益。战国时期
3、随着各种新制度的确立而全面革新为一种官僚体制下的官吏考核制度。这一发展演变过程为秦汉时期更加成熟的官吏考核制度作了充足的准备。关 键 词:先秦时期;官吏考核;演变ANALYSIS ON THE EVOLUTION OF THE PRE-QIN OFFICIAL EXAMINATION SYSTEM ABSTRACTThe pre-Qin period is the beginning of our history, established the base of this period of system development for future generations of instit
4、utions. Due to lack of understanding of ancient historical materials, and different scholars have different point of view, studies of the official examination system was established in when to have different opinions. I think that our country ancient examination system formed in the Western Zhou Dyn
5、asty official. The need for further explanation is, although the appraisal system was established in the Western Zhou period, but the examination and appraisal phenomenon has appeared earlier. On the basis of previous research, this paper thinks that the official examination system in the legend tim
6、es after brewing, with the national establishment, officials have begun to sprout. After continuous development, to the Western Zhou period with slavery political form, mature and formed a relatively mature system. As the main assessment system; a clear assessment standards; comparison of strict exa
7、mination time limit set; used relatively perfect evaluation methods. The Spring and Autumn period, with the great social changes and the occurrence of a corresponding change. The Spring and Autumn period with the destruction of the old system and performance for the continuous adjustment, in examini
8、ng the main division, mode, content and standards, and. In the Warring states period, with the establishment of new system and comprehensive reform as a feudal bureaucratic system under the official examination system. The process of development and evolution of the Qin and Han Dynasties more mature
9、 after the official examination system was fully preparedKEY WORDS:Pre-Qin period;Official examination;Evolve目 录 前言1一、考核溯源3二、夏商时期官吏考核的萌芽4三、西周时期官吏考核制度的形成6(一)周天子对诸侯的考核6(二)诸侯对属官的考核10(三)史书所见“六观”考核法10(四)金文所见西周官员的晋升11四、春秋战国时期考核制度的变革13(一)春秋时期考核制度的调整141.考核主司142.考核方式153.考核的内容与标准18(二)战国时期考核制度的革新191.革新的历史背景与理论
10、基础202.御史新考核官员的设立223.考核方式234.基层官吏的考核245.考核与奖惩256.举报制与连坐制对考核制度的补充26结语28续论29参考文献30CONTENTSForeword1Chapter 1 Looking for the roots of assessment3Chapter 2 Xia and Shang dynastiesSeeds of assessment4Chapter 3 Western Zhou dynastyThe establishment of the official examination system63.1 Granting by the ki
11、ng of princes assessment63.2 Examining the official by leaders103.3 Historysee six views appraisal method113.4 Recording on pronoting of Western Zhou dynasty officials in inscriptions11Chapter 4 Spring and Autumn period and the Warring States periodChanges of appraisal system134.1 Spring and Autumn
12、periodThe adjustment of the appraisal system144.1.1 The main division of examination144.1.2 The way of examination154.1.3 The Content and standards examination184.2 Warring States periodChanges of appraisal system204.2.1 The historical background and theoretical basis of changing204.2.2 CensorThe ne
13、w examination official settings234.2.3 The mode of feudal official examination234.2.4 Assessment of grassroots officials254.2.5 Appraisal and incentive264.2.6 Report system and riding systemSupplement to the assessment system27Epilogue29Continuing discuss30References31前言本文拟在马克思主义理论指导下,采用理论结合史实,历史文献与
14、考古资料相参证的方法,对先秦时期官吏考核制度的演变进行初步的研究,以提出自己的见解。考核,在我国古代也称考课、考绩、考功等。其含义就是特定主体依据一定标准对考核对象履行职责的情况进行考察与核算,并依此对其予以赏罚升降。由于远古史料匮乏,加之不同学者的结识角度不同,学界对官吏考核制度设立于何时有着不同的见解。有人认为:“西周采用大计、审计、巡狩、朝觐、述职等各种检查方式或考课形式。” 邱永明:中国监察制度史,上海:华东师范大学出版,1992年,第40页。有人认为:“春秋时期建立了考核制度。” 杨升南:中国春秋战国政治史,北京:人民出版社,1994年。也有人认为:“战国时期创建了年终考绩制度。”
15、杨宽:战国史,上海:上海人民出版社,1979年。尚有人认为:“秦统一后,才有一套完整的考察制度,而在春秋战国时期,各国并未形成一套严格的官吏考核制度。” 蒋亮平:春秋战国时期人事考核制度初探,华中师大学报,1995年第3期。而武玉环在其博士论文周代职官管理制度研究中认为官吏考核制度在西周时期已经确立,虽然考核方式还不十分完备。笔者赞同这一观点。需要说明的是,虽然考核制度形成于西周时期,但考核活动和考核现象却出现得很早。这是由于官者,管也。有治必有官,有官就有考。将官作为管理者而言,只是在不同历史时期它有不同的形态而已。当然,它们的性质也是不同的。也就是治的主体和考的对象在不同历史时期有不同的称
16、谓而已。所以治、考的内容、方式、特点等也是变化着的。通过梳理史料,在前人的基础之上,我认为先秦官吏考核制度演变过程经历了萌芽、形成和变革三个阶段。一种制度的出现、发展和最终确立乃至演化,一方面都是现实的需要。按唯物主义历史观,原始社会是人类社会的第一个社会形态。我国当然也不例外。这一时期,随着人类活动关系不断发展,管理活动相应日趋复杂,人类社会组织模式由原始群进入氏族社会,进而发展为胞族、部落,直至后来的部落联盟。部落联盟是原始社会的最高形态,也是向国家转变的过渡时期。在整个原始社会时期,国家尚未产生,所谓“官吏”也还不存在。但管理活动和管理者却是应当存在的。官吏考核也酝酿于这一时期。夏王朝是
17、我国历史上第一个国家,殷商紧随其后。整体而言,根据学者的研究 参看王玉哲:中华远古史,上海:上海人民出版社,2023年。,夏商时期的政治形态是方国联盟形式。每一个方国部落就是夏商中央王朝的地方行政机构。这一时期,随着方国内部事务管理日益加剧,从属关系不断加强,管理制度得以不断完善。官吏考核也随着国家的建立和官制的发展得以孳生萌芽。西周时期,建立起完善的宗法分封制。职官形态为世卿世禄制。随着职官制度的发展完善,作为其有机组成之一部分的官吏考核制度也得以形成。春秋战国时期是我国历史大动荡,大分裂,大变革的时代。政治形态由宗法分封制转变为君主集权制。职官制度由世卿世禄制转变为官僚制。考核制度也跟着发
18、生相应的变革。春秋时期,政权下移,由“礼乐自天子出”到“自诸侯出”,再到“自大夫出”,直至“陪臣执国命”。这是对旧制度的破坏。考核制度的演变表现为不断调整,对旧制度有所损益。战国时期,各种制度得以相继变革。考核制度也相应进行着革新。官吏考核制度的演进由此进入又一全新时期,延续了上千年,成为我国古代职官制度的一项重要组成部分,对今天的人事管理制度仍有一定的借鉴意义。一、考核溯源根据文献所记,远古传说时代我国古代部族有三大集团:一为华夏集团,一为东夷集团,一为苗蛮集团。这三大集团生活在黄河和长江流域,时而争斗,时而和平共处。最终在黄河流域形成了以黄帝部落为核心的比较巩固的大联盟。之后又形成了陶唐氏
19、、有虞氏、有夏氏的部落联盟。尧、舜、禹相继为这一部落联盟的首领,并多次向黄河以南的苗蛮部落进行征伐,使其逐渐并入这一大家庭之中。由于频繁的战争和部落联盟内部事务的增多,在部落联盟首领统帅之下专门从事管理的部门和人员也逐渐产生,并且日益增多。传说“黄帝置六相”,“尧有十六相”,“官员六十名”。 通典职官一后来还出现分工,并设有相应的职能机关。据文献传说记载,少皞氏以鸟名官,“凤鸟氏,历正也;玄鸟氏,司分者也;伯赵氏,司至者也;青鸟氏,司启者也;丹鸟氏,司闭者也。祝鸠氏,司徒也;鴡鸠氏,司马也;鸤鸠氏,司空也;爽鸠氏,司寇也;鹘鸠氏,司事也” 左传昭公十七年。又有“五雉,为五工正”,“九扈为九农正
20、” 左传昭公十七年的记载。也就是说当时已有了一定的管理机构,设立了一些公职人员。对于传说中的尧舜禹时期,有关考核古文献中有明确的记载:“唐虞稽古,建官惟百,内有百揆四岳,外有州牧侯伯。” 尚书周官意思是说尧舜借鉴他们以前的典章制度,设立了上百个内外职官。“三载考绩,三考,黜陟幽明。” 尚书舜典意思是说帝舜对百官政绩三年考核一次,考核三次(九年)以后,根据三次考核结果予以升降奖惩。“五载一巡狩,群后四朝,敷奏以言,明试以功,车服以庸。”尚书舜典意思是说帝舜每五年亲自巡行天下,考核诸侯政绩一次。各诸侯朝见时听其言,观其志,考察其政务完毕状况。然后论功行赏,赐予车服。同样,古文献中也有大禹会计诸侯功
21、绩的记载。“禹会诸侯江南,计功而崩,因葬焉,名曰会稽。会稽者,会计也。” 史记夏本纪这些记载与其说是史实,不如说是传说。由于其时代是传说时代,人物是传说人物。当然,在那时存在一些原始的考核现象还是合理的。它酝酿着真正意义上官吏考核的到来,而真正的官吏考核是国家产生、官吏出现以后的事。二、夏商时期官吏考核的萌芽夏代是我国历史上的第一个国家。其性质“实际是夏后氏控制的中央王朝与同姓和异姓侯伯所控制的方国部落结成的松散的联盟”,而“每一个方国部落就是夏王朝的地方政权机构” 王宇信,杨升南:中国政治制度通史第二卷,北京:人民出版社,1996年,第140页。有了国家,就有了正式的行政管理机构和官吏。官吏
22、考核,也随着国家的产生,官吏的出现而开始孳生萌芽。在古文献中,夏朝初期,在少康复国的活动中有“能布其德,而兆其谋,以收夏众,抚其官职” 左传哀公元年的记载。另据尚书甘誓记载,夏有“三正”。史记夏本纪讲,夏有“四辅臣”。通典职官二说,夏有“三老五更”。根据今人的研究,“夏朝中央朝廷官吏又有外廷和内廷之分。外廷官吏重要负责王朝平常政务,内廷官吏重要负责有关夏王个人平常生活的各种事务” 王宇信,杨升南:中国政治制度通史第二卷,北京:人民出版社,1996年,第140页。方国部落的政权机构设立与夏朝中央朝廷也应相差不远。也许只是比较简朴罢了。“夫有官必有课,有课必有赏罚。有官而无课,是无官也;有课而无赏
23、罚,是无课也。” (宋)苏洵:苏洵集,北京:中国书店,2023年,第93页。夏代实行“三宅法”考核官吏。即“宅乃事,宅乃牧,宅乃准” 尚书立政。意思是说从政务、理民、执法三个方面来考核官吏。夏代没有文字留存,仅凭一些真伪为难定的后世文献记载,是很难断定这些记载是否符合历史事实的。但我们通过后世文献的记载仍可以得出这样一个结识,那就是随着夏代国家的建立,分管各项政务的官吏开始设立,对官吏进行考核的现象开始萌芽。商代是继夏王朝之后在我国古代中原地区建立的第二个王朝国家。与夏代相比,政府机构有所扩充,官员数量有所增多。在最高统治者商王之下,是“内服”(中央)和“外服”(地方)的各级官吏,职官制度已初
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