基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导书.doc

基础金属加工及机械设备制造业基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导审核作业指导 审核作业指导 乙(项目代码：1717)BCC/AG/SBCC/AG/S-17.1/17.3/17.4/0017.1/17.3/17.4/00 编 制：苏 琴 审 核：操圣祥 批 准：操圣祥 一、目的目的 指导审核人员有效地对生产通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品的用人单位，按职业安全健康管理体系审核规范进行审核；二、合用范围二、合用范围 本审核作业指导书合用于（通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品制造业。三、引用的引用的法律法律、法规及其他规定、法规及其他规定 中华人民共和国劳动法 1995-1-1 中华人民共和国消防法 2023-10-27 中华人民共和国工会法 1998-9-1 职业病防治法 2023-5-1 危险化学品安全管理条 2023-3-15 电气安全管理规程 工业公司设计卫生标准 TJ36-79 压缩空压站设计规范 TJ29-78 爆炸危险场合安全规定 1995-1-22 工作场合安全使用化学品规定 1996-12 劳动防护用品管理规定 1996-6-1 有毒作业危险分级监察规定 工厂安全卫生规程 1956-5-25 工业公司职工听力保护规范 1999-12-24 高温作业分级 1984-12-1 体力劳动强度分级 1984-12-1 噪声作业分级 LD80-1995 女职工劳保保护规定 特种作业人员安全技术培训考核管理办法 公司职工伤亡事故报告和解决规定(1).19850510 冲压安全管理规程(2).19850510 木工平刨床安全管理规程(3).19850510 乙炔发生器安全管理规程(4).19921218 能源部关于颁发大型超重机械安全管理规定的告知(5).19900601 劳动部关于颁发漏电保护器安全监察规定的告知(6).19910321 劳动部关于颁发起重机械安全监察规定的告知(7).19910416 劳动部关于颁发客运架空索道安全运营与监察规定的告知(8).19850606 起重机械安全规程 3）GB/T3214-91 水泵流量的测定方法 4）GB3216-89 离心泵、泥浆泵、轴流泵和旋涡泵实验方法 5）GB/T5657-95 离心泵技术条件（）6）JB/T4297-92 泵的涂漆技术条件 7）GB/T16941-1997 流程工业用透平压缩机设计、制造规范与数据表；8）JB/T4113-1995 整体齿轮增速组装型离心式空气压缩机；9）JB/T4359-1994 一般用途轴流式压缩机；10）JB/T6443-1992 离心压缩机；11）GB/T7782-1996 计量泵；12）GB/T14536-1996 家用和类似用途电自动控制器电动水阀的特殊规定（涉及机械规定）。锅炉压力容器安全监察暂行条例及实行细则 95 年修订版 压力容器设计单位资格管理与监督规则 98 年修订版 压力容器制造单位资格认可与管理规则 95 年 压力容器安全技术监察规程 99 年修订版 GB15098 钢制压力容器 JB/T473597 钢制焊接常压容器 锅炉压力容器安全监察暂行条例及实行细则 95 年修订版 锅炉制造许可证条件 95 年 蒸汽锅炉安全技术监察规程（蒸规）96 年修订版 热水锅炉安全技术监察规程（水规）97 年修订版 锅炉产品安全质量监督检查规则 90 年 GB/T165071996 固定式锅炉建造规程 JB/T100941999工业锅炉通用技术条件 1）泵的工艺流程图泵的工艺流程图 叶轮、泵体、端盖、机座的铸造和加工 部件 装配 总装配 表面喷漆 包装 交付 轴的加工 2）压缩）压缩机的工艺流程图机的工艺流程图 机体、端盖、机座的铸造和加工 部件 装配 总装配 表面喷漆 包装 交付 轴、连杆、活塞的加工，气压包的焊接 3）旋塞及阀类的工艺流程图）旋塞及阀类的工艺流程图 本体加工 装配 表面解决 包装交付 阀芯加工 特殊过程：铸造、热解决、焊接、表面解决、喷漆。关键过程：转子（叶轮、齿轮等）加工、轴承位的加工、活塞和缸体内表面的加工 锅炉制造流程锅炉制造流程 锅炉本体制造 组装焊接水压实验砂砖保温化妆炉 排 制 造 制作刷漆总检入库 流程图：以压力容器罐体为例流程图：以压力容器罐体为例 封 头：筒 体：领料 划线 领料 划线 材料标记移植 材料标记移植 切割/切坡口 切割/剪板坡口加工 焊口除油除锈 卷 圆 组对 焊 接 焊口除油除锈 压制成形 纵环缝焊接 切 割 校 圆 探 伤 探 伤 组 装 焊 接 探 伤 热解决 耐 压 试 验 表 面 处 理 成 品 入 库 二、重要危险危害辨识 1 按工艺流程辨识 金属罐、储藏容器和锅炉制造业危害危险因素辨识 序号 工艺过程 生产设备/设施 危害危险因素 危害特性及后果 控制措施 1 材料采购 材料不合格 产品投入使用也许发生各类事故，如：介质泄露、锅炉爆炸 1 考察确认供货商；2 严格执行容规、蒸规、水规保证采购的钢材及重要辅材符合规定；2 零件铸造 冲天炉、电炉、混砂机、筛砂机、抛丸清理设备、吊车、1 火灾、爆炸；2 粉尘；3 烟害及有毒气体CO、CO2、SO2、丙烯1 烫伤、灼伤、火灾、爆炸事故；2 矽肺职业病；3 呼吸道疾病；1 炉前工及浇灌工必须戴水晶防护眼镜，穿着防烫伤的劳动服和劳保鞋；2 制芯、清砂等工种必须戴防尘面浇包 醛、末饱合的碳化氢；4 高温；5 噪声；6 繁重的体力劳动；4 高温伤害、眼脸伤害；5 噪声损伤、耳鸣等；6 容易砸伤、碰伤；具。清砂工应戴耳塞；3 车间应通风、明亮、通道清楚，便于有毒有害气体扩散；4 吊车钢丝绳应选择安全系数 6 倍以上，卷扬机应有两套制动器，并定期检查，保证浇包吊运安全；5 冲天炉要安装自动保险阀，防止忽然停风时发生爆炸；6 工人要严格遵守操作规程，防止自伤害及伤害别人；7 原材料堆放保管要符合防尘飞扬、防火、防爆的规定；3 零件锻造 加热炉、1 高温 1 高温伤害、眼 1 现场人员必须配戴耳塞，工作人锻锤 2 冲击载荷 3 锻件飞出 4 氧化皮烫伤 5 火灾 脸伤害 2 机械伤害 3 锻件飞出伤人 4 氧化皮飞出伤人 5 火灾 员必须戴水晶防护眼镜；2 操作工作正前方不许站人；3 气锤锤头 2 米内不得有杂物，设备机况良好，胎具装配牢固；4 工件翻动、移动必须与气锤同步；5 作业环境内不允许有易燃易爆物品；4 钢 材 表 面预解决 抛丸除锈设备或喷砂除锈设备 1 机械伤害 2 粉尘 3 噪声 也许引起机械伤害、噪声损伤、尘肺病等；1 工作前检查设备完好，安全防护装置灵活方可工作；2 严格遵守操作规程，并对的劳保着装；3 无关人员退离现场；4 设备停机后方可检查维修；5 材料吊运 行车 吊物坠落 起吊索具捆绑不牢易导致物体打击伤人及损害器材；1 行车工及大型物体起重作业指挥人员均需持证上岗；2 作业前要了解作业环境及起吊设备性能完好情况；3 大件要编制吊装方案，对的选择吊点，2 台天车抬吊时要指定专人指挥，每台设备不许超过额定负载的80%；4 吊车工作时，下方不许员工作业或行人通过；6 下料 剪板机 机械伤害 误操作导致机械伤人及机械事故；1 检查设备完好，安全防护装置灵活后方可工作；2 严格遵守操作规程，指定专人操作，专人指挥；气割 火灾、烫伤 易燃易爆气体易发生火灾、爆炸事故；1 使用合格器具和风带，乙炔使用阻火器，氧气冬季使用低压加热器；2 气瓶管理符合相关防火制度，氧气瓶、乙炔气瓶隔离存放，远离明火距离不小于 15 米，两瓶相距不小于 3米；3 气割工持证上岗；7 刨边 刨边机 机械伤害 误操作也许导致机械事故及员工伤害；1 工作前检查设备完好，安全防护装置灵活好用；8 零 件 机 加工 车床、刨床、钻床、铣床等 机械伤害 噪音伤害 误操作易导致机械伤害、铁屑飞出伤人，噪声伤人 2 严格遵守操作规程；3 工作时佩戴工作帽，操作设备不许带手套；4 机械运转时，严禁把手放入机械内部；5 磨砂轮机及高速切削必须戴平光眼镜；6 机床之间设立防护网，防止铁屑飞出伤人；9 压制成型 油压机 机械伤害 噪声伤害 物体打击，设备及工件挤压伤人，噪声伤人；10 筒节滚圆 卷板机 机械伤害 机械伤人、物件吊运坠落伤人；11 工件组对 行车、电焊机、大锤、转胎 锤击、吊物坠落、工件挤压等机械伤害、噪声伤害；工件坠落伤人，锤击伤人，物体打击或挤压伤人，噪声伤人，人员高处坠落伤害；1 铆工使用大锤应检查锤头、柄、楔是否牢固可靠，使用木锤不准带手套，工作时须戴耳塞，严禁两人对面打锤。打锤点半径 3 米内不许站人。2 搬抬物件应统一行动；3 筒节在转胎上伸出长度不大于 8毫米，旋转时筒节上不得站人；4 打磨时戴防护眼镜和防尘口罩、耳塞。密闭容器内作业需有专人监护；12 焊接 电焊机 漏电伤害、电焊弧艺、焊接烟尘、夏季作业容器内部高温伤害；1 一次线、二次线漏电触电伤亡 2 弧艺灼伤；3 烟尘吸入损害健康，重者导致尘肺职业病；4 高温、中暑、1 巡检，消除裸露、漏电现象；2 采用排尘措施；3 选用合适的防护品，劳保着装符合规定；4 容器内作业有专人监护；5 夏季作好防暑降温，执行高温连续作业时限规定；重者休克，容器内部还也许导致触电伤亡；13 零 件 热 解决 热解决炉、水槽、油槽 电加热设备也许引起火灾、触电；电场磁场也许引起人体器官伤害；油品燃烧爆炸；烫伤；热辐射；有害气体；触电伤亡；火灾、爆炸；烫伤；电场、磁场、热辐射导致身体伤害；物体打击伤人；CO、NO、SO2 等有毒有害气体吸入有害身体；1 操作人员穿戴防护用品，严格遵守操作规程；2 工件或工具严禁与电板接触；3 进入浴炉的工件、工具、新盐必须进行烘干预热，防止液态加热介质的崩爆和飞溅；4 水漕、油漕四周设立安全栏杆；5 应设立气体收集和气体净化系统；14 无损检查 射线探伤机射 射线伤害 也许导致射线伤人 1 射线操作需取得“射线装置工作线 许可证”，操作人员持证上岗，并配戴“射线计量仪”，定期体检；2 操作时区域隔离，配合监护，防止伤害无关人员；15 总体检查 高处作业、内部作业 高处坠落伤害、内部触电伤害 1 设备摆放稳固，严禁筒节上方清理物下抛，高处检查系好安全带；2 内部检查使用安全电压手把灯或手电筒，穿绝缘胶鞋；16 压力实验 水压实验机 空气压缩机 机械伤害 压力介质 机械伤人 高压介质喷出伤人 1 合理使用设备，按规定配置检定压力表、安全阀；2 按操作规程规定升压、保压，不得超压实验；17 漆前解决 手动磨光机、机械伤害、漏电伤害、粉 机械伤害、触电伤亡 1 使用手动磨光机须带漏电保护器砂纸等 尘、噪声伤害 尘肺病、噪声伤害 装置；2 配戴防潮面具、耳塞等；3 容器内部清理时需时需有人监护；18 油漆 喷枪、刷子 易燃易爆介质，有毒有害气体 也许导致火灾、爆炸事故，苯系物气体伤害人体健康；1 喷漆厂房应设消防装置，严禁吸烟；2 严禁动火，喷漆交叉作业；3 操作工配戴防毒面具；4 厂房内贮存在用油漆等易燃品应执行化学危险品贮存规定；19 包装 零散工件 也许导致物体散落伤人 1 按工艺规定包装；2 包装箱明示吊点；20 交付发运 行车 汽车 吊物坠落 运送事故 坠落伤人 超宽、高、长引起运送途中事故 3 按规定规定装车，并指定专人验收；4 司机持证上岗；2 按场合补充辨识 金属罐、储藏容器和锅炉制造业危害危险因素辨识 序号 场合 设备/设施 危害危险因素 危害特性及后果 控制措施 1 锅炉房 锅炉、除尘设备 1 锅炉爆炸 2 锅炉运营高温作业、煤尘 爆炸、灼伤；高温伤害、尘脏病 机械伤害 1 持证上岗，劳保防护 2 锅炉定期检定、检修、安全阀、水位表周检 3 锅炉检修机械伤害、粉尘伤害 4 煤自燃 火灾 3 安全操作规程及管理制度的运营控制及监控 4 执行锅炉房定期检查制度 5 煤场贮存环境控制 2 空压机房 空气压缩机 1噪声 2机械伤害 耳鸣、失眠 机械伤害 1 耳塞防护；2 严格执行操作规程；3 配电室 变压器及控制柜 1 变压器故障引起火灾、爆炸；2 触电 火灾、爆炸，触电事故 1 持证上岗，劳保防护；2 严格执行操作规程；3 执行定期检查制度，交接班制度等；4 仓库 库房 吊运设备 1 吊运板材机械伤害；2 易燃易爆危险品贮机械伤害 火灾、爆炸 1 板材、管材码放平稳，避免滑落；2 吊装持证上岗，遵守操作规程；3 易燃易爆品分类、隔离贮存、控存，如：油品、气体 制贮量，配备消防设备设施；4 配备消防防护用品；三、职业安全健康管理体系审核规范审核要点 1 文献审核 2 第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6 3 第二阶段：所有要素 要素 审核内容 4.2 职业安全健康方针 1文献审核：查方针的具体内容是否体现了遵守法规连续改善事故防止保护员工职业安全健康的承诺？是否经最高管理者批准？查方针制定的原则、职责，何时以何种方式进行评审是否作出规定？2第一阶段审核 了解方针是如何制定的？员工及其代表是否参与了协商？验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模相适宜？即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价结果相适应；3第二阶段审核 了解方针是如何传达贯彻的？员工是否理解，公众是否获取；进一步验证方针是否符合公司的性质、规模，适宜性的评审结果；4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划 1文献审核：查是否建立了程序：是否描述了危害辨认方法，是否强调了三种时态：过去、现在、将来，三种状态：正常：生产运营的常规活动；异常：设备投入运营前的试机，运营后停机、检修等非常规的活动；紧急：火灾、爆炸事故；七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。是否规定了评价方法，是否具有可操作性，是否界定了风险级别？如：A 类：不可允许风险；B 类：重大风险；C 类：中度风险；D 类：可允许风险；E 类：可忽略风险：是否规定了对什么样的风险采用什么控制措施？如：A 类：制定目的及管理方案；B 类：制定并实行运营控制程序；A、B、C 类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制；是否规定了何种情况要更新危害信息；是否形成了辨识、评价的输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；2第一阶段审核：在主管部门查相关记录：危害辨识清单/重大风险清单，验证辨认过程是否符合程序规定，抽取一定的危害辨识、评价资料验证其合理性。现场巡视，简朴验证危害辨识是否有漏掉，评价是否合理；3第二阶段审核：通过用人单位所有场合的审核，重点验证危害辨识是否有漏掉？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。4.3.2 法律、法规及其他规定 1文献审核 查是否建立了程序是否明确了获取的渠道？是否规定了辨认合用法规的职责及规定，是否规定及时更新？是否规定如何传达给相关方？2第一阶段审核 在主管部门查法律法规规定清单，验证是否完整、全面，合用性判断是否准确？现场巡视验证合用性法规是否充足？查用人单位守法的证明文献，要看原件（近两年来有无安全事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）；3第二阶段审核 通过对用人单位所有现场的审核，进一步验证法律法规的合用性、充足性？进一步验证法律法规的传达、贯彻情况？查法律、法规规定的更新及传达？4.3.3 目的 1文献审核 是否制定了目的的职责、基本原则、方法及评审的时间、形式、方法？，是否制定了文献化的目的，且符合方针、法律法规、风险、相关方规定、连续改善；重点：职业安全健康防护措施；2第一阶段审核 建立目的是否按规定进行？相关职能和层次是否分解？现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目的的合理性？3第二阶段审核 查目的完毕情况，监测记录，风险控制绩效/安全健康绩效 查目的的评审结果，连续改善的规定？4.3.4 职业安全健康管理方案 1 文献审核 是否规定了制定管理方案的职责、基本原则、方法及评审时间、形式、方法、修订的规定？2第一阶段审核 查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目的；是否有可操作性，可检查）是否规定了职责、方法、资源和完毕时间？3第二阶段审核 查方案的完毕情况？实行进度和效果通过现场观测和监测记录予以确认？查方案的评审和修订情况（注：4.3.3 与 4.3.4 两个条款可以一起审核）。4.4.1 机构和职责 1 文献审核 是否明确了用人单位的最高管理者是职业安全健康的最终责任者及其领导职责？是否明确了管理者代表及其职责和权限；是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限？2第一阶段审核 了解部门及职责设定的是否合理？3第二阶段审核 职责的传达是否到位？履行职责的资源保障（人力、专项技能、财力、时间）；通过对用人单位的全面审核，进一步验证职责的合理性？4.4.2 培训、意识和能力 1文献审核 是否建立了程序文献？是否明确了如何辨认培训的需求，制定培训计划？培训效果如何检查？特别是关键岗位的人员培训资格鉴定（含国家规定的特殊工种）？2第一阶段不审 3第二阶段审核 查培训需求辨认是否合理？培训计划制定是否合理？查培训计划实行的相关记录，验证完毕情况？查法规明示的人员资格证书？现场询问、观测其活动验证培训效果？培训计划的评审、修订？4.4.3 协商与交流 1文献审核 是否建立了程序文献，明确各类信息接受、传递的方式、途径？各种信息形成记录、解决、反馈的规定？2第一阶段不审。3第二阶段审核 结合 4.3.1，4.2，4.3.4 等条款的审核，了解员工参与情况？抽查信息接受、解决记录，验证是否准确的传达、处置、反馈，并形成闭环？了解员工的抱怨情况？4.4.4 文献化 1文献审核 是否规定了文献结构、要素之间互相作用的描述？全面审核其对于标准的符合性？2 第一阶段审核：通过现场审核，验证文献的充足性、适宜性、有效性；3 第二阶段审核：通过现场审核，验证文献的充足性、适宜性、有效性；4.4.5 文献和资料控制 1文献审核：是否建立了程序文献，并规定了文献的审批、发行、修订、作废、回收的控制规定？是否界定了何时进行评审？是否界定了作废文献的标记？2 第一阶段不审；3 第二阶段审核：查关键岗位是否持有有效文献？查文献评审的情况？查作废文献处置？4.4.6 运营控制 1文献审核：查建立的运营控制程序（若干）是否充足，是否考虑了下述情况：没有程序也许偏离方针、目的，均要建立控制程序；已辨识重大危险及不可接受风险，均要建立控制程序；消除或减少风险的需求，均要建立控制程序；建立的控制程序是否明确了运营标准及控制规定；2第一阶段不审；3第二阶段审核 查运营控制程序有无漏掉？（结合 4.3.1 的现场审核）；查程序的执行情况？现场观测程序进行的效果？查向供方、承包方将有关程序通报情况？（在主控部门查）4.4.7 应急预案与响应 1文献审核 是否建立了程序，程序中是否界定了潜在的事件或紧急情况，是否分别做出了防止对策，及一旦发生的补救手段，是否规定了对发生事件进行总结、分析、评价对策的实际效果？是否明确了针对哪类危害、风险以何种方式进行实验及实验的时间？2第一阶段不审 3第二阶段审核 通过现场审核查有无潜在事故漏掉应急预案？查应急程序的执行情况？是否通过验证？如：火灾应急预案，是否规定了报警，负责人指挥灭火、人员疏散等演习结果？现场查应急设施是否齐全，数量是否充足？是否有效？4.5.1 绩效测量和监测 1文献审核：是否建立了程序文献？是否明确了定性和定量测量的内容，积极测量和被动测量的内容？如：运营程序实行的例行检查；目的、管理方案的实现情况检查；法律法规符合性检查；事故、事件、不符合的检查与调查等内容如何实行？检查方法？程序文献是否对监测设备提出了控制规定？2第一阶段审核 查法律法规符合性监测评价是否按程序规定实行？从监测报告简朴判断是否守法；3第二阶段审核 查运营程序实行平常监控记录？安全检查记录？查目的、管理方案实现情况检查记录？查地方政府或上级主管对用人单位的检查评价记录；查法律法规符合性评审记录？查监测设备台帐及校准记录？查是否有事故、未遂事件、职业病等调查报告？4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和防止措施 1文献审核 是否建立了程序，是否规定了对事故、事件调查分析的原则，采用纠正/防止措施的职责、权限？程序是否规定了对相关方投诉应采用纠正措施？2第一阶段不审 3第二阶段审核 通过查测量和监测反映出的不符合（含事故、事件），追踪纠正措施的实行情况，并现场验证其实行效果？了解针对改善员工的职业安全健康绩效，采用的防止措施及效果？查针对纠正/防止措施引起的文献更改情况？若有事故发生，查事故调查报告？解决报告？4.5.3 记录和记录管理 1文献审核 查是否建立了程序，规定了哪些记录及标记、保存等控制规定；2第一阶段不审 3第二阶段审核 抽查记录清单，验证其标记、保存期限等是否明确？抽查一部分记录，验证填写完整性，可追溯性？4.5.4 审核 1文献审核 是否建立了程序，是否明确了审核计划的制定、人员规定、实行审核等控制规定；2第一阶段审核 查内审的有效性（计划是否覆盖体系，不符合采用的纠正措施）；3第二阶段审核 在各部门核算内审的情况，验证纠正措施实行效果？4.6 管理评审 1文献审核 是否规定了由最高管理者主持，由哪些人参与的评审时间间隔、方式？是否明确对体系的适宜性、充足性、有效性进行评审？2第一阶段审核：了解管理评审的资料是否充足，决议内容？3第二阶段审核：查管理评审决议传达、执行情况？连续改善？