工程项目索赔管理.doc

工程项目索赔管理

1. 索赔的概念及分类
工程索赔是指在工程协议履行过程中，当事人一方因非巳方的因素而遭受经济损失或工期延误按照协议约定或法律规定，应由对方承担责任，而向对方提出工期和（或）费用补偿规定的行为。
(1）按索赔的当事人分类。根据索赔的协议当事人不同，可以将工程索赔分为：
1) 承包人与发包人之间的索赔。该类索赔发生在建设工程施工协议的双方当事人之间，既涉及承包人向发包人的索赔，也涉及发包人向承包人的索赔。但是在工程实践中，经常发生的索赔事件，大都是承包人向发包人提出的，下面所提及的索赔，假如未作特别说明，即是指此类情形。
2） 总承包人和分包人之间的索赔。在建设工程分包协议履行过程中，索赔事件发生后，无论是发包人的因素还是总承包人的因素所致，分包人都只能向总承包人提出索赔规定，而不能直接向发包人提出。
( 2）按索赔目的和规定分类。根据索赔的目的和规定不同，可以将工程索赔分为工期索赔和费用索赔 。
1) 工期索赔。工期索赔一般是指工程协议履行过程中，由于非因自身因素导致工期延误，按照协议约定或法律规定，承包人向发包人提出协议工期补偿规定的行为。工期顺延的规定获得批准后，不仅可以免去承包人承担拖期违约补偿金的责任，并且承包人尚有也许因工期提前获得赶工补偿（或奖励）。
2）费用索赔。费用索赔是指工程承包协议履行中，当事人一方因非己方因素而遭受费用损失，按协议约定或法律规定应由对方承担责任，而向对方提出增长费用规定的行为 。
(3）按索赔事件的性质分类。根据索赔事件的性质不同，可以将工程索赔分为：
1) 工程延误索赔。因发包人未按协议规定提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等因素导致工期迟延的，承包人可以向发包人提出索赔；假如由于承包人因素导致工期迟延，发包人可以向承包人提出索赔。
2） 加速施工索赔。由于发包人指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人的人力、物力、财力的额外开支，承包人提出的索赔。
3） 工程变更索赔。由于发包人指令增长或减少工程量或增长附加工程、修改设计、变更工程顺序等，导致工期延长和（或）费用增长，承包人就此提出索赔。
4） 协议终止的索赔。由于发包人违约或发生不可抗力事件等因素导致协议非正常终止，承包人因其遭受经济损失而提出索赔。假如由于承包人的因素导致协议非正常终止，或者协议无法继续履行，发包人可以就此提出索赔。
5） 不可预见的不利条件索赔。承包人在工程施工期间，施工现场碰到一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，例如地质条件与发包人提供的资料不符，出现不可预见的地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等，承包人可以就因此遭受的损失提出索赔。
6）不可抗力事件的索赔。工程施工期间，因不可抗力事件的发生而遭受损失的一方，可以根据协议中对不可抗力风险分担的约定，向对方当事人提出索赔。
7）其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等因素引起的索赔。
《标准施工招标文献》（2023年版〉的通用协议条款中，按照引起索赔事件的因素不同，对一方当事人提出的索赔也许给予合理补偿工期、费用和（或）利润的情况，分别做出了相应的规定。其中，引起承包人索赔的事件以及也许得到的合理补偿内容如表5.1.3所示 。

2. 索赔的依据和前提条件
(1）索赔的依据。提出索赔和解决索赔都要依据下列文献或凭证：
1）工程施工协议文献。工程施工协议是工程索赔中最关键和最重要的依据，工程施工期间，发承包双方关于工程的拾商、变更等书面协议或文献，也是索赔的重要依据。
2）国家法律、法规。国家制定的相关法律、行政法规，是工程索赔的法律依据。工程项目所在地的地方性法规或地方政府规章，也可以作为工程索赔的依据，但应当在施工协议专用条款中约定为工程协议的合用法律。
3）国家、部门和地方有关的标准、规范和定额。对于工程建设的强制性标准，是协议双方必须严格执行的；对于非强制性标准，必须在协议中有明确规定的情况下，才干作为索赔的依据 。
4）工程施工协议履行过程中与索赔事件有关的各种凭证。这是承包人因索赔事件所遭受费用或工期损失的事实依据，它反映了工程的计划情况和实际情况 。
(2）索赔成立的条件。承包人工程索赔成立的基本条件涉及：
1) 索赔事件已导致了承包人直接经济损失或工期延误；
2）导致费用增长或工期延误的索赔事件是因非承包人的因素发生的；
3）承包人已经按照工程施工协议规定的期限和程序提交了索赔意向告知、索赔报告及相关证明材料。
3. 工程索赔解决程序
(1）施工承包单位的索赔程序。根据九部委发布的《标准施工招标文献》，施工承包单位认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应按以下程序向建设单位提出索赔：
1) 施工承包单位应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向告知书，并说明发生索赔事件的事由。施工承包单位未在前述28天内发出索赔意向告知书的，丧失规定追加付款和（或） 延长工期的权利。
2）施工承包单位应在发出索赔意向告知书后28天内，向监理人正式递交索赔告知书。索赔告知书应具体说明索赔理由以及规定追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。
3）索赔事件具有连续影响的，施工承包单位应按合理时间间隔继续递交延续索赔告知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数。在索赔事件影响结束后的28天内，施工承包单位应向监理人递交最终索赔告知书，说明最终规定索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。
( 2）监理人解决索赔的程序。监理人收到施工承包单位提交的索赔告知书后，应按以下程序进行解决：
1) 监理人收到施工承包单位提交的索赔告知书后，应及时审查索赔告知书的内容、查验施工承包单位的记录和证明材料，必要时监理人可规定施工承包单位提交所有原始记录副本。
2）监理人应商定或拟定追加的付款和（或）延长的工期，并在收到上述索赔告知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内，将索赔解决结果答复施工承包单位。
3）施工承包单位接受索赔解决结果的，建设单位应在做出索赔解决结果答复后28天内完毕赔付。施工承包单位不接受索赔解决结果的，按协议中争议解决条款的约定解决。
(3）施工承包单位提出索赔的期限。施工承包单位接受竣工付款证书后，应被认为已无权再提出在协议工程接受证书颁发前所发生的任何索赔。施工承包单位提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接受证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。